§ 11 vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – Zjišťování a řízení střetu zájmů
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb · 303/2010 Sb. · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 11 vyhlášky 303/2010 ukládá obchodníkovi s cennými papíry povinnost zjišťovat a řídit střety zájmů, které mohou vzniknout mezi ním, jeho zaměstnanci a zákazníky, nebo mezi samotnými zákazníky, a v případě, že nelze střetu zájmů zabránit, o něm zákazníka informovat. (§ 11 zákona č. 303/2010 Sb., vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Zjišťování a řízení střetu zájmů
- Týká se: zaměstnanec
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 303/2010 Sb.
[K § 12f písm. a) a § 12 písm. b) zákona]
(1) Při poskytování investičních služeb obchodník s cennými papíry zjišťuje a řídí střety zájmů mezi ním, včetně jeho vedoucích osob, vázaných zástupců a zaměstnanců nebo vedoucích osob, vázaných zástupců osoby, která ovládá obchodníka s cennými papíry, je ovládána obchodníkem s cennými papíry nebo ovládané stejnou osobou jako obchodník s cennými papíry, a jeho zákazníky nebo potenciálními zákazníky nebo jeho zákazníky nebo potenciálními zákazníky navzájem v souvislosti s poskytováním investičních služeb.
(2) Pokud je obchodník s cennými papíry členem podnikatelského seskupení, zjišťuje a řídí střety zájmů v souladu s odstavcem 1 rovněž s ohledem na všechny předvídatelné okolnosti, které mohou vyvolat střet zájmů v důsledku struktury podnikatelského seskupení a předmětu podnikání jeho členů.
(3) Pokud ani přes opatření přijatá podle odstavce 1 nelze spolehlivě zamezit nepříznivému vlivu střetu zájmů na zájmy zákazníka, sdělí obchodník s cennými papíry před poskytnutím investiční služby zákazníkovi informace o povaze nebo zdroji střetu zájmů.
(4) Obchodník s cennými papíry poskytne zákazníkovi informace podle odstavce 3 na trvalém nosiči informací podle § 15e zákona způsobem a v rozsahu, který zohlední povahu zákazníka a umožní mu řádně vzít v úvahu střet zájmů související s investiční službou nebo další podnikatelskou činností obchodníka s cennými papíry podle § 6a zákona.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník s cennými papíry musí aktivně vyhledávat situace, kdy by jeho vlastní zájmy, zájmy jeho zaměstnanců nebo zájmy jiných zákazníků mohly ovlivnit poskytování investičních služeb konkrétnímu zákazníkovi.
- Pokud je obchodník součástí většího podnikatelského seskupení, musí brát v úvahu i potenciální střety zájmů vyplývající ze struktury a činností celého seskupení.
- Jestliže se i přes přijatá opatření nepodaří střetu zájmů spolehlivě zabránit, musí obchodník zákazníka před poskytnutím služby informovat o povaze a zdroji tohoto střetu.
- Tuto informaci musí zákazníkovi poskytnout písemně (na trvalém nosiči informací) tak, aby zákazník mohl střet zájmů řádně zvážit.
Na co si dát pozor
- Zákazník by měl věnovat pozornost informacím o střetu zájmů, které mu obchodník s cennými papíry poskytne, a zvážit jejich dopad na své investiční rozhodnutí.
- Obchodník s cennými papíry má povinnost nejen střety zájmů zjišťovat, ale také je řídit, což znamená přijímat opatření k jejich minimalizaci nebo eliminaci.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 21 Zjišťování a řízení střetu zájmů (Vyhláška o podrobnější úpravě činnosti p)§ 22 Zjišťování střetu zájmů (Vyhláška o podrobnější úpravě činnosti p)§ 30 Zjišťování střetu zájmů (Vyhláška o podrobnostech některých pravi)§ 18 Zjišťování střetu zájmů (Vyhláška o podrobnější úpravě některých )§ 24 Střet zájmů (Zákon o spotřebitelském úvěru)