ANEXE*) din 10 octombrie 2001

ANEXE*) din 10 octombrie 2001 între Guvernul României şi Comisia Europeană privind asistenţa financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Construirea variantei de ocolire a oraşului Sibiu la standarde de autostradă, pe Coridorul de transport european nr. IV, România", ratificat prin Ordonanţa Guvernului Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 84 bis din 1 februarie 2002 Notă ... ────────── *) Anexele I-III la Memorandumul de finanţare convenit între Guvernul României şi Comisia Europeană privind asistenţa financiară nerambursabilă acordată acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Construirea variantei de ocolire a oraşului Sibiu la standarde de autostradă, pe Coridorul de transport european nr. IV, România", ratificat prin Ordonanţa Guvernului nr. 23/2002, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 84 din 1 februarie 2002 ────────── Anexa I DESCRIEREA MĂSURII Construirea variantei de ocolire a oraşului Sibiu la standarde de autostradă, pe Coridorul de transport european nr. IV, România Codul măsurii nr.: 2001/RO/16/P/PT/005 1. Denumirea măsurii: Construirea variantei de ocolire a oraşului Sibiu la standarde de autostradă, pe Coridorul de transport european nr. IV, România 2. Autoritatea care prezintă cererea (coordonatorul naţional ISPA) 2.1. Numele: Hildegard Carola Puwak, ministrul integrării europene 2.2. Adresa: Ministerul Integrării Europene Direcţia Coordonarea Programelor de Dezvoltare Eugen Teodorovici, director Str. Apolodor, nr. 17, latura Nord, sectorul 5, Bucureşti Telefon: +40-1-301.16.23 Fax: +40-1-301.16.26 E mail: eugen.teodorovici@mie.ro 3. Autoritatea responsabilă cu implementarea (astfel cum este definită la pct. 2 din secţiunea a II-a din anexa nr. III.2) 3.1. Numele: Eugenia Dunca, director general adjunct Administraţia Naţională a Drumurilor 3.2. Adresa: Blvd. Dinicu Golescu, nr. 38, sector 1, Bucureşti Telefon: 223.26.07 Fax: 312.09.84 E mail: ispa@andnet.ro 4. Beneficiarul final (în cazul în care acesta este alt organism decât autoritatea menţionate la pct. 3): ca mai sus.

Pe termen mediu, varianta de ocolire va fi inclusă în viitoarea autostradă ce va face legătura între Bucureşti şi graniţa româno-ungară, de-a lungul ramurei de Nord a Coridorului de transport european nr. IV. Deşi nu are un impact transfrontalier direct, ea va contribui la dezvoltarea unei infrastructuri de înalta calitate de-a lungul coridorului, asigurând interconexiunea şi interoperabilitatea.

Ca parte a Programelor de reabilitare (Etapele I şi II) şi a Proiectului de reabilitare şi modernizare a autostrăzii Bucureşti-Piteşti, lucrările de reabilitare au fost executate de-a lungul ramurii de Nord a Coridorului de transport european nr. IV, pe direcţia Nădlac - Deva - Sibiu - Râmnicu Vâlcea - Piteşti - Bucureşti - Constanţa. Aceste lucrări sunt încă în derulare pe sectorul Vestem - Miercurea Sibiului, finanţarea fiind asigurată prin Programul PHARE pe anul 1998. Aceste lucrări vor permite o creştere limitată a capacităţii traficului (lărgirea realizându-se numai pe anumite tronsoane).

În plus, finalizarea fazei I a autostrăzii Bucureşti - Cernavodă este în curs de derulare cu finanţare din partea BEI, ISPA, şi Guvernul României.

Prezentare generală Oraş vechi cu tradiţii culturale şi arhitecturale, Sibiul (180.000 locuitori) este unul dintre marile centre industriale şi turistice ale României, în prezent, reţeaua de străzi a Sibiului este afectată atât de traficul urban, cât şi de cel de tranzit datorită poziţiei geografice a oraşului şi a structurii reţelei de străzi care cuprinde intercalări ale unor sectoare din DN 1 şi DN 7 între Vestem şi Sebeş, DN 14 (Sibiu-Mediaş) şi drumul judeţean DJ 106 (Sibiu-Agnita). Principala reţea de străzi nu poate fi lărgita din cauza clădirilor situate în faţă.

Prin urmare, îmbunătăţirea capacităţii de trafic şi a fluidităţii tranzitului prin oraşul Sibiu poate fi realizată numai prin construirea unei variante de ocolire.

Descrierea variantei de ocolire propuse Traseul variantei de ocolire a oraşului Sibiu se întinde din partea de Sud-Est către partea de Nord-Vest a oraşului şi are două sectoare diferite:

Sectiunea 1 Pe aceasta secţiune, elementele geometrice ale autostrăzii şi numărul construcţiilor existente (staţii de transformatoare electrice, reţele de instalaţii electrice pentru înaltă şi joasă tensiune, sisteme de irigaţii, instalaţii industriale, căi ferate situate în zona apropiată între perimetrul oraşului şi râul Cibin) au permis analizarea unei singure alternative.

Aceasta secţiune a fost împărţită în 3 sub-secţiuni:

Sub-secţiunea 1: între punctul de desprindere din DN 1 (km 0+000) şi punctul de intersectare cu DJ 106 Sibiu-Agnita (km 5+200), care traversează Şelimbăr şi intra în Sibiu. Pe aceasta secţiune, varianta de drum traversează calea ferată Braşov, pârâurile Sevis şi Cisnădie, drumul naţional 56, precum şi liniile de instalaţii de înaltă tensiune existente în zona staţiei de transformatoare electrice.

Sub-secţiunea 2: Km 5+200 - km 8+120 este cuprinsă între DJ 106, strada Gusterei (strada în Sibiu) care traversează zona şi râul Cibin. Pe aceasta secţiune râul este apropiat de perimetrul clădirilor şi în consecinţa apropiat şi de viitoarea varianta de ocolire. De-a lungul acestei secţiuni varianta de ocolire traversează pârâurile Sapunului şi Trinkbach şi, de asemenea, o cale ferată. Strada Sevastopol (strada în Sibiu) va fi prelungită până la intersectarea cu viitoarea variantă de ocolire; prin urmare trebuie amenajată o joncţiune pentru a lega DJ 106 şi DN 14. Un pod va traversa strada Gusterei şi râul Cibin. Zona îngustă şi aglomerată (râul Cibin, podul de pe strada Gusterei peste Cibin, linia electrică) nu permite amenajarea unei joncţiuni care ar putea lega cele doua căi de trafic.

Sub-secţiunea 3: În conformitate cu Proiectul tehnic pentru viitoarea autostradă, de la km 8+120 la km 14+760, sub-secţiunea este cuprinsă între strada Gusteritei şi punctul în care varianta de ocolire se desprinde din autostradă. Pe acest tronson sunt multe spaţii deschise şi câteva construcţii, care pot fi cu uşurinţa evitate. Varianta de ocolire traversează DN 14, pârâurile Mambii, Sura Mare şi Rosbav şi calea ferată Sibiu-Copşa Mică.

