Normă nr. 3 din 2013

NORMĂ nr. 3 din 2013 privind activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 153 din 22 martie 2013 Notă ... *) Aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 5 din 7 martie 2013, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 153 din 22 martie 2013.

Având în vedere prevederile art. 118 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, în temeiul dispoziţiilor art. 16, 21, 21^1, 22 şi ale art. 23 lit. f) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările şi completările ulterioare, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta normă.

Capitolul I

Dispoziţii generale

Articolul 1(1)

Prezenta normă reglementează activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat şi procedura de autorizare/avizare a agenţilor de marketing şi de avizare a persoanei juridice specializate.

Articolul 2(1)

Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţiile prevăzute de art. 2 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare.

... h) Registrul agenţilor de marketing, denumit în continuare Registru - secţiunea din Registrul fondurilor de pensii private şi al administratorilor care cuprinde informaţii privind agenţii de marketing care au fost autorizaţi/avizaţi de către Comisie; ... h^1) semnătura biometrică - semnătură olografă utilizată pe un suport informatic specializat care înregistrează date temporale, precum viteza şi acceleraţia, presiunea cu care se semnează pe suportul informatic specializat, datele grafice ale semnăturii biometrice, unghiul şi diferenţa de unghi utilizate la semnare. (la 04-05-2017, Alineatul (2) din Articolul 2 , Capitolul I a fost completat de Punctul 1, Articolul I din NORMA nr. 10 din 13 aprilie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 04 mai 2017 ) ... i) sistemul informatic de raportări - sistemul informatic prin care Comisia colectează indicatori primari de la entităţile raportoare, denumit în continuare SIR; ... j) XML (eXtensible Markup Language) - formatul standardizat folosit de SIR pentru transferul de date. ...

Capitolul II

Activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat

Articolul 3(1)

Brokerul de pensii private poate desfăşura activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat dacă îndeplineşte cumulativ următoarele condiţii: a) are cel puţin un contract pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat încheiat cu un administrator; ... b) a fost autorizat de către Comisie şi înscris în Registru. ...

Articolul 4

Brokerul de pensii private şi intermediarul de pensii private pot desfăşura activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat pentru toţi administratorii autorizaţi de către Comisie.

Articolul 5(1)

Agenţii de marketing persoane fizice desfăşoară activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat numai pentru un singur administrator sau, după caz, pentru un singur agent de marketing persoană juridică.

Articolul 6Activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat constă în:

Articolul 7

Administratorul desfăşoară activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat numai prin intermediul agentului de marketing persoană juridică şi/sau agentului de marketing persoană fizică, autorizat/avizat de către Comisie.

Capitolul III

Pregătirea agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 8(1)

Pregătirea persoanelor fizice în vederea obţinerii avizului pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat este în sarcina administratorilor, agenţilor de marketing persoane juridice şi/sau a persoanelor juridice specializate.

Articolul 9(1)

Cursul pentru agenţii de marketing persoane fizice şi examenul de absolvire a acestuia sunt organizate pe baza unei tematici avizate de Comisie.

Articolul 10(1)

Administratorul, agentul de marketing persoană juridică şi persoana juridică specializată au obligaţia de a actualiza tematica proprie cu ocazia desfăşurării cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice, în conformitate cu actele normative aplicabile, şi de a transmite Comisiei o notificare în acest sens.

Articolul 11(1)

Pentru fiecare persoană înscrisă la curs, administratorul, agentul de marketing persoană juridică sau persoana juridică specializată are obligaţia să întocmească un dosar care să conţină cel puţin următoarele documente: a) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă, pe aceeaşi pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere; ... b) declaraţia pe propria răspundere a persoanei înscrise la cursul pentru agenţii de marketing persoane fizice, din care reiese că nu are menţiuni în cazierul judiciar pentru infracţiuni contra patrimoniului, infracţiuni de fals ori infracţiuni la regimul stabilit pentru anumite activităţi economice şi/sau în cazierul fiscal; ... c) declaraţia pe propria răspundere a persoanei înscrise la curs, din care reiese că nu a fost sancţionată de către autorităţi române sau străine cu interdicţia temporară ori definitivă de a desfăşura activităţi în cadrul sistemului financiar-bancar. ...

Articolul 12(1)

Examenul de absolvire a cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice se desfăşoară sub forma unei probe scrise şi se susţine în termen de 30 de zile calendaristice de la finalizarea cursului.

Articolul 13(1)

Persoana juridică specializată desfăşoară cursuri pentru agenţii de marketing persoane fizice în baza unui contract încheiat fie cu o persoană fizică care îndeplineşte condiţiile prevăzute la art. 24 lit. a) şi b), fie cu un administrator, fie cu un agent de marketing persoană juridică.

Capitolul IV

Procedura de autorizare/avizare a agenţilor de marketing

Secţiunea 1

Autorizarea brokerului de pensii private

Articolul 14

Comisia autorizează ca broker de pensii private o societate comercială nou-înfiinţată, precum şi oricare altă societate comercială care trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii: a) denumirea să nu inducă în eroare persoanele eligibile, participanţii sau alte persoane şi să conţină, în mod obligatoriu, sintagma "broker de pensii private"; ... b) să aibă un capital social subscris şi vărsat integral în numerar de minimum 25.000 lei; ... c) să aibă prevăzut în obiectul de activitate al societăţii ca obiect principal activităţi auxiliare ale fondurilor de pensii, completat, după caz, numai cu activităţi prevăzute în secţiunea "Intermedieri financiare şi asigurări" din Clasificarea activităţilor din economia naţională; ... d) să aibă un sediu destinat desfăşurării activităţii pentru care solicită autorizarea, dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite şi se primeşte corespondenţa de la Comisie, sediu la care să fie prezent un angajat al brokerului de pensii private pe tot parcursul programului de lucru; ... e) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale şi bugetele fondurilor speciale, după caz; ... f) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară şi/sau faliment, după caz; ... g) acţionarii/asociaţii persoane fizice trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: (i) să nu aibă menţiuni în cazierul fiscal şi în certificatul de cazier judiciar pentru infracţiuni contra patrimoniului, infracţiuni de fals sau infracţiuni la regimul stabilit pentru anumite activităţi economice; ... (ii) să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice şi să nu fi fost implicaţi în niciun fel de scandaluri financiare; ... ... h) acţionarii/asociaţii persoane juridice trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: (i) să nu se afle în procedură de reorganizare judiciară şi/sau faliment; ... (ii) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale şi bugetele fondurilor speciale; ... (iii) să nu aibă menţiuni în certificatul de cazier fiscal; ... ... i) membrii consiliului de administraţie, ai consiliului de supraveghere, ai directoratului, directorii sau administratorii, după caz, trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: (i) să aibă pregătirea, experienţa profesională şi onorabilitatea necesare funcţiei pe care urmează să o îndeplinească; ... (ii) să fie absolvenţi ai unei instituţii de învăţământ superior; ... (iii) să nu fi fost sancţionaţi de către autorităţi române sau străine din sistemul financiar-bancar cu interdicţia temporară ori definitivă de a desfăşura activităţi în sistemul în care au activat;

... (iv) să nu aibă menţiuni în cazierul fiscal şi în certificatul de cazier judiciar pentru infracţiuni contra patrimoniului, infracţiuni de fals ori infracţiuni la regimul stabilit pentru anumite activităţi economice; ... (v) să nu fie membri în consiliul de administraţie, consiliul de supraveghere, directorat sau conducători ai unei societăţi de administrare din sistemul de pensii private ori ai unei instituţii de credit care îndeplineşte funcţia de depozitar al activelor fondurilor de pensii private; ... (vi) să nu fie membri în consiliul de administraţie al societăţii de servicii de investiţii financiare care are un contract încheiat cu administratorul pentru care desfăşoară activitatea de marketing; ... (vii) să nu fie angajaţi sau să nu aibă niciun fel de relaţie contractuală cu un alt administrator din sistemul de pensii private; j) să aibă cel puţin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfăşoare activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat şi care conţine prevederea conform căreia acesta intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Comisie; ... k) să desemneze, din cadrul societăţii, o persoană responsabilă cu activitatea de marketing; ... l) să achite taxa de autorizare şi înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile. ... ... ...

Articolul 15

Cererea pentru autorizare ca broker de pensii private, întocmită conform anexei nr. 2, se depune la Comisie împreună cu următoarele documente: a) pentru societatea comercială nou-înfiinţată: (i) actul constitutiv care trebuie să conţină denumirea brokerului de pensii private, conform rezervării eliberate de către oficiul registrului comerţului, în original; ... (ii) hotărârea organului statutar competent cu privire la actul constitutiv, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea autorizaţiei ca broker pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat; ... (iii) documentele care atestă vărsarea integrală în numerar a capitalului social, în copie; ... ... b) pentru societatea comercială înregistrată la oficiul registrului comerţului la momentul depunerii cererii: (i) actul constitutiv actualizat care trebuie să conţină denumirea brokerului de pensii private, conform rezervării eliberate de către oficiul registrului comerţului, în original; ... (ii) hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv al societăţii, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea autorizaţiei ca broker pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat; ... (iii) certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerţului, în copie; ... (iv) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, în original; ... (v) certificatul de atestare fiscală, în original; ... (vi) certificatul de cazier fiscal, în original; ... (vii) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al societăţii din care reiese că sunt respectate prevederile art. 14 lit. f), în original; ... ... c) actul juridic în baza căruia societatea deţine în folosinţă spaţiul destinat sediului social şi sediilor secundare, după caz, cu precizarea sediului care îndeplineşte condiţia prevăzută la art. 14 lit. d), în copie; ... d) pentru asociaţii/acţionarii persoane fizice: (i) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă, pe aceeaşi pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere; ... (ii) certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal, în original; ... (iii) declaraţia pe propria răspundere din care reiese că îndeplinesc prevederile art. 14 lit. g) pct. (îi), în original; ... ... e) pentru asociaţii/acţionarii persoane juridice: (i) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, în original;

... (ii) certificatul de cazier fiscal, în original; ... (iii) certificatul de atestare fiscală, în original; ... (iv) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al societăţii, în original, din care reiese că sunt respectate prevederile art. 14 lit. h) pct. (i), în original; ... ... f) pentru membrii consiliului de administraţie, consiliului de supraveghere, directoratului, directori, administratori, după caz: (i) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă, pe aceeaşi pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere; ... (ii) curriculum vitae elaborat în conformitate cu anexa nr. 4, în original; ... (iii) copia documentului care dovedeşte absolvirea cursurilor unei instituţii de învăţământ superior; ... (iv) specimene de semnătură, conform anexei nr. 5; ... (v) certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal, în original; ... (vi) declaraţia pe propria răspundere din care să rezulte că persoana în cauză nu se află în niciuna dintre situaţiile prevăzute la art. 14 lit. i) pct. (iii), (v), (vi) şi (vii), în original; ... ... g) contractul/contractele încheiat/încheiate între societate şi administratorul/administratorii pentru care urmează să desfăşoare activitatea de marketing şi care conţine/conţin prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Comisie, în original; ... h) actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing, împreună cu datele de identificare şi de contact ale acesteia, în original; ... i) dovada achitării taxei de autorizare şi înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile, în copie. ...

Articolul 16

Pentru a desfăşura şi activitatea de marketing a fondurilor de pensii facultative, brokerul de pensii private autorizat de Comisie pentru marketingul fondurilor de pensii administrate privat trebuie să depună la Comisie o cerere pentru autorizare în vederea desfăşurării activităţii de marketing a fondurilor de pensii facultative şi înscriere în Registru, întocmită conform prevederilor actelor normative aplicabile, însoţită de: a) documentele depuse în vederea obţinerii autorizaţiei pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat care au suferit modificări după data autorizării iniţiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Comisie, iar reprezentantul legal al societăţii depune la Comisie o declaraţie pe propria răspundere în acest sens; ... b) contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private şi administratorul/administratorii pentru care urmează să desfăşoare activitatea de marketing a unui fond de pensii facultative care să conţină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii facultative de către Comisie, în original; ... c) hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii facultative, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea autorizaţiei ca broker pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii facultative; ... d) dovada achitării taxei de autorizare şi înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile, în copie. ...

Articolul 17

Pentru a desfăşura şi activitatea de marketing a fondurilor de pensii administrate privat, brokerul de pensii private autorizat de Comisie pentru marketingul fondurilor de pensii facultative trebuie să depună la Comisie o cerere pentru autorizare în vederea desfăşurării activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat şi înscriere în Registru, întocmită conform anexei nr. 2, însoţită de următoarele documente: a) documentele depuse în vederea obţinerii autorizaţiei pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii facultative care au suferit modificări după data autorizării iniţiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Comisie, iar reprezentantul legal al societăţii depune la Comisie o declaraţie pe propria răspundere în acest sens; ... b) contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private şi administratorul/administratorii pentru care urmează să desfăşoare activitate de marketing a unui fond de pensii administrat privat care să conţină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat de către Comisie, în original; ... c) hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea autorizaţiei ca broker pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat; ... d) dovada achitării taxei de autorizare şi înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile, în copie. ...

Articolul 18

Brokerul de pensii private achită Comisiei, de la momentul obţinerii autorizaţiei, pe toată durata valabilităţii acesteia, o taxăde funcţionare în conformitate cu actele normative aplicabile.

Secţiunea a 2-a Avizarea intermediarului de pensii private

Articolul 19

Comisia avizează ca intermediar de pensii private societatea comercială definită la art. (2) alin. (2) lit. a) pct. (îi), care trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii: a) să aibă înscris în obiectul de activitate activităţi auxiliare ale fondurilor de pensii, conform Clasificării activităţilor din economia naţională; ... b) să fie autorizată în condiţiile legislaţiei aplicabile domeniului lor de activitate; ... c) să obţină acordul autorităţii de supraveghere care a emis şi autorizaţia de funcţionare în vederea desfăşurării activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat; ... d) să nu aibă menţiuni în cazierul fiscal; ... e) să aibă un contract încheiat cu administratorul pentru care urmează să desfăşoare activitatea de marketing care să conţină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfăşurarea activităţii de marketing de către Comisie; ... f) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară şi/sau faliment; ... g) să desemneze, din cadrul societăţii, o persoană responsabilă cu activitatea de marketing; ... h) să fi achitat taxa de avizare şi înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile. ...

Articolul 20

Cererea pentru avizare ca intermediar de pensii private, întocmită conform anexei nr. 3, se depune la Comisie împreună cu următoarele documente: a) certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerţului, în copie; ... b) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, în original; ... c) autorizaţia de funcţionare eliberată de către autoritatea de supraveghere, în copie; ... d) documentul care face dovada obţinerii acordului de a desfăşura activitatea de marketing pentru fondurile de pensii administrate privat, în original; ... e) actul constitutiv actualizat având înscris în obiectul de activitate activităţi auxiliare ale fondurilor de pensii conform Clasificării activităţilor din economia naţională, în original; ... f) hotărârea organului statutar competent cu privire la modificarea actului constitutiv, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea autorizaţiei ca intermediar pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat; ... g) contractul/contractele încheiat/încheiate cu administratorul/ administratorii pentru care urmează să desfăşoare activitate de marketing a unui fond de pensii administrat privat care să conţină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat de către Comisie, în original; ... h) actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing, împreună cu datele de identificare şi de contact ale acesteia, în original; ... i) certificatul de cazier fiscal, în original; ... j) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al societăţii din care reiese că sunt respectate prevederile art. 19 lit. f), în original; ... k) dovada achitării taxei de avizare şi înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile, în copie. ...

Articolul 21

Prin excepţie de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Comisiei în vederea desfăşurării activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat depune, odată cu cererea de avizare pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii facultative, întocmită în conformitate cu actele normative aplicabile, documentele prevăzute la art. 20 lit. b), d), g), i) şi k), precum şi acele documente care au suferit modificări faţă de momentul avizării iniţiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Comisie, iar reprezentantul legal al societăţii depune la Comisie o declaraţie pe propria răspundere în acest sens.

Articolul 22

Prin excepţie de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Comisiei în vederea desfăşurării activităţii de marketing a fondurilor de pensii facultative depune, odată cu cererea de avizare pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat, întocmită conform anexei nr. 3, documentele prevăzute la art. 20 lit. b), d), g), i) şi k), precum şi acele documente care au suferit modificări faţă de momentul avizării iniţiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Comisie, iar reprezentantul legal al societăţii depune la Comisie o declaraţie pe propria răspundere în acest sens.

Articolul 23

Intermediarii de pensii private achită Comisiei, de la momentul obţinerii avizului, pe toată durata valabilităţii acestuia, o taxă de funcţionare în conformitate cu actele normative aplicabile.

Secţiunea a 3-a Avizarea agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 24

Comisia avizează ca agent de marketing oricare persoană fizică care îndeplineşte cumulativ următoarele condiţii: a) nu a fost sancţionată de către autorităţi române sau străine din cadrul sistemului financiar-bancar cu interdicţia temporară ori definitivă de a desfăşura activităţi în sistemul în care a activat; ... b) nu are înscrise menţiuni în certificatul de cazier judiciar pentru infracţiuni contra patrimoniului, infracţiuni de fals sau infracţiuni la regimul stabilit pentru anumite activităţi economice şi nici în certificatul de cazier fiscal; ... c) a obţinut certificatul de absolvire a cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice, în condiţiile prevăzute la art. 11 şi 12; ... d) are un contract pentru desfăşurarea activităţii de marketing încheiat cu un singur administrator sau, după caz, cu un singur agent de marketing persoană juridică, care trebuie să conţină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului agentului de marketing persoană fizică de către Comisie; ... e) are prevăzute în fişa postului atribuţiile de agent de marketing, în situaţia în care are încheiat contract de muncă; ... f) a fost achitată taxa de avizare şi înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile. ...

Articolul 25(1)

Administratorul sau, după caz, agentul de marketing persoană juridică transmite Comisiei cererea pentru avizarea agenţilor săi, întocmită conform anexei nr. 6, sub formă de imagine scanată, împreună cu următoarele documente, în format electronic, sub semnătura electronică extinsă a reprezentantului legal sau a persoanei responsabile cu activitatea de marketing: a) tabelul nominal al persoanelor fizice pentru care se solicită avizul; ... b) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al administratorului sau al agentului de marketing persoană juridică, din care reiese că pentru fiecare persoană fizică pentru care se solicită avizarea ca agent de marketing are constituit dosarul prevăzut la art. 11 alin. (1), completat cu următoarele documente: (i) certificatul de absolvire a cursurilor pentru agenţii de marketing persoane fizice, în original; ... (ii) contractul pentru desfăşurarea activităţii de marketing care să respecte prevederile art. 24 lit. d), în original; ... (iii) contractul de muncă, după caz, însoţit de fişa postului care să respecte prevederile art. 24 lit. e), în copie; ... ... c) dovada achitării taxei de avizare şi înscriere în Registru, pentru fiecare agent de marketing persoană fizică, conform actelor normative aplicabile. ...

Secţiunea a 4-a Acordarea autorizaţiei sau avizului agenţilor de marketing persoane juridice

Articolul 26

Comisia analizează cererea şi documentele depuse pentru obţinerea autorizaţiei/avizului pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat şi, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului, procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

Articolul 27(1)

Orice solicitare a Comisiei privind informaţiile suplimentaresau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 26, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Comisiei, sub sancţiunea respingerii cererii.

Articolul 28

Decizia de autorizare sau avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării şi va conţine inclusiv codul de înscriere în Registru al agentului de marketing.

Articolul 29(1)

Orice modificare a actului constitutiv al brokerului de pensii private se depune în mod obligatoriu la oficiul registrului comerţului numai însoţită de avizul Comisiei.

Secţiunea a 5-a Procedura de avizare a întreruperii temporare a activităţii agentului de marketing persoană juridică

Articolul 30(1)

După obţinerea autorizaţiei/avizului în vederea desfăşurării activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat, agentul de marketing persoană juridică poate solicita Comisiei întreruperea temporară a activităţii.

Secţiunea a 6-a Acordarea avizului agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 31

Comisia analizează şi hotărăşte cu privire la acordarea avizului agentului de marketingpersoană fizică, în termen de 30 zile calendaristice de la înregistrarea dosarului complet conform art. 25, şi procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

Articolul 32(1)

Orice solicitare a Comisiei privind informaţiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 31, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii ori modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 zile calendaristice de la data solicitării Comisiei, sub sancţiunea respingerii cererii.

Articolul 33

Avizul se comunică administratorului/agentului de marketing persoană juridică în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

Articolul 34(1)

După obţinerea avizului ca agent de marketing persoană fizică, orice modificare a documentelor din dosarul pentru avizare prevăzut la art. 25 alin. (1) sau a condiţiilor care au stat la baza acordării acestuia trebuie notificată Comisiei de către administrator sau, după caz, de către agentul de marketing persoană juridică, în termen de 5 zile lucrătoare de la data luării la cunoştinţă.

Secţiunea a 7-a Respingerea cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing

Articolul 35(1)

Neîndeplinirea uneia dintre condiţiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing.

Articolul 36

O nouă cerere de autorizare sau de avizare ca agent de marketing poate fi depusă la Comisie numai dacă au fost remediate deficienţele care au constituit motivele de respingere a cererii iniţiale.

Capitolul V

Procedura de acordare a avizului persoanei juridice specializate

Secţiunea 1

Avizarea persoanei juridice specializate

Articolul 37

Comisia avizează ca persoană juridică specializată pentru desfăşurarea activităţii de formare profesională a agenţilor de marketing persoane fizice oricare societate comercială care îndeplineşte cumulativ următoarele condiţii: a) are înscris ca obiect principal de activitate "Alte forme de învăţământ n.c.a." din Clasificarea activităţilor din economia naţională; ... b) are un sediu destinat desfăşurării activităţii de formare profesională, dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite şi se primeşte corespondenţa de la Comisie; ... c) nu are datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale şi bugetele fondurilor speciale; ... d) nu se află în procedură de reorganizare judiciară şi/sau faliment; ... e) are o programă de pregătire al cărei conţinut minim include tematica avizată de Comisie; ... f) asociaţii/acţionarii persoane fizice nu trebuie să aibă menţiuni în cazierul fiscal şi menţiuni în cazierul judiciar pentru infracţiuni contra patrimoniului, infracţiuni de fals sau infracţiuni la regimul stabilit pentru anumite activităţi economice; ... g) asociaţii/acţionarii persoane juridice trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: (i) să nu se afle în procedură de reorganizare judiciară şi/sau faliment; ... (ii) să nu aibă menţiuni în cazierul fiscal; ... ... h) a achitat taxa de avizare şi înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile. ...

Articolul 38

Cererea pentru avizare ca persoană juridică specializată, întocmită conform anexei nr. 7, se depune la Comisie, împreună cu următoarele documente: a) actul constitutiv care are ca obiect principal de activitate "Alte forme de învăţământ n.c.a." din Clasificarea activităţilor din economia naţională, în original; ... b) hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea avizului ca persoană juridică specializată; ... c) certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerţului, în copie; ... d) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, în original; ... e) certificatul de cazier fiscal şi certificatul de atestare fiscală, în original; ... f) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al societăţii, din care reiese că societatea nu se află în situaţia prevăzută la art. 37 lit. d); ... g) documente cu privire la asociaţii/acţionarii persoane fizice: certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal, în original; ... h) documente cu privire la asociaţii/acţionarii persoane juridice: (i) certificatul de cazier fiscal, în original; ... (ii) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, în original; ... ... i) regulamentul intern de organizare şi desfăşurare a examenului de absolvire a cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice, semnat de reprezentantul legal al societăţii, în original; ... j) programa de pregătire al cărei conţinut minim include tematica avizată de Comisie, semnată de reprezentantul legal al societăţii, în original; ... k) dovada plăţii taxei de avizare şi înscriere în Registru, conform legislaţiei în vigoare, în copie. ...

Secţiunea a 2-a Acordarea avizului persoanei juridice specializate

Articolul 39

Comisia analizează cererea şi documentele depuse pentru obţinerea avizului persoanei juridice specializate şi, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului, procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

Articolul 40(1)

Orice solicitare a Comisiei privind informaţiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 39, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii ori modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Comisiei, sub sancţiunea respingerii cererii.

Articolul 41(1)

Avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării şi conţine inclusiv codul de înscriere în Registru.

Secţiunea a 3-a Procedura de avizare a întreruperii temporare a activităţii persoanei juridice specializate

Articolul 42(1)

După obţinerea avizului în vederea desfăşurării activităţii de formare profesională în domeniul pensiilor private, persoana juridică specializată poate solicita Comisiei întreruperea temporară a activităţii.

Secţiunea a 4-a Respingerea cererii de avizare ca persoană juridică specializată

Articolul 43(1)

Neîndeplinirea uneia dintre condiţiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii de avizare ca persoană juridică specializată.

Capitolul VI

Retragerea autorizaţiei/avizului agenţilor de marketing şi a avizului persoanei juridice specializate

Secţiunea 1

Retragerea autorizaţiei/avizului agenţilor de marketing persoane juridice

Articolul 44(1)

Comisia poate retrage autorizaţia sau avizul agentului de marketing persoană juridică în următoarele condiţii: a) dacă autorizaţia sau avizul a fost obţinută/obţinut pe baza unor informaţii sau documente false ori care au indus în eroare; ... b) în situaţia în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condiţiile avute în vedere la autorizare/avizare; ... c) în cazul încălcării dispoziţiilor actelor normative aplicabile; ... d) în cazul în care nu a început activitatea pentru care a fost autorizat/avizat în termen de 12 luni de la data autorizării/avizării sau nu şi-a exercitat pentru o perioadă mai mare de 6 luni consecutive activitatea pentru care a fost autorizat/avizat; ... e) în cazul intrării agentului de marketing persoană juridică în procedură de faliment. Agentul de marketing persoană juridică are obligaţia să notifice Comisiei şi administratorilor intrarea în procedura de faliment, în termen de 5 zile lucrătoare de la data emiterii hotărârii de deschidere a procedurii de faliment; ... f) la cererea agentului de marketing persoană juridică. ...

Articolul 45(1)

Pentru retragerea autorizaţiei/avizului agentului de marketing persoană juridică, la cerere, acesta trebuie să depună la Comisie: a) cererea pentru retragerea avizelor tuturor agenţilor de marketing persoane fizice, întocmită şi transmisă conform prevederilor art. 51; ... b) hotărârea organului statutar competent al societăţii privind încetarea activităţii sau modificarea obiectului de activitate, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea avizului pentru retragerea autorizaţiei/avizului agentului de marketing persoană juridică; ... c) actul constitutiv actualizat, în original; ... d) dovada notificării administratorilor cu privire la încetarea contractelor încheiate pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat, în copie. ...

Articolul 46(1)

Decizia de retragere a autorizaţiei/avizului agentului de marketing persoană juridică, scrisă şi motivată, se comunică acestuia în termen de 5 zile lucrătoare de la adoptare.

Articolul 47

Contractele încheiate pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat îşi încetează de drept valabilitatea la data comunicării către agentul de marketing persoană juridică a deciziei de retragere a autorizaţiei/avizului agentului de marketing persoană juridică.

Secţiunea a 2-a Retragerea avizului agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 48(1)

Comisia poate retrage avizul agentului de marketing persoană fizică în următoarele situaţii: a) dacă avizul a fost obţinut pe baza unor informaţii sau documente false ori care au indus în eroare; ... b) în situaţia în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condiţiile avute în vedere la avizare; ... c) în cazul neîndeplinirii condiţiei prevăzute la art. 56 alin. (1); ... d) în oricare din situaţiile de retragere a autorizaţiei administratorului sau a autorizaţiei/avizului agentului de marketing persoană juridică se retrag avizele tuturor agenţilor de marketing persoane fizice care au fost avizaţi pentru a desfăşura activitate de marketing în cadrul sistemului de pensii private, în numele acestor entităţi; ... e) în cazul încălcării dispoziţiilor actelor normative aplicabile. ...

Articolul 49(1)

În situaţia în care un agent de marketing persoană fizică solicită administratorului/agentului de marketing persoană juridică încetarea relaţiilor contractuale în baza cărora a fost avizat de Comisie, acesta din urmă are obligaţia ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data încetării relaţiilor contractuale, să depună la Comisie o cerere în vederea retragerii avizului agentului de marketing persoană fizică.

Articolul 50

În situaţia în care a intervenit încetarea contractului pentru desfăşurarea activităţii de marketing/ contractului de muncă, administratorul sau, după caz, agentul de marketing persoană juridică are obligaţia ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data încetării acestuia, să depună la Comisie o cerere de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică.

Articolul 51(1)

Pentru retragerea avizului agenţilor de marketing persoane fizice la iniţiativa administratorului/agentului de marketing persoană juridică, acesta transmite Autorităţii următoarele documente: a) o cerere de retragere a avizului sub formă de imagine scanată; ... b) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al administratorului sau al agentului de marketing persoană juridică din care reiese că pentru fiecare persoană fizică pentru care se solicită retragerea avizului ca agent de marketing există în arhiva administratorului sau agentului de marketing persoană juridică notificările privind încetarea relaţiilor contractuale cu privire la activitatea de marketing; ... c) tabelul nominal al agenţilor de marketing persoane fizice, în format electronic, sub semnătură electronică extinsă. ... (la 04-05-2017, Alineatul (1) din Articolul 51 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VI a fost modificat de Punctul 3, Articolul I din NORMA nr. 10 din 13 aprilie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 04 mai 2017 )

Articolul 52(1)

În situaţiile prevăzute la art. 48 alin. (1), decizia de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică, scrisă şi motivată, se comunică acestuia de către Comisie, în termen de 5 zile lucrătoare de la adoptare.

Secţiunea a 3-a Retragerea avizului persoanei juridice specializate

Articolul 53(1)

Comisia poate retrage avizul persoanei juridice specializate în următoarele condiţii: a) dacă avizul a fost obţinut pe baza unor informaţii sau documente false ori care au indus în eroare; ... b) în situaţia în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condiţiile avute în vedere la avizare; ... c) în cazul intrării persoanei juridice specializate în procedură de faliment. Persoana juridică specializată are obligaţia să notifice Comisiei, administratorilor şi agenţilor de marketing persoane juridice pentru care a desfăşurat cursuri de pregătire a agenţilor de marketing persoane fizice intrarea în procedura de faliment, în termen de 5 zile lucrătoare de la data emiterii hotărârii de deschidere a procedurii de faliment; ... d) în cazul încălcării dispoziţiilor actelor normative aplicabile; ... e) în cazul în care persoana juridică specializată nu a început activitatea pentru care a fost avizată în termen de 12 luni de la data avizării sau nu şi-a exercitat pentru o perioadă mai mare de 18 luni consecutive activitatea pentru care a fost avizată; ... f) la solicitarea administratorului sau agentului de marketing persoană juridică; ... g) la solicitarea persoanei juridice specializate. ...

Articolul 54

În vederea retragerii avizului la cerere, persoana juridică specializată trebuie să depună la Comisie următoarele documente: a) cererea de retragere a avizului, semnată de reprezentantul legal; ... b) hotărârea organului statutar competent al persoanei juridice specializate referitoare la încetarea activităţii de formare profesională în domeniul marketingului fondurilor de pensii administrate privat, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după retragerea avizului. ...

Articolul 55(1)

Decizia de retragere a avizului persoanei juridice specializate, scrisă şi motivată, se comunică acesteia în termen de 5 zile lucrătoare de la adoptare.

Capitolul VII

Reavizarea agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 56(1)

Reavizarea agenţilor de marketing persoane fizice se face la un interval de maximum 4 ani, calculaţi de la data obţinerii avizului precedent.

Articolul 57(1)

În vederea reavizării agenţilor de marketing persoane fizice, administratorul sau agentul de marketing persoană juridică transmite Comisiei cererea de reavizare prevăzută în anexa nr. 6, sub formă de imagine scanată, însoţită de tabelul nominal al agenţilor de marketing persoane fizice şi de dovada achitării taxei de reavizare prevăzute de actele normative aplicabile, în format electronic, sub semnătură electronică extinsă. Tabelul nominal conţine următoarele informaţii: a) numele şi prenumele; ... b) codul numeric personal; ... c) codul agentului de marketing persoană fizică din Registru; ... d) data absolvirii cursului pentru actualizarea cunoştinţelor agenţilor de marketing persoane fizice, conformă cu data înscrisă pe certificatul de absolvire, precum şi data absolvirii cursului precedent. ...

Articolul 58(1)

Comisia analizează cererea de reavizare a agenţilor de marketing persoane fizice cu respectarea prevederilor capitolului IV secţiunea a 3-a şi secţiunea a 6-a sau secţiunea a 7-a.

Articolul 59(1)

În situaţia încetării relaţiilor contractuale dintre agentul de marketing persoană fizică şi administrator sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, şi a încheierii unui nou contract de către agentul de marketing persoană fizică cu un alt administrator ori cu un alt agent de marketing persoană juridică, după caz, agentul de marketing persoană fizică trebuie să fie avizat de către Comisie.

Capitolul VIII

Răspunderi, obligaţii şi interdicţii

Secţiunea 1

Răspunderi

Articolul 60

Administratorul şi agentul de marketing persoană juridică sunt răspunzători pentru recrutarea şi instruirea agenţilor de marketing persoane fizice, astfel încât aceştia să aibă o bună pregătire profesională în domeniul pensiilor private, precum şi pentru monitorizarea şi verificarea îndeplinirii corespunzătoare a atribuţiilor legale şi contractuale care le revin acestora.

Articolul 61(1)

Administratorul şi agentul de marketing persoană juridică, după caz, sunt direct răspunzători pentru toate actele, faptele şi omisiunile referitoare la activitatea de marketing desfăşurată de agenţii de marketing persoane fizice cu care au încheiat contracte.

Articolul 62(1)

Administratorul este răspunzător pentru elaborarea procedurilor de lucru pentru agenţii proprii de marketing persoane fizice şi pentru agenţii de marketing persoane juridice cu care are contracte încheiate pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat, precum şi pentru respectarea acestora.

Secţiunea a 2-a Obligaţii

Articolul 63Agentul de marketing persoană fizică are următoarele obligaţii:

Articolul 63^1

În cazul în care persoana eligibilă semnează actul individual de aderare pe suport informatic specializat utilizând semnătura biometrică, agentul de marketing îl transmite administratorului prin intermediul unui dispozitiv electronic specializat, în termen de o zi lucrătoare de la semnare. (la 04-05-2017, Sectiunea a 2-a din Capitolul VIII a fost completata de Punctul 7, Articolul I din NORMA nr. 10 din 13 aprilie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 04 mai 2017 )

Articolul 64(1)

Administratorul şi agentul de marketing persoană juridică sunt obligaţi să ţină o evidenţă a fiecărui agent de marketing persoană fizică sau juridică, după caz, cu care au încheiat contracte pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat, care să cuprindă cel puţin următoarele informaţii: a) datele de identificare ale acestora; ... b) actele individuale de aderare puse la dispoziţia agenţilor de marketing persoane fizice sau juridice, după caz, în vederea obţinerii acordului de aderare al persoanelor eligibile; ... c) actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile; ... d) actele individuale de aderare completate eronat şi/sau nesemnate de către persoana eligibilă, actele individuale de aderare necompletate care nu mai îndeplinesc cerinţele de integritate şi actele individuale de aderare care nu mai sunt în vigoare, întrucât forma şi conţinutul acestora au fost modificate conform actelor normative în vigoare; ... e) plăţile efectuate către fiecare agent de marketing; ... f) măsurile dispuse împotriva agenţilor de marketing ca urmare a nerespectării prevederilor contractuale şi legale. ...

Articolul 65

Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică are obligaţia de a actualiza evidenţa proprie a agenţilor de marketing persoane fizice.

Articolul 66(1)

Agentul de marketing persoană juridică are obligaţia de a transmite administratorului actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile, în original, precum şi copiile actelor de identitate ale persoanelor eligibile, în termen de 5 zile calendaristice de la data semnării acestora.

Articolul 67

Administratorul şi agentul de marketing persoană juridică au obligaţia de a verifica dacă actele individuale de aderare conţin semnăturile în original ale agentului de marketing persoană fizică şi ale persoanei care a aderat, precum şi existenţa semnăturii olografe pe copia actului de identitate a persoanei care a aderat.

Articolul 68(1)

Administratorii au obligaţia să notifice Comisiei contractele încheiate cu agenţii de marketing persoane juridice pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat aflate în derulare, precum şi încetarea acestora.

Articolul 69(1)

Agentul de marketing persoană fizică care a încheiat un contract cu un administrator are obligaţia să transmită acestuia actele individuale de aderare completate corect şi semnate de persoanele eligibile, precum şi copiile actelor de identitate ale acestora, în termen de 5 zile calendaristice de la data semnării acestora.

Articolul 70

În situaţiile de retragere a avizelor pentru desfăşurarea activităţii de marketing la cererea administratorului/agentului de marketing persoană juridică, acesta trebuie să se asigure că agenţii de marketing persoane fizice au predat toate documentele aferente desfăşurării activităţii de marketing.

Secţiunea a 3-a Interdicţii

Articolul 71(1)

Se interzice oricărei persoane fizice sau juridice care nu este avizată ori autorizată de către Comisie să desfăşoare activitate de marketing a fondului de pensii administrat privat sau să utilizeze denumirea de agent de marketing în legătură cu o activitate desfăşurată în sistemul de pensii private.

Capitolul IX

Măsuri, contravenţii, sancţiuni

Articolul 72(1)

În situaţia în care se constată încălcări ale prevederilor actelor normative aplicabile, administratorul şi agentul de marketing persoană juridică sunt obligaţi să ia imediat toate măsurile necesare, de natură administrativă sau legală, în vederea respectării prevederilor legale.

Articolul 73(1)

Constituie contravenţii următoarele fapte: a) desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat de către administratori prin intermediul altor persoane decât agenţii de marketing persoane juridice şi/sau fizice autorizaţi/avizaţi de către Comisie; ... b) desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat de către agenţii de marketing persoane juridice fără contracte încheiate în acest sens cu administratorii autorizaţi/avizaţi de către Comisie; ... c) nerespectarea de către agenţii de marketing persoane fizice a prevederilor art. 5 privind desfăşurarea activităţii de marketing; ... d) nerespectarea de către administratori a prevederilor art. 7 privind desfăşurarea activităţii de marketing; ... e) neîndeplinirea de către administratori, agenţii de marketing persoane juridice şi persoana juridică specializată a prevederilor art. 8 alin. (4) privind obligaţia de a ţine evidenţa formatorilor care desfăşoară cursurile pentru agenţii de marketing persoane fizice; ... f) nerespectarea de către administrator, agentul de marketing persoană juridică şi persoana juridică specializată a prevederilor art. 9 alin. (1) şi art. 10 alin. (1) şi (2) privind tematica aferentă cursurilor pentru agenţii de marketing persoane fizice; ... g) neîndeplinirea de către administrator, agentul de marketing persoană juridică sau persoana juridică specializată a obligaţiei prevăzute la art. 11 alin. (2) privind acordarea certificatului de absolvire a cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice; ... h) neîndeplinirea de către brokerul de pensii private şi intermediarul de pensii private a obligaţiilor prevăzute la art. 29 alin. (4) şi (5) privind notificarea Comisiei referitoare la modificarea documentelor sau a condiţiilor pe baza cărora s-a acordat autorizaţia/avizul în termenul legal; ... i) neîndeplinirea de către agenţii de marketing persoane juridice a obligaţiei de a înregistra la oficiul registrului comerţului încetarea temporară a activităţii în termenul prevăzut la art. 30 alin. (5); ... j) neîndeplinirea de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de notificare a Comisiei cu privire la modificările documentelor care au stat la baza avizării agenţilor de marketing persoane fizice, în termenul prevăzut la art. 34 alin. (1) şi în forma stabilită la art. 34 alin. (4) şi (5); ... k) neîndeplinirea de către agentul de marketing persoană fizică a obligaţiei de a notifica administratorul sau agentul de marketing persoană juridică asupra oricăror modificări ale documentelor depuse iniţial pentru avizarea ca agent de marketing, în termenul stabilit la art. 34 alin. (3);

... l) nerespectarea de către persoana juridică specializată a prevederilor art. 41 alin. (2) şi (3) privind obligaţia să notifice Comisiei modificarea documentelor sau a condiţiilor pe baza cărora i s-a acordat avizul în termenul legal; ... m) neîndeplinirea de către persoana juridică specializată a obligaţiei de a înregistra la oficiul registrului comerţului încetarea temporară a activităţii în termenul prevăzut la art. 42 alin. (5); ... n) neîndeplinirea de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de a depune la Comisie cererea privind retragerea avizului agentului de marketing persoană fizică în termenul prevăzut la art. 50; ... o) neîndeplinirea de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de a înştiinţa, în scris, agenţii de marketing persoane fizice în legătură cu retragerea avizului acestora, în termenul prevăzut la art. 52 alin. (4); ... p) desfăşurarea activităţii de marketing a fondului de pensii administrat privat de către administrator şi agentul de marketing persoană juridică prin intermediul agenţilor de marketing persoane fizice care nu au fost reavizaţi în termenul prevăzut la art. 56 alin. (1); ... q) neîndeplinirea de către administrator şi de către agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de a păstra evidenţa, de a verifica şi de a calcula perioadele de timp prevăzute la art. 56 alin. (5) şi de a actualiza documentele existente în dosarele agenţilor de marketing persoane fizice; ... r) neîndeplinirea de către administrator şi de către agentul de marketing persoană juridică a obligaţiilor prevăzute la art. 64 privind evidenţa fiecărui agent de marketing persoană fizică sau juridică, după caz, cu care au încheiat contracte; ... s) nerespectarea de către agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de a transmite administratorului actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile, în original, precum şi copiile actelor de identitate ale persoanelor eligibile, în termenul prevăzut la art. 66 alin. (1); ... ș) neîndeplinirea de către administrator şi agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei prevăzute la art. 66 alin. (3) privind obligaţia de a întocmi şi păstra documentele care fac dovada primirii actelor individuale de aderare; ... t) nerespectarea de către agentul de marketing persoană fizică a prevederilor art. 69 alin. (1) privind obligaţia de a transmite administratorului actele individuale de aderare completate corect şi semnate de persoanele eligibile, precum şi copiile actelor de identitate ale acestora, în termenul legal;

... ț) încălcarea interdicţiilor şi nerespectarea celorlalte obligaţii prevăzute în prezenta normă. ...

Capitolul X

Dispoziţii tranzitorii şi finale

Articolul 74

Agenţii de marketing persoane juridice au obligaţia ca, în termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentei norme, să notifice Comisiei modificările survenite, în vederea respectării condiţiilor stabilite la art. 14 sau 19.

Articolul 75(1)

Agenţii de marketing persoane juridice care, la data intrării în vigoare a prezentei norme, figurează înscrişi în Registru la rubrica "consultant de pensii private" au posibilitatea ca, în termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentei norme, să solicite autorizarea/avizarea în condiţiile stabilite la art. 14 sau 19.

Articolul 76

Agentul de marketing persoană fizică care, la data intrării în vigoare a prezentei norme, are mai mult de 4 ani calendaristici de la data ultimei avizări ca agent de marketing pentru desfăşurarea activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat se reavizează de Comisie în termen de 12 luni de la data intrării în vigoare a prezentei norme, în conformitate cu prevederile art. 57.

Articolul 77

Persoanele juridice specializate au obligaţia ca, în termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentei norme, să notifice Comisiei modificările survenite, în vederea respectării condiţiilor stabilite la art. 37.

Articolul 78

Anexele nr. 1-7 fac parte integrantă din prezenta normă.

Articolul 79

Prezenta normă intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Articolul 80

La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă Norma nr. 25/2007 privind marketingul fondului de pensii administrat privat, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 56/2007, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 567 din 17 august 2007, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi oricare altă dispoziţie contrară.

Anexa 1 la normă ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ ANTETUL ADMINISTRATORULUI/AGENTULUI DE MARKETING PERSOANĂ │ │ JURIDICĂ/PERSOANE JURIDICE SPECIALIZATE │ │ │ │ │ │ Certificat de absolvire │ │ Nr. ......./data │ │ │ │ │ │ Prin prezentul certificat se atestă că domnul/doamna .................., │ │ cu domiciliul în .................... str. ................. nr. ....... │ │ legitimat/legitimată cu BI/CI seria .... nr. ..... CNP ................... │ │ │ │ a absolvit cursul pentru agenţii de marketing persoane fizice în vederea │ │ desfăşurării activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate │ │ privat, organizat de ...................................., cu o durată de │ │ ..... zile, în perioada ............, formator: .......................... │ │ (nume, prenume, date de identificare; certificat de absolvire pentru │ │ ocupaţia formator, serie, număr, data eliberării) │ │ │ │ Domnul/doamna ....................... a dobândit cunoştinţele teoretice │ │ necesare în vederea desfăşurării activităţii de marketing a fondurilor de │ │ pensii administrate privat. │ │ │ │ Data absolvirii ................... │ │ Nota obţinută la examen .................... │ │ │ │ Administratorul/Agentul de marketing persoană juridică/Persoana juridică │ │ specializată ........................................................... │ │ (denumirea şi sediul social) │ │ │ │ Reprezentantul legal .............................. │

│ (nume şi prenume) │ │ │ │ Semnătura reprezentantului legal ..................... │ │ │ │ Ştampila Administratorului/Agentului de marketing persoană juridică/ │ │ Persoanei juridice specializate │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 2 la normă ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE PENTRU AUTORIZARE CA BROKER DE PENSII PRIVATE │ │ │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ DATE DE IDENTIFICARE: │ │ Societatea Comercială ................................, cu sediul social în │ │ ..................................................................., │ │ (localitatea)(strada şi numărul) │ │ ..................................................................., │ │ (judeţul)(codul poştal) │ │ ..................................................................., │ │ (date de contact: telefon, fax, e-mail, pagina de internet) │ │ │ │ având: │ │ numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului ..............., │ │ │ │ codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului ........., │ │ reprezentată legal de către ............................................., │ │ (nume, prenume, funcţie, date de contact) │ │ │ │ solicită autorizarea ca broker de pensii private în vederea desfăşurării │ │ activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat. │ │ │ │ Sediul secundar destinat desfăşurării activităţii de marketing, după caz │

│ Date de identificare: │ │ ..................................................................., │ │ (localitatea)(strada şi numărul) │ │ ..................................................................., │ │ (judeţul)(codul poştal) │ │ ..................................................................., │ │ (persoana de contact: nume, prenume, funcţie, telefon, fax, e-mail) │ │ │ │ În cazul în care există mai multe astfel de sedii secundare, se va ataşa la │ │ cererea de autorizare un tabel nominal cu următoarele informaţii: adresa - │ │ localitatea, strada, numărul, judeţul, codul poştal şi persoana de contact │ │ cu datele de identificare. │ │ │ │ Prezenta cerere este însoţită de un număr de ...... documente, totalizând │ │ un număr de ......... file. │ │ │ │ Semnătura reprezentantului legal al societăţii: ...................... │ │ Data ................... │ │ │ │ Ştampila solicitantului │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI │ │ ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │ │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 3 la normă ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE PENTRU AVIZARE CA INTERMEDIAR DE PENSII PRIVATE │ │ │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ DATE DE IDENTIFICARE: │ │ Societatea Comercială ................................, cu sediul social în │

│ ..................................................................., │ │ (localitatea)(strada şi numărul) │ │ ..................................................................., │ │ (judeţul)(codul poştal) │ │ ..................................................................., │ │ (date de contact: telefon, fax, e-mail, pagina de internet) │ │ │ │ având: │ │ numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului ..............., │ │ codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului ........., │ │ reprezentată legal de către ............................................., │ │ (nume, prenume, funcţie, date de contact) │ │ │ │ solicită avizarea ca intermediar de pensii private în vederea desfăşurării │ │ activităţii de marketing a fondurilor de pensii administrate privat. │ │ │ │ Sediul secundar destinat desfăşurării activităţii de marketing, după caz │ │ Date de identificare: │ │ ..................................................................., │ │ (localitatea)(strada şi numărul) │ │ ..................................................................., │ │ (judeţul)(codul poştal) │ │ ..................................................................., │ │ (persoana de contact: nume, prenume, funcţie, telefon, fax, e-mail) │ │ │ │ În cazul în care există mai multe astfel de sedii secundare, se va ataşa la │ │ cererea de autorizare un tabel nominal cu următoarele informaţii: adresa - │ │ localitatea, strada, numărul, judeţul, codul poştal şi persoana de contact │ │ cu datele de identificare. │ │ │ │ Prezenta cerere este însoţită de un număr de ...... documente, totalizând │ │ un număr de ......... file. │

│ │ │ Semnătura reprezentantului legal al societăţii: ...................... │ │ Data ................... │ │ │ │ Ştampila solicitantului │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI │ │ ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │ │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 4 la normă ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CURRICULUM VITAE │ ├──────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┤ │Informaţii personale │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Numele şi prenumele │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Adresa │Numărul imobilului, numele străzii, codul │ │ │poştal, localitatea, ţara │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Telefon │Fix: Mobil: │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Fax │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │E-mail │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Cetăţenia │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Data naşterii │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Sex │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤

│Experienţa