§ 11a Zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů – Střety zájmů
Zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů · 96/2022 Sb. · § 11a · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 11a zákona 96/2022 ukládá obchodníkům s cennými papíry povinnost identifikovat, předcházet a řídit střety zájmů, které mohou vzniknout mezi nimi, jejich pracovníky, vázanými zástupci nebo spřízněnými osobami a jejich zákazníky, a to i v souvislosti s pobídkami nebo systémy odměňování.
§ 11a Střety zájmů
(1) Obchodník s cennými papíry přijme vhodná opatření ke zjištění, prevenci a řízení střetů zájmů mezi ním, jeho pracovníky a vázanými zástupci nebo jakoukoli osobou s ním přímo nebo nepřímo spojenou kontrolou, a jeho zákazníky nebo mezi dvěma zákazníky, které vzniknou v průběhu poskytování investičních služeb nebo jejich kombinace, včetně těch, které jsou způsobeny přijetím pobídek od třetích stran nebo vlastními systémy odměňování a jiných pobídek daného obchodníka s cennými papíry.
(2) Pokud organizační nebo administrativní opatření přijatá obchodníkem s cennými papíry podle § 12a odst. 3 a § 12ba a 12bb nejsou dostatečná k tomu, aby s přiměřenou jistotou zajistila, že rizikům poškození zájmů zákazníka bude zabráněno, obchodník s cennými papíry zákazníkovi jasně sdělí obecnou povahu nebo zdroje střetů zájmů a opatření přijatá ke zmírnění uvedených rizik předtím, než provede obchod jeho jménem.
(3) Sdělení podle odstavce 2 musí být poskytnuto na trvalém nosiči dat a musí být dostatečně podrobné s přihlédnutím k povaze zákazníka tak, aby zákazník mohl o službě, u níž ke střetu zájmů dochází, učinit informované rozhodnutí.“.
45. V části druhé hlavě II dílu 3 nadpis oddílu 2 zní: „Účinné a obezřetné řízení“.
46. § 12 a 12a včetně nadpisů znějí:
Paragraf 11a zákona 96/2022 ukládá obchodníkům s cennými papíry povinnost identifikovat, předcházet a řídit střety zájmů, které mohou vzniknout mezi nimi, jejich pracovníky, vázanými zástupci nebo spřízněnými osobami a jejich zákazníky, a to i v souvislosti s pobídkami nebo systémy odměňování.
Co to znamená v praxi
Obchodník s cennými papíry musí aktivně vyhledávat situace, kde by mohlo dojít ke střetu zájmů, například mezi jeho vlastním ziskem a nejlepším zájmem zákazníka.
Pokud obchodník nemůže střetu zájmů zcela zabránit organizačními nebo administrativními opatřeními, musí o něm zákazníka jasně informovat dříve, než provede obchod.
Informace o střetu zájmů musí být zákazníkovi poskytnuta na trvalém nosiči dat (např. e-mailem, v písemné formě) a musí být dostatečně podrobná, aby se zákazník mohl informovaně rozhodnout.
Střety zájmů mohou vznikat i z pobídek, které obchodník přijímá od třetích stran, nebo z jeho vlastních systémů odměňování.
Na co si dát pozor
Zákazník by měl věnovat pozornost informacím od obchodníka s cennými papíry ohledně možných střetů zájmů, zejména pokud jsou mu sdělovány před provedením obchodu.
Obchodník s cennými papíry musí zajistit, aby sdělení o střetu zájmů bylo jasné, srozumitelné a dostatečně podrobné s ohledem na konkrétního zákazníka.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.