Secţiunea 2: Km 14+760 la km 23+500

Aceasta secţiune nu este comuna cu viitoarea autostrada; începe de la punctul de desprindere din viitoarea autostradă şi se sfârşeşte la punctul de intersecţie al variantei de ocolire cu DN 1 (km 320+700 - DN 1). Intersecţia cu DN 1 se realizează după satul Cristian, ocolindu-l. Aceasta soluţie prezintă avantajul evitării străzii foarte înguste care traversează satul Cristian.

Caracteristici Tehnice Caracteristicile geometrice ale secţiunii de autostradă din varianta de ocolire (secţiunea 1) sunt conform standardelor româneşti, ATE şi AGR, folosind cele mai bune standarde în cazul neconcordanţelor (cu o foarte mică deviaţie). Viteză de proiectare este de 100 km/h, deoarece zona este deluroasă, iar viteza de proiectare de 120 km/h ar fi generat o serie de lucrări suplimentare foarte costisitoare.

Pe secţiunea 1 a variantei de ocolire, măsurile de siguranţă rutieră sunt la un nivel înalt, datorită standardelor de autostradă: ● parte carosabilă cu două benzi, separate de o bandă mediană, ● nici o intersecţie sau traversare, doar joncţiuni şi pasarele, ● sectorul de autostrada va fi închis şi îngrădit, ● marcare şi semnalizare corespunzătoare, ● parapeţi, ● accesul limitat pentru traficul motorizat.

Mai mult, se va avea în vedere o posibila viitoare lărgire la 2 x 3 benzi a acestei secţiuni, dacă evoluţia traficului o va justifica. Utilizarea terenului în zonă va fi planificată corespunzător.

Pe secţiunea 2, caracteristicile sunt reduse (drum naţional). Oricum, intersectarea cu DJ 106 B (singurul drum care intersectează secţiunea 2 a variantei de ocolire) este făcută prin intermediul unui pasaj superior.

Administraţia Naţională a Drumurilor ia în considerare aplicarea aceloraşi restricţii de acces la secţiunea 2 ca şi în cazul secţiunii 1. Deoarece acest drum momentan nu exista, impunerea restricţiilor de acces nu afectează traficul agricol local.

Joncţiunea secţiunii 1 cu secţiunea 2 va fi semnalizată corespunzător, pentru a permite o trecere lenta de la caracteristicile de autostrada la caracteristicile de drum naţional.

Joncţiunea între secţiunea 1 şi DN 1/DN 7 va fi amenajat pentru a da prioritate traficului venind de la/spre varianta de ocolire şi pentru a permite introducerea de benzi de încadrare.

Lucrări de racordare Pe ansamblu, construcţia variantei de ocolire a oraşului Sibiu implică o lungime totală de drumuri incluse în proiect de 40,9 km, din care 14,8 km din construcţia variantei de ocolire - secţiunea 1 la standard de autostrada, 8,7 km de construcţie din secţiunea 2 a variantei de ocolire la standard de drum naţional (2x1 benzi) şi 17,4 km de drumuri de legătura: 3,1 km la intersecţia cu DN 1, 2,2 km la intersecţia cu DJ 106, 3,1 km la intersecţia cu strada Sevastopol, 2,5 km la intersecţia cu DN 14, 1,5 km la alte intersecţii şi 5 km de deviere de drumuri locale.

În acest scop, reabilitarea autostrăzii Bucureşti-Piteşti a fost lansată în 1996 şi a fost cofinanţată de BERD şi Guvernul României. Faza 1 de construire a autostrăzii Bucureşti-Constanţa a fost lansată în 1999, sub finanţare BEI, ISPA şi Guvernul României.

În continuare, s-a decis să se concentreze atenţia asupra unor secţiuni de prioritate mai mică (acele secţiuni unde traficul este cel mai intens şi rezolvarea blocajelor de trafic este urgentă). Asemenea secţiuni au fost identificate ca fiind construcţia variantelor de ocolire a oraşelor Piteşti, Sibiu, Sebeş, Orăştie şi Deva, intenţionându-se ca acestea să constituie embrionul viitoarei autostrăzi ce va face legătură cu graniţa Ungariei.

De asemenea, Guvernul României a hotărât recent să lanseze proiectul de construire a autostrăzii Bucureşti-Braşov. Acest fapt poate conduce la revizuirea configuraţiei actuale a Coridorului de transport european nr. IV (în prezent aflat de-a lungul rutei Bucureşti - Piteşti - Râmnicu Vâlcea - Sibiu, prin Valea Oltului). Noua rută ar putea fi Bucureşti - Braşov - Făgăraş - Sibiu, de-a lungul Văii Prahovei.

Integrarea în viitoarea autostradă Bucureşti-Nădlac Secţiunea 1 a variantei de ocolire va fi integrată în viitoarea autostrada indiferent dacă varianta finală selectată va fi Bucureşti - Piteşti - Sibiu - Deva sau Bucureşti - Braşov - Sibiu - Deva.

În prezent, nu exista nici un studiu de fezabilitate sau proiect tehnic pentru construirea autostrăzii Braşov - Făgăraş - Sibiu, într-o prima etapa (cel mai probabil până în 2015), este prevăzut ca drumul naţional DN 1, pe ruta Braşov - Făgăraş - Sibiu, să fie lărgit şi modernizat la standard de drum expres. Aceasta investiţie va fi inclusă în etapa a 5-a a Programului de reabilitare a drumurilor naţionale, care va fi cofinanţată de BEI şi lansată în perioada 2002-2003.

După construirea secţiunii de autostrada Sibiu-Deva, secţiunea a 2-a a variantei de ocolire nu va mai fi folosită pentru traficul de tranzit, ci va rămâne numai pentru traficul local (de la/spre orăşelul Cristian).

Obiective directe Scopul acestei măsuri este de a construi o variantă de ocolire de tip autostradă a oraşului Sibiu, care este considerat a fi un punct major de blocare a traficului de-a lungul Coridorului IV. Această variantă de ocolire la standard de autostradă va fi inclusă în viitoarea autostradă ce leagă Bucureşti de graniţa româno - ungară.

Obiectivele măsurii (indicatorii de impact şi de rezultat) sunt:

Indicatori fizici ┌───────────────────────────┬────────────────────────┬─────────┐ │ Indicatori fizici │ Valoarea unitară │ Volumul │ │ │(de exemplu: mc, m, nr.)│ │ ├───────────────────────────┼────────────────────────┼─────────┤ │Terasamente │ mc │3.026.000│ ├───────────────────────────┼────────────────────────┼─────────┤ │Îmbrăcăminte rutieră │ mp │ 500.000 │ ├───────────────────────────┼────────────────────────┼─────────┤ │Şanţuri │ M │ 86.500 │ ├───────────────────────────┼────────────────────────┼─────────┤ │Podeţe │ bucata │ 82 │ ├───────────────────────────┼────────────────────────┼─────────┤ │Poduri │ mp │ 32.652 │ ├───────────────────────────┼────────────────────────┼─────────┤ │Echipamente, marcaj rutier,│ km │ 23,5 │ │realocări de utilităţi │ │ │ ├───────────────────────────┼────────────────────────┼─────────┤ │Intersecţii │ bucata │ 4 │ └───────────────────────────┴────────────────────────┴─────────┘ 8. Programul de lucru ┌─────────────────────────┬──────────────────┬────────────────────┐ │ Categoria lucrării │Începutul lucrării│Finalizarea lucrării│ ├─────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Studiul de fezabilitate │ 1 aprilie 2000 │ 1 noiembrie 2000 │ ├─────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Analiza cost - beneficiu │ 1 aprilie 2000 │ 1 noiembrie 2000 │ ├─────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Analiza financiară │ 1 aprilie 2000 │ 1 noiembrie 2000 │ ├─────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Evaluarea impactului │ 1 aprilie 2000 │ 1 noiembrie 2000 │ │asupra mediului │ │ │ ├─────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Studii de proiectare │ 1 decembrie 2000 │ 30 noiembrie 2001 │ ├─────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Documentaţia de licitaţie│ 1 decembrie 2000 │ 30 noiembrie 2001 │ ├─────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Achiziţii de terenuri │1 septembrie 2001 │ 1 iulie 2002 │ ├─────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Construcţie │ 1 iulie 2002 │ 30 iunie 2005 │ ├─────────────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Faza operaţională │ 1 iulie 2005 │ │ └─────────────────────────┴──────────────────┴────────────────────┘ 9. Analiza cost-beneficiu socio-economic Volumul de trafic În conformitate cu Studiul de trafic, volumul total al traficului (exprimat în vehicule echivalente) utilizând noi variante de ocolire în diverse perioade este prezentat în următorul tabel.

Graficul de mai jos arată evoluţia traficului estimată pentru următorii 20 de ani:

Traficul prevăzut (călătorii pe zi) 10. Analiza economică Întreţinerea Întreţinerea corespunzătoare a infrastructurii este estimată la un cost mediu de 1.096.000 euro pe an. În acest scop Administraţia Naţională a Drumurilor va furniza un plan de întreţinere pe 10 ani, bazat pe un Sistem de management al pavajelor computerizat.

Un studiu de impact asupra mediului, care include consultaţii publice prin întâlniri şi deschiderea unui registru pentru comentarii, a fost deja întocmit. După revizuirea finală, acordul de mediu va fi emis înainte de sfârşitul anului 2001 de către Ministerul Apelor şi Protecţiei Mediului (sau, dacă este desemnat, de către Inspectoratul local de protecţie a mediului Sibiu) în momentul în care documentaţia de cadastru a fost aprobată de Consiliul Local. Acordul de principiu al autorităţilor de mediu din Sibiu a fost deja emis.

Stabilirea traseului variantei de ocolire a fost aleasă pentru a minimiza impactul negativ asupra mediului. În plus, este de menţionat ca, construcţia variantei de ocolire va permite devierea traficului din centrul oraşului şi, în consecinţa, va avea un impact pozitiv pentru populaţia care locuieşte în Sibiu. Se estimează ca fără construcţia variantei de ocolire a oraşului Sibiu traficul potenţial în 2020 va depăşi 70.000 vehicule/zi în centrul oraşului.

Principalele măsuri de remediere, prevăzute în proiect şi incluse în documentaţia de licitaţie, sunt: ● reabilitarea albiei râului lângă râul Cibin; ● panouri anti-zgomot în vecinătatea clădirilor; ● asigurarea unor facilităţi corespunzătoare pentru scurgerea apelor şi decantoare; ● plantarea arborilor şi alte măsuri de protecţie a peisajelor naturale.

de către consultantul Scetauroute pe baza unui contract Phare; **) achiziţionarea terenului se va realiza în cea mai mare parte în anul 2002; ***) se va justifica corespunzător şi se va aplica numai articolelor din defalcarea costurilor; ****) taxele şi impozitele publice se referă la plata taxei ISCLPUAT (0,7% din lucrări) pentru Inspecţia calităţii în construcţii ca de altfel şi la costurile pentru obţinerea aprobărilor şi autorizaţiilor. Nu include TVA deoarece aceasta nu se plăteşte pentru proiectele cofinanţate prin facilitatea ISPA. ────────── Notă: se referă la regulile de eligibilitate a cheltuielilor

Toate contractele se vor acorda în urma unei licitaţii internaţionale competitive. Contractarea şi licitaţia trebuie să urmeze procedurile specifice ale Comunităţii Europene, bazate pe "Ghidul practic pentru PHARE/ISPA/SAPARD - proceduri de contractare". "FIDIC 1999 Condiţii de contract" va fi folosit pentru contractele de lucrări.

În acest sens, contractele pentru lucrări civile şi contractele de supervizare vor fi întocmite potrivit uzanţei internaţionale şi astfel condiţiile contractului vor avea prioritate faţă de prevederile legilor româneşti în caz de conflict, şi în particular faţă de următoarele (dar nu numai):

Anexa I.a PLANUL DE ACHIZIŢII PROVIZORIU ┌──────┬────────────────┬────────────────┬─────────────────┬──────────────────┐ │Oferta│ Descrierea │ Tipul de │ Luna prevăzută │ Rata rambursării │ │ nr. │lucrărilor şi a │ contract │ pentru lansarea │ facturilor legate│ │ │serviciilor care│(lucrări, bunuri│ofertei (luna/an)│ de contractele │ │ │vor fi licitate │ sau servicii) │ │ specifice (%) │ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ │1. │ Supervizarea │ Servicii │1 septembrie 2001│ 75% │ │ │ lucrărilor │ │ │ │ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ │2. │ Construirea │ Lucrări │1 decembrie 2001 │ 75% │ │ │ variantei de │ │ │ │ │ │ocolire (FIDIC -│ │ │ │ │ │ cartea roşie) │ │ │ │ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ ├──────┼────────────────┼────────────────┼─────────────────┼──────────────────┤ └──────┴────────────────┴────────────────┴─────────────────┴──────────────────┘ Termenii specifici pentru câştigarea contractelor vor fi disponibili în Jurnalul Oficial al Comunităţii Europene şi/sau pe Internet.

Anexa II *Font 9* PLAN DE FINANŢARE (bazat pe angajamentele din bugetul UE) Construirea variantei de ocolire a oraşului Sibiu, la standarde de autostradă, pe Coridorul de transport european nr. IV Cod ISPA 2001/RO/16/P/PT/005

Secţiunea I

Forme şi rate de asistenţă

Asistenţa rambursată către autoritatea de management sau către altă autoritate publică va fi refolosită în acelaşi scop.

Rata asistenţei şi suma maxima a grantului ISPA vor fi specificate în Memorandumul de finanţare aferent măsurii respective.

În cazul asistenţei rambursabile sau în cazul în care exista un interes special al Comunităţii, rata de asistenţă trebuie redusă ţinând cont de: (a) disponibilitatea cofinanţării; (b) capacitatea măsurii de a genera venituri; şi (c) o aplicare corespunzătoare a principiului "poluatorul plăteşte".

Comisia a elaborat recomandări privind aplicarea principiului poluatorul plăteşte.

Secţiunea II

Angajamente

Totuşi, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenta acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele doua moduri: (a) angajamentele pentru măsurile finanţate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regula generală şi sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale.

Angajamentele pentru prima rata anuala vor fi făcute de către Comisie la semnarea Memorandumului de finanţare referitor la măsura.

Acest angajament nu va depăşi totalul plăţii în avans, prevăzută la secţiunea III (2) de mai jos, şi ale grantului pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanţare.

Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul financiar iniţial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discuţie, cu condiţia ca cheltuielile preconizate pentru anul viitor să le justifice şi ca progresul lucrărilor demonstrează ca proiectul avansează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare. (b) Pentru măsurile cu o durată mai mica de 2 ani şi pentru care asistenta Comunităţii nu depăşeşte 20 milioane Euro, un prim angajament de până 80% din totalul asistenţei acordate poate fi făcut când Comisia semnează Memorandumul de finanţare referitor la măsura.

Diferenţa va fi angajată în condiţiile în care progresul lucrărilor demonstrează ca proiectul înaintează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare.

În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util ţara beneficiara şi autoritatea desemnată atunci când exista riscul unei anulări.

Secţiunea III

Plăţi

Plăţile intermediare şi plata diferenţei finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate şi plătite, care trebuie susţinute de facturi primite sau documente contabile cu valoare probativă echivalenta.

Ca o regula generală, un avans de până la 20% din totalul asistenţei acordată prin ISPA, aşa cum a fost iniţial decis, va fi plătit autorităţii desemnate aşa cum este definită la punctul (9).

Avansul este, ca regula generală, transferat în următoarele moduri:

Abaterile de la aceasta regula generală trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în Memorandumul de finanţare referitor la măsura.

Întregul avans sau părţi din acesta trebuie returnate de către autoritatea desemnată, menţionată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plata nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plătite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenţei acordată de către Comunitate.

Plăţile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cererea acesteia, dacă măsura progresează satisfăcător către finalizare şi vor fi făcute pentru a rambursa cheltuielile efectuate şi certificate, sub rezerva următoarelor condiţii:

Ţara beneficiară va fi informată de către Comisie dacă nu a îndeplinit una din condiţiile stipulate mai sus.

Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru solicitările de plata şi pentru rapoartele de progres fizic şi financiar.

Plata diferenţei finale din asistenta acordată de către Comunitate, calculată pe baza cheltuielilor certificate şi într-adevăr efectuate, va fi făcută dacă:

Responsabilităţile Responsabilului Naţional cu Autorizarea sunt stabilite în Memorandumul de înţelegere încheiat între Comisie şi ţările beneficiare.

Secţiunea IV

Folosirea Euro

Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabila a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declaraţia de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităţilor responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor menţionate în Articolul 1(2) al Regulamentului Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabileşte regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Regulamentului Financiar din 21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autorităţile responsabile cu privire la aceasta rata*).

Notă ... ────────── *) http://europa.eu.int/comm/dg19/infoeuro/fr/index.htm ──────────

Secţiunea V

Raportul Final Autoritatea sau organismul responsabil pentru măsura trebuie să transmită Comisiei un Raport Final în cel mult 6 luni de la finalizarea Măsurii. Raportul Final va conţine următoarele: (a) o descriere a lucrărilor efectuate, însoţită de indicatori fizici, cuantificări ale cheltuielilor pe categorii de lucrări şi măsurile luate cu privire la clauzele specifice conţinute în decizia de acordare a grantului; (b) certificatul de conformitate a lucrărilor cu decizia de acordare a grantului; (c) o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelor prevăzute, mai ales cu privire la:

Secţiunea VI

Amendamente la Memorandumul de finanţare

O schimbare a ratei asistenţei Comunităţii faţă de rata acordată iniţial sau faţă de grantul maxim va necesita o modificare a Memorandumului de finanţare conform procedurilor descrise în paragraful (3).

Secţiunea VII

Controlul Financiar

Secţiunea VIII

Recuperarea plăţilor necuvenite

Comisia va hotărî măsura corectoare ţinând cont de natura neregulii şi de existenta oricăror scăpări în sistemele de management şi control.

Secţiunea IX

Managementul

Secţiunea X

Monitorizarea Ţările beneficiare şi Comisia trebuie vor asigura implementarea şi monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:

Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcţie de natura şi importanţa lor.

Secţiunea XI

Transparenta în adjudecarea contractelor

Prin urmare se va cere ofertanţilor să îşi declare naţionalitatea şi să prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislaţie. (b) În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinanţarea de la IFI şi după o examinare făcută din timp de Comitetul de Management ISPA, Comisia poate permite naţionalilor unor terţe ţări să participe la licitaţia pentru contracte.

Secţiunea XII

Transparenta în contabilitate şi în rapoartele proiectelor Ţara beneficiară trebuie să se asigure ca, pentru măsura la care se referă Memorandumul de finanţare, toate organismele publice sau private implicate în managementul şi implementarea operaţiilor au fie, un sistem separat de contabilitate fie, o codificare contabilă adecvată a tuturor tranzacţiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie şi de către autorităţile naţionale de control, a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure ca toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauza.

Autorităţile responsabile vor asigura disponibilitatea tuturor documentelor justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioada de 5 ani, efectuarea ultimei plăţi pentru proiectul respectiv.

Secţiunea XIII

Evaluarea ex-post Prin evaluarea ex-post se va analiza utilizarea resurselor cât şi randamentul şi eficienta asistenţei şi a impactului sau, ca şi factorii ce contribuie la succesul sau eşecul implementării măsurilor şi a realizărilor şi rezultatelor.

După finalizarea măsurilor, Comisia şi ţările beneficiare vor evalua apoi modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv randamentul şi eficienta utilizării resurselor. Evaluarea va cuprinde şi impactul real al implementării lor pentru a stabili dacă obiectivele iniţiale au fost atinse. Printre altele, aceasta evaluare se va referi şi la contribuţia măsurilor la implementarea politicilor Comunităţii în domeniul mediului sau contribuţia acestora la politicile privind reţeaua Trans - Europeană extinsă şi transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua şi impactul măsurilor asupra mediului.

Anexa III.2 Prevederi care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile asistate prin ISPA

Secţiunea I

Domeniul cheltuielilor ISPA acorda asistenţă pentru următoarele măsuri:

Notă ... ────────── *2) Decizia Nr. 1692/96/EC a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunităţii pentru dezvoltarea reţelei de Transport Trans-European ──────────

Regulile specificate în Secţiunile de la II la XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele 1 şi 2 de mai sus sunt totuşi aplicate prin analogie şi deciziilor pentru proiectele listate la punctul 3.

Secţiunea II

Definiţii şi concepte de baza 1. Conceptul de proiect, etape ale proiectului şi grupurile de proiecte În scopul prevăzut de acest document, se vor aplica următoarele definiţii: (a) un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcţii tehnice precise şi cu un scop clar identificat. (b) o "etapa independenta tehnic şi financiar" reprezintă o etapa care poate fi identificată ca operaţională în întregul sau.

O etapa poate acoperi de asemenea studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect. (c) pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiţii:

Administraţia publica poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernământ:

În plus, acest concept poate include şi organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului ca sunt privite ca echivalentul unor organisme publice.

În scopul maximizării transparenţei şi pentru a permite controlul Comisiei şi/sau al autorităţii naţionale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare ţara beneficiara trebuie să se asigure ca orice organism implicat în managementul şi implementarea proiectelor a stabilit o evidenta contabila separată privitoare la proiectul descris în Memorandumul de finanţare.

Documentul contabil cu valoare probativă echivalenta reprezintă orice document transmis de către autoritatea definită la punctul 2 al acestei Secţiuni pentru a demonstra ca intrările contabile oferă o imagine adevărata şi corecta a tranzacţiilor reale implicate, în concordanta cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei când se folosesc documente contabile cu valoare probativă echivalenta.

Secţiunea III

Principalele categorii de cheltuieli eligibile Ca regula generală cheltuielile legate de:

Secţiunea IV

Studii de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectului 1. Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectelor (a) Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect şi proiectarea proiectelor sunt, ca regula generală, eligibile, cu condiţia ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte şi aprobate în mod special printr-un Memorandumul de finanţare; (b) În acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează prin acelaşi contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercita funcţiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemul de alocare a timpului).

Secţiunea V

Pregătirea terenului şi construcţiile

În cazul în care sunt implicaţi funcţionari ai administraţiei publice, se aplica prevederile specificate în Secţiunea IV, punctul 2.

Secţiunea VI

Achiziţii, închirieri de echipamente şi active necorporale (licenţe, software etc.) 1. Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului

Secţiunea VII

Achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adăugată Achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adăugată (TVA) nu sunt eligibile.

Secţiunea VIII

Cheltuieli administrative 1. Principii generale Ca regula generală, cheltuielile administraţiei publice, inclusiv salariile funcţionarilor de la nivel naţional, regional şi local nu sunt eligibile pentru asistenta inclusiv asistenta tehnica), cu excepţia cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligaţiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizării financiare şi fizice, evaluării şi prevenirii neregulilor şi cheltuielile care intra sub incidenta obligaţiilor de recuperare a sumelor pierdute.

Cu excepţia Fondului Naţional, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la iniţiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcţionari publici, fie proveniţi din sectorul privat pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea şi controlul sunt eligibile prin măsuri de asistenţă tehnica aşa cum sunt definite în Secţiunea I (3).

Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsura de asistenţă tehnica menţionată în Memorandumul de finanţare.

Secţiunea IX

Alte tipuri de cheltuieli 1. Managementul şi supervizarea proiectului Cheltuielile referitoare la managementul şi supervizarea proiectului sunt ca regula generală, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate în Secţiunea IV (1) şi (2).

Garanţiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanţarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.

Ţările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiza a riscurilor, ca tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziţionarea directa a unor bunuri.

Secţiunea X

Perioada de eligibilitate 1. Limita iniţială de timp privind eligibilitatea Limita iniţială de timp privind eligibilitatea este evaluată diferenţiat în conformitate cu următoarele situaţii:

Notă ... ────────── *3) Vezi Articolul 12.(1), Regulamentul Consiliului (EC) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999 ────────── În caz excepţional, când finanţarea proiectului este realizată printr-o combinaţie fie de la BEI fie de la alta instituţie finanţatoare şi grantul ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenta de la data încheierii acordului cu BEI sau cu alta instituţie finanţatoare, pentru fiecare proiect în parte. Ca regula generală, aceasta data nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menţionată la primul subparagraf. Sunt obligatoriu necesare următoarele condiţii:

În cazurile de mai sus, ca regula generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de Management ISPA, a prevederilor Articolului 114 (2) din Regulamentul Financiar aplicabil bugetului general al Comisiei Europene.

Notă ... ────────── *4) Vezi Articolul 12.(2), Regulamentul Consiliului (EC nr. 1266/99 din 21 iunie 1999 ────────── Plăţile făcute înainte de data specificată la punctele a) şi b) de mai sus sunt neeligibile.

Regulile stabilite la paragraful 1, se aplica şi pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificările de mai sus.

Secţiunea XI

Solicitările de plata Solicitările de plata prezentate Comisiei de către ţările beneficiare au la baza facturile deja plătite, aşa cum sunt definite în Secţiunea II punctul 6.

În cazul lucrărilor angajate de către un concesionar sau un organism echivalent, autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor. Solicitările de plata trebuie să fie înregistrate şi certificate de către Responsabilul Naţional cu Autorizarea. Solicitările sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegaţiei Comisiei.

Secţiunea XII

Alte elemente specificate în detaliu

Anexa III.3.a Model pentru solicitările de plată şi raportare privind progresele financiare şi fizice ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ INSTRUMENT STRUCTURAL PENTRU POLITICI DE PREADERARE - ISPA │ │ │ │ SOLICITARE DE PLATA │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │A. TIPUL PLĂŢII │ ├───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤ │Plăţi peste 80% │Plăţi intermediare │ │ │Plăţi ale balanţei finale │ └───────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │B. FONDUL NAŢIONAL/IDENTIFICAREA CONTULUI │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Nume: │ │Adresa: │ │Contact: │ │Telefon: Fax: │ │E-mail: │ │Numele băncii: │ │Adresa băncii: │ │Cod poştal: Oraş: │ │Numărul contului: Codul scurt: │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │C. MĂSURI │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Titlul Măsurii: │ │Codul Măsurii ISPA: Codul naţional de referinţă: │ │Nr. Memorandumului de finanţare curent: │ │Data: │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │D. AUTORITATEA RESPONSABILĂ CU IMPLEMENTAREA │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Nume: │ │Adresa: │ │Cod poştal Oraş: │ │Nume de contact: │ │Telefon: │ │E-mail: │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │E. CHELTUIELI INTERVENITE ŞI PLĂŢI ISPA │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │a) cheltuieli eligibile confirmate la data: │ │b) în aceasta solicitare de plată: │ │c) = a)+b) cheltuieli cumulative la data: │ │d) plăţi cerute de această aplicaţie: │ │e) = d)/b)% din cheltuielile confirmate: │ │Totalul plăţilor ISPA primite de către Fondul Naţional (NF) │ │până la data: │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │F. CHELTUIELILE ELIGIBILE CURENTE PE CATEGORII Moneda: Euro │

├────────────┬─────────────┬──────────┬──────────────┬─────────────┬───────────┤ │ │ │ │ Cheltuieli │ │ │ │ Categorii │Cheltuieli in│Cheltuieli│confirmate în │ Totalul │ Rata de │ │ de │Memorandumul │confirmate│ această │cheltuielilor│ execuţie │ │cheltuieli*)│de finanţare │ anterior │solicitare de │ confirmate │financiară │ │ │ curent │ │plată până la │ │ │ │ │ │ │ data: │ │ │ ├────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────┼─────────────┼───────────┤ │ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4)=(2)+(3) │(5)=(4)/(1)│ ├────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────┼─────────────┼───────────┤ │Taxe de │ │ │ │ │ │ │proiectare │ │ │ │ │ │ ├────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────┼─────────────┼───────────┤ │Pregătirea │ │ │ │ │ │ │terenului │ │ │ │ │ │ ├────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────┼─────────────┼───────────┤ │Principalele│ │ │ │ │ │ │lucrări │ │ │ │ │ │ ├────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────┼─────────────┼───────────┤ │Utilaje şi │ │ │ │ │ │ │echipamente │ │ │ │ │ │ ├────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────┼─────────────┼───────────┤ │Asistenţa │ │ │ │ │ │ │tehnică │ │ │ │ │ │ ├────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────┼─────────────┼───────────┤ │Supervizare │ │ │ │ │ │ ├────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────┼─────────────┼───────────┤ │Alte │ │ │ │ │ │ ├────────────┼─────────────┼──────────┼──────────────┼─────────────┼───────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ └────────────┴─────────────┴──────────┴──────────────┴─────────────┴───────────┘ ────────── * Aşa cum se arată în tabelul 9.1. al formularului aplicaţiei pentru asistenţă sau aşa cum specifică modificările acestuia.

O listă suplimentară la contract poate fi potrivită. ────────── ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │G. INDICATORII FIZICI AI EXECUŢIEI │ ├────────┬──────────────────┬──────────┬──────────────┬──────────────┬─────────┤ │ │Indicatori fizici*) │Până la (data)│Până la (data)│ │ │ Tipul ├────────┬─────────┤ Execuţia ├──────────────┼──────────────┤ Rata │ │lucrării│ │ │ fizică │ Execuţia │ Execuţia │execuţiei│ │ *) │ │ │ până la │ fizica │ fizică │fizice % │ │ │Unitatea│Cantitate│ data │ referitoare │referitoare la│ │ │ │ │ │ plăţilor │ la aceasta │ solicitarea │ │ │ │ │ │anterioare│solicitare de │ totală │ │ │ │ │ │ │ plata │ înaintată │ │ │ ├────────┼─────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┼─────────┤ │ │ │ (1) │ (2) │ (3) │ 4=(2)+(3) │5=(4)/(1)│ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┼─────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┼─────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┼─────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┼─────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┼─────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼──────────────┼──────────────┼─────────┤ └────────┴────────┴─────────┴──────────┴──────────────┴──────────────┴─────────┘ ────────── *) Aşa cum este arătat în tabelul 15.1 al formularului aplicaţiei pentru asistenţă sau aşa cum specifică modificările acestuia O listă suplimentară la contract poate fi potrivită. ────────── ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │H. SCURTA DESCRIERE A LUCRĂRILOR EFECTUATE │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │I. CONDIŢII SPECIFICE PRIVITOARE LA MĂSURILE ARTICOLULUI 8 AL MEMORANDUMULUI │ │DE FINANŢARE (M.F.) │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Referitor la condiţii specifice, dacă acestea există, şi modul în care acestea│ │au fost îndeplinite. │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │J. OBSERVAŢII ŞI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂŢILOR DE INSPECŢIE NAŢIONALE SAU │ │COMUNITARE (Anexa III.1a M.F.) │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│Precizaţi câteva observaţii şi recomandări sumare dacă există (cu referiri │ │complete la sursa acestora), şi modul în care acestea au fost îndeplinite. │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │K. PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE ŞI LEGISLATIVE (Anexa III.1a M.F.) │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Referitor la orice probleme care pot apărea în implementarea măsurilor, │ │incluzând devieri de la planul financiar original şi explicaţii cu privire la │ │acţiunile întreprinse pentru corectare. │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │L. MĂSURI ADOPTATE ÎN SCOPUL INFORMĂRII CU PRIVIRE LA ASISTENŢA OFERITĂ DE │ │COMUNITATE │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Panouri ridicate la locul execuţiei? Da Nu │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Mijloacele folosite pentru informarea publicului asupra măsurilor în cauză: │ │ Presa Televiziune Radio │ │ Alte mijloace audio-vizuale │ │ Tipul documentaţiei scrise, disponibile pentru public │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │M. CONFIRMAREA RESPONSABILULUI NAŢIONAL CU AUTORIZAREA │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Declar ca cheltuielile eligibile confirmate, se referă la articolele deja │ │plătite şi la investiţiile aprobate, care nu corespunde cu schimbări ale │ │măsurilor ori lucrări în afară măsurilor descrise, şi ca evidentele │ │documentare originale din aceasta plata, indicată în liste suplimentare, au │ │fost păstrate de aceasta entitate sau de autoritatea de implementare, │ │stampilata corect şi disponibile pentru consultare în scopul verificării. │ │ │ │ Data: Semnătura şi autentificarea │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ ANEXA LA SOLICITAREA DE PLATĂ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │FACTURI │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│Titlul Măsurii: │ │Codul ISPA: Codul naţional: │ │Memorandum de Finanţare nr.: Data: │ ├─────────────┬─────────────┬────────┬──────────┬────────┬─────────┬───────────┤ │ Furnizor şi │ Factura nr. │ Data │ Chitanţa │ Data │ Valoare │Observaţii │ │ Contract │ │ │ nr. │ │ │ │ ├─────────────┼─────────────┼────────┼──────────┼────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────┼─────────────┼────────┼──────────┼────────┼─────────┼───────────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ └─────────────┴─────────────┴────────┴──────────┴────────┴─────────┴───────────┘ ────────── * copii ştampilate corect ale evidenţelor contabile referitoare la cheltuieli trebuie anexate la copia solicitării de plată transmisă Responsabilului Naţional cu Autorizarea ────────── ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │VERIFICĂRI ŞI CONTROALE EFECTUATE (ANEXA III.1 la M.F.) │ ├─────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────┤ │Controlul fizic al │Data: Instituţia responsabilă: │ │lucrărilor │Concluzii: │ ├─────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │Data: Instituţia responsabilă: │ │ │Concluzii: │ ├─────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │Data: Instituţia responsabilă: │ │ │Concluzii: │ ├─────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │Data: Instituţia responsabilă: │ │Controlul financiar: │Concluzii: │ ├─────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │Data: Instituţia responsabilă: │ │ │Concluzii: │ ├─────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │Data: Instituţia responsabilă: │ │ │Concluzii: │ └─────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa III.3.b Model pentru formularul ce va fi înaintat Comitetului de Monitorizare ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │FORMULAR DE MONITORIZARE ISPA │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │A. IDENTIFICAREA MĂSURII │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Numele Măsurii: │ │Autoritatea responsabilă cu implementarea: │ │Codul ISPA al Măsurii: │ │Memorandum de Finanţare nr.: Data: │ │Procentul sprijinului ISPA: │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │B. EXECUŢIA FINANCIARĂ PLANUL DE PLĂŢI │ ├─────┬────────────────────┬─────────────┬───────────┬─────────────┬───────────┤ │ │ Total costuri │ Plăţi │Cheltuieli │ Total │Diferenţe/ │ │ │ eligibile │ efectuate │ viitoare │ cheltuieli │cost total%│ │ ├─────────┬──────────┼────────┬────┼──────┬────┼────────┬────┼───────────┤ │Anul │Estimarea│Estimarea │(până în│ % │(de la│ (%)│ (7)= │(%) │ (9)=((7)- │ │ │acceptată│acceptată │prezent)│(3)/│data) │(5)/│=(3)+(5)│(7)/│ -(2))/ │ │ │ iniţial │în prezent│ │(2) │ │ (2)│ │(2) │ total (2) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (1) │ (2) │ (3) │(4) │ (5) │ (6)│ (7) │(8) │ (9) │ ├─────┼─────────┼──────────┼────────┼────┼──────┼────┼────────┼────┼───────────┤ │2000 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼──────────┼────────┼────┼──────┼────┼────────┼────┼───────────┤ │2001 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼──────────┼────────┼────┼──────┼────┼────────┼────┼───────────┤ │2002 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼──────────┼────────┼────┼──────┼────┼────────┼────┼───────────┤ │2003 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼──────────┼────────┼────┼──────┼────┼────────┼────┼───────────┤ │2004 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼──────────┼────────┼────┼──────┼────┼────────┼────┼───────────┤ │2005 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼──────────┼────────┼────┼──────┼────┼────────┼────┼───────────┤ │2006 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼──────────┼────────┼────┼──────┼────┼────────┼────┼───────────┤ │Total│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┴─────────┴──────────┴────────┴────┴──────┴────┴────────┴────┴───────────┤ │Schimbare propusă în Planul Financiar Da [ ] Nu [ ] │ │Transmisă deja la Comisia Europeană în data de: │ │Urmează a fi transmisă Comisiei Europene în data de: │ │ │ │ │ │Va fi prezentată Comitetului de Monitorizare (anexaţi planul şi motivele │ │modificării lui) │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │C. EXECUŢIA PE CATEGORII DE CHELTUIELI │ ├─────────────────────┬───────┬────────────────┬──────────────┬────────────────┤ │ │ │ Plăţi │ Cheltuieli │ Total │ │ Categoria de │ │ efectuate │ viitoare │ cheltuieli │ │ cheltuieli (ca │Decizia├────────┬───────┼──────┬───────┼────────┬───────┤ │ în solicitarea │curenta│(până în│ (%) │(de la│ (%) │ (6)= │ (%) │ │ de plată)*) │ │prezent)│(2)/(1)│data) │(4)/(1)│=(2)+(4)│(6)/(1)│

│ ├───────┼────────┼───────┼──────┼───────┼────────┼───────┤ │ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ (5) │ (6) │ (7) │ ├─────────────────────┼───────┼────────┼───────┼──────┼───────┼────────┼───────┤ │Proiectare │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┼───────┼────────┼───────┼──────┼───────┼────────┼───────┤ │Organizare de şantier│ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┼───────┼────────┼───────┼──────┼───────┼────────┼───────┤ │Lucrări │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┼───────┼────────┼───────┼──────┼───────┼────────┼───────┤ │Utilaje şi │ │ │ │ │ │ │ │ │echipamente │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┼───────┼────────┼───────┼──────┼───────┼────────┼───────┤ │Asistenţă tehnică │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┼───────┼────────┼───────┼──────┼───────┼────────┼───────┤ │Supervizare │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┼───────┼────────┼───────┼──────┼───────┼────────┼───────┤ │Altele (specificari) │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────┼───────┼────────┼───────┼──────┼───────┼────────┼───────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ │ └─────────────────────┴───────┴────────┴───────┴──────┴───────┴────────┴───────┘ ────────── *) este de dorit şi o defalcare pe contract ────────── ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │D. EXECUŢIA FIZICĂ │ ├──────────┬──────────┬─────────────┬─────────┬───────────┬─────────┬──────────┤ │ │Indicatori│ Execuţia │ Progres │ Execuţia │ ├──────────┤ │ │ fizici │fizică de la │ în │ fizică │Procentul│ Execuţie │ │ ├───┬──────┤ data │execuţia │totală până│ de ├──────────┤ │ Tipul │Tip│Canti-│precedentului│fizică de│ la data │execuţie │ până la │ │lucrărilor│ │ tate │ Comitet de │ la │comitetului│fizică % │încheierea│ │ │ │ │Monitorizare │ ultimul │ actual │ │ Măsurii │ │ │ │ │ │ comitet │ │ │ │ │ ├───┼──────┼─────────────┼─────────┼───────────┼─────────┼──────────┤ │ │ │ (1) │ (2) │ (3) │(4)=(2)+(3)│(5)=(4)/ │ (6) │ │ │ │ │ │ │ │ (1) │ │ ├──────────┼───┼──────┼─────────────┼─────────┼───────────┼─────────┼──────────┤ ├──────────┼───┼──────┼─────────────┼─────────┼───────────┼─────────┼──────────┤ ├──────────┼───┼──────┼─────────────┼─────────┼───────────┼─────────┼──────────┤ ├──────────┼───┼──────┼─────────────┼─────────┼───────────┼─────────┼──────────┤ ├──────────┼───┼──────┼─────────────┼─────────┼───────────┼─────────┼──────────┤ ├──────────┼───┼──────┼─────────────┼─────────┼───────────┼─────────┼──────────┤ ├──────────┼───┼──────┼─────────────┼─────────┼───────────┼─────────┼──────────┤ └──────────┴───┴──────┴─────────────┴─────────┴───────────┴─────────┴──────────┘

────────── *) este de dorit şi o defalcare pe contract ────────── ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │E. MOTIVE PENTRU ÎNTÂRZIERE ŞI DIFERENŢE │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │F. DATA PREVĂZUTĂ PENTRU FINALIZARE │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │În Memorandumul de Finanţare iniţial: │ │În Memorandumul de Finanţare actual: │ │Data prevăzută pentru finalizare: │ │Data modificată ce urmează a fi propusă la Comitetul de Monitorizare: │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ De anexat, dacă este necesar, informaţii referitoare la: ● Adjudecarea contractelor; ● Aspecte legate de protecţia mediului; ● Condiţii stabilite în Memorandumul de Finanţare; ● Probleme apărute pe parcurs.

Anexa III.3.c Model pentru introducerea modificărilor ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ PROPUNERE DE MODIFICARE ISPA │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Autoritatea Responsabilă cu implementarea: ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │1. IDENTIFICAREA MĂSURII │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Numele Măsurii: │ │Autoritatea Responsabilă cu implementarea: │ │Codul ISPA al Măsurii: │ │Memorandum de Finanţare nr.: Data: │ │Procentul sprijinului ISPA: │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │2. SCHIMBAREA DATEI DE FINALIZARE A MĂSURII │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │Data curentă: Data propusă pentru finalizare: │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │3. SCHIMBĂRI PROPUSE ÎN PLANUL FINANCIAR (*) │ ├─────┬─────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤ │ │ Cheltuieli eligibile totale │ Cheltuieli eligibile efectuate │ │ │ conform Memorandumului de │ sau previziuni pentru │ │ │ finanţare în vigoare │ cheltuielile totale │ ├─────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤ │2000 │ │ │ ├─────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤ │2001 │ │ │ ├─────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤ │2002 │ │ │ ├─────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤ │2003 │ │ │ ├─────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤ │2004 │ │ │ ├─────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤ │2005 │ │ │ ├─────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤ │2006 │ │ │ ├─────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────┤ │Total│ │ │ ├─────┴─────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────┤ │Solicitare de creştere a asistenţei Da [ ] Nu [ ] │ │Suma solicitată ca şi creştere (Euro) │ │────────── │ │(*) de anexat Planul Financiar modificat │ │────────── │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│4. MODIFICĂRI IN COSTURILE ELIGIBILE ALE MĂSURII │ ├──────────────────────┬─────────────────────┬────────────────┬────────────────┤ │Categoria cheltuielii │ Costuri totale │ Modificarea │ Costuri totale │ │ │ eligibile curente │ solicitată │ eligibile │ │ │ │ │ propuse │ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ │Proiectare │ │ │ │ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ │Organizare de şantier │ │ │ │ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ │Lucrări │ │ │ │ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ │Utilaje şi echipamente│ │ │ │ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ │Asistenţa tehnică │ │ │ │ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ │Supervizare │ │ │ │ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ │Altele (specificări) │ │ │ │ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ │Total │ │ │ │ └──────────────────────┴─────────────────────┴────────────────┴────────────────┘ ────────── *) este de dorit şi o defalcare pe contract ────────── ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │5. MODIFICĂRI ALE INDICATORILOR FIZICI │ ├──────────────────────┬─────────────────────┬────────────────┬────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ └──────────────────────┴─────────────────────┴────────────────┴────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │6. MODIFICĂRI ALE CARACTERISTICILOR MĂSURII │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │7. MOTIVE PENTRU MODIFICĂRILE PROPUSE │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Propunerea de modificare:

Data înaintării solicitării de modificare:

Propunerea de modificare:

Data înaintării solicitării de modificare:

Semnătura CNI:

Anexa III.4 ACORD PRIVIND CERINŢELE MINIME PENTRU CONTROLUL FINANCIAR APLICABIL MĂSURILOR ASISTATE PRIN ISPA

Secţiunea 1

Acordul privind Cerinţele Minime pentru Controlul Financiar Aplicabil Măsurilor Asistate prin ISPA (denumit de aici incolo CMCF) se aplica asistenţei financiare furnizate în baza prezentului Memorandum de finanţare şi sunt implementate de către administraţia tarii beneficiare.

Secţiunea 2

Secţiunea 3

Secţiunea 4

Pe parcursul controalelor, ţările beneficiare trebuie să urmărească verificarea următoarelor:

Secţiunea 5

Controalele trebuie să stabilească dacă anumite probleme apărute au un caracter sistematic sau prezintă un risc pentru alţii; trebuie de asemenea să identifice cauzele unor astfel de situaţii, orice examinări ulterioare care sunt necesare şi acţiunile corective şi preventive necesare.

Secţiunea 6

Fiecare ţară beneficiară şi Comisia trebuie să se consulte cel puţin o dată pe an în vederea coordonării programelor de control pentru a se putea maximiza efectele benefice ale tuturor resurselor alocate pentru control la nivel naţional şi Comunitar. Aceste consultări trebuie să se refere la tehnicile de analiza a riscului ce vor fi aplicate şi trebuie să ţină cont de controalele recente, rapoartele şi comunicările autorităţilor naţionale, ale Comisiei şi Curţii Europene de Conturi.

Secţiunea 7

Dacă o anumită neregula are un caracter sistematic, "soluţionat corespunzător" înseamnă adoptarea paşilor necesari pentru corectarea cazurilor care nu au fost identificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a preveni repetarea lor.

Secţiunea 8

În asemenea cazuri Comisia poate solicita efectuarea unui control în vederea, identificării şi rectificării neregulilor într-o perioada specificată de timp.

Secţiunea 9

Ţările beneficiare vor informa Comisia până la data de 30 iunie a fiecărui an, iar pentru prima oara până la data de 30 iunie 2002 cel târziu în ceea ce priveşte aplicarea CMCF în anul calendaristic precedent, cu referire specială la cerinţele Secţiunii 2 şi incluzând orice completări sau actualizări necesare ale descrierii sistemelor de management şi control cerute în Secţiunea IX a Anexei III.1.

Secţiunea 10

Comisia şi ţara beneficiara trebuie să lucreze împreună pentru a se asigura ca obiectivele acestui acord sunt îndeplinite în cadrul aranjamentelor administrative din fiecare ţara beneficiara.

Secţiunea 11

Secţiunea 12

Informaţiile colectate pe parcursul controalelor trebuie să fie protejate de secretul profesional, în concordanta cu prevederile relevante ale legislaţiei naţionale şi Comunitare. Aceste informaţii nu pot fi comunicate altor persoane decât celor care, conform atribuţiilor lor în cadrul tarii beneficiare sau în cadrul instituţiilor Comunitare, trebuie să intre în posesia acestora pentru îndeplinirea atribuţiilor respective.

Secţiunea 13

Oficialii Comisiei Europene trebuie să aibă acces la toate documentele elaborate în scopul efectuării controlului în cadrul CMCF sau la cele referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informaţiile stocate în sistemele de procesare a datelor.

Secţiunea 14

Prevederile acestui acord nu împiedica ţările beneficiare să aplice procedurile naţionale de control mai riguroase decât cele descrise aici.

Apendice A DESCRIEREA SUCCINTĂ A CERINŢELOR REFERITOARE LA INFORMAŢIILE NECESARE PENTRU UN SISTEM DE AUDIT CORESPUNZĂTOR Un sistem de audit corespunzător, descris în Secţiunea 2 (3), este îndeplinit pentru o anumită formă de asistenţă când:

Apendice B MODEL INDICATIV AL DECLARAŢIEI CARE TREBUIE ATAŞATĂ LA SOLICITAREA FINALĂ DE PLATĂ Către Comisia Europeană Directoratul General REGIO Subiect: <Măsura asistată prin ISPA Nr. şi localizarea> 1. Subsemnatul, ....... (se specifica numele, funcţia şi serviciul), am examinat declaraţia finala de plata pentru ...... (se indica Măsura asistată prin ISPA şi perioada acoperită) împreună cu cererea către Comisie pentru plata sumelor provenite din ajutorul Comunităţii.

SCOPUL CONTROLULUI 2. Am condus examinarea de control în concordanta cu prevederile CMCF, am planificat şi executat examinarea în vederea obţinerii unei asigurări rezonabile ca declaraţia finala de cheltuieli şi solicitarea de plata a sumelor provenite din ajutorul Comunităţii nu conţin declaraţii false ........ (Se descriu pe scurt paşii practici de executare a controlului).

OBSERVAŢII 3. Scopul examinării de control a fost îngrădit de următoarele: (a) (b) (c), etc. (Se vor indica limitările la examinarea de control, de exemplu probleme sistemice, slăbiciuni de management, lipsa unui audit constant, lipsa documentaţiei ajutătoare, cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitări şi ajutorul Comunitar corespunzător acestora).

CONCLUZII Fie, dacă nu au existat limitări la examinarea de control, frecventa erorilor depistate este redusă şi toate problemele au fost rezolvate satisfăcător:

Fie, dacă exista unele limitări ale examinării de control dar frecventa erorilor nu este ridicată, sau dacă exista probleme care nu au fost rezolvate satisfăcător:

Fie, dacă exista limitări majore ale examinării de control sau frecventa erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/neregulile au fost rezolvate satisfăcător:

Anexa III.5 ÎNŢELEGERE CU PRIVIRE LA NEREGULI, RECUPERAREA SUMELOR PRIMITE GREŞIT PRIN ISPA ŞI VERIFICĂRILE PE LOC

Secţiunea 1

Aceasta înţelegere nu trebuie să afecteze aplicarea în ţara beneficiară a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciară între ţările beneficiare sau între Comisie şi ţările beneficiare cu privire la problemele penale.

Secţiunea 2

Secţiunea 3

"Neregula" înseamnă orice încălcare a prevederilor Memorandumului de finanţare rezultând dintr-o acţiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunităţii şi/sau a legilor naţionale relevante sau o grupa de cheltuiala nejustificată.

Secţiunea 4

Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, să dea detalii privind:

Secţiunea 5

Fiecare ţara beneficiara trebuie să raporteze Comisiei şi, unde este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse a fi existat, atunci când este de temut ca:

Secţiunea 6