§ 7 vyhláška, kterou se stanoví náležitosti žádostí, oznámení a minimální výše finančních zdrojů poskytnutých pobočce zahraniční bankou – Jaké dokumenty a informace musí fyzická osoba…

(1) Je-li žadatelem o udělení souhlasu podle § 20 odst. 3 zákona fyzická osoba, žádost tvoří

a) základní údaje stanovené v příloze č. 4 k této vyhlášce,

b) koncepce rozvoje,

c) listinné dokumenty a doklady podle odstavce 3.

(2) Koncepce rozvoje podle odstavce 1 písm. b) obsahuje strategický záměr rozvoje činnosti banky, který se předkládá při záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance alespoň na výši 33 % základního kapitálu nebo hlasovacích práv, anebo jestliže by se banka v důsledku nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti stala ovládanou osobou ve vztahu k žadateli nebo osobám jednajícím s ním ve shodě, a záměry žadatele týkající se personálního obsazení míst vedoucích zaměstnanců a statutárního orgánu banky.

(3) Listinnými dokumenty a doklady jsou

a) výpis z evidence Rejstříku trestů žadatele ne starší než 1 měsíc; fyzická osoba, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců v jiném státě, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší 3 měsíců; zahraniční fyzická osoba3) předloží taktéž obdobný doklad ne starší 3 měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato osoba zdržovala v posledních 3 letech nepřetržitě po dobu delší než 6 měsíců. Pokud by získání tohoto dokladu bylo spojeno s neúměrnými časovými nároky nebo finančními náklady, může žadatel předložit prohlášení, kterým tento doklad nahradí,

b) doklady o původu finančních prostředků žadatele, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na bance,

c) profesní životopis žadatele s uvedením všech vykonávaných zaměstnání, podnikatelských aktivit, jiných samostatně výdělečných činností, členství žadatele v profesních sdruženích a členství v orgánech jiných společností,

d) popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 6 zákona) s bankou, jejíž součástí je žadatel, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 4 odst. 5 písm. g), h) a i) zákona]; o subjektech patřících do skupiny s úzkým propojením se uvede obchodní firma nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku a sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, jméno a příjmení, datum narození a adresa místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení skupiny s úzkým propojením a předmět činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením,

e) popis vztahů mezi žadatelem a bankou, na níž hodlá žadatel nabýt kvalifikovanou účast, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této bance (§ 19 zákona),

f) prohlášení žadatele, že veškeré jím uvedené údaje a předložené dokumenty a doklady jsou aktuální, úplné a pravdivé.