§ 11 Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – Zjišťování a řízení střetu zájmů
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb · 303/2010 Sb. · § 11 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 11 vyhlášky 303/2010 ukládá obchodníkovi s cennými papíry povinnost zjišťovat a řídit střety zájmů, které mohou vzniknout mezi ním, jeho zaměstnanci a zákazníky, nebo mezi samotnými zákazníky, a v případě, že nelze střetu zájmů zabránit, o něm zákazníka informovat.
§ 11 Zjišťování a řízení střetu zájmů
[K § 12f písm. a) a § 12 písm. b) zákona]
(1) Při poskytování investičních služeb obchodník s cennými papíry zjišťuje a řídí střety zájmů mezi ním, včetně jeho vedoucích osob, vázaných zástupců a zaměstnanců nebo vedoucích osob, vázaných zástupců osoby, která ovládá obchodníka s cennými papíry, je ovládána obchodníkem s cennými papíry nebo ovládané stejnou osobou jako obchodník s cennými papíry, a jeho zákazníky nebo potenciálními zákazníky nebo jeho zákazníky nebo potenciálními zákazníky navzájem v souvislosti s poskytováním investičních služeb.
(2) Pokud je obchodník s cennými papíry členem podnikatelského seskupení, zjišťuje a řídí střety zájmů v souladu s odstavcem 1 rovněž s ohledem na všechny předvídatelné okolnosti, které mohou vyvolat střet zájmů v důsledku struktury podnikatelského seskupení a předmětu podnikání jeho členů.
(3) Pokud ani přes opatření přijatá podle odstavce 1 nelze spolehlivě zamezit nepříznivému vlivu střetu zájmů na zájmy zákazníka, sdělí obchodník s cennými papíry před poskytnutím investiční služby zákazníkovi informace o povaze nebo zdroji střetu zájmů.
(4) Obchodník s cennými papíry poskytne zákazníkovi informace podle odstavce 3 na trvalém nosiči informací podle § 15e zákona způsobem a v rozsahu, který zohlední povahu zákazníka a umožní mu řádně vzít v úvahu střet zájmů související s investiční službou nebo další podnikatelskou činností obchodníka s cennými papíry podle § 6a zákona.
Paragraf 11 vyhlášky 303/2010 ukládá obchodníkovi s cennými papíry povinnost zjišťovat a řídit střety zájmů, které mohou vzniknout mezi ním, jeho zaměstnanci a zákazníky, nebo mezi samotnými zákazníky, a v případě, že nelze střetu zájmů zabránit, o něm zákazníka informovat.
Co to znamená v praxi
Obchodník s cennými papíry musí aktivně vyhledávat situace, kdy by jeho vlastní zájmy, zájmy jeho zaměstnanců nebo zájmy jiných zákazníků mohly ovlivnit poskytování investičních služeb konkrétnímu zákazníkovi.
Pokud je obchodník součástí většího podnikatelského seskupení, musí brát v úvahu i potenciální střety zájmů vyplývající ze struktury a činností celého seskupení.
Jestliže se i přes přijatá opatření nepodaří střetu zájmů spolehlivě zabránit, musí obchodník zákazníka před poskytnutím služby informovat o povaze a zdroji tohoto střetu.
Tuto informaci musí zákazníkovi poskytnout písemně (na trvalém nosiči informací) tak, aby zákazník mohl střet zájmů řádně zvážit.
Na co si dát pozor
Zákazník by měl věnovat pozornost informacím o střetu zájmů, které mu obchodník s cennými papíry poskytne, a zvážit jejich dopad na své investiční rozhodnutí.
Obchodník s cennými papíry má povinnost nejen střety zájmů zjišťovat, ale také je řídit, což znamená přijímat opatření k jejich minimalizaci nebo eliminaci.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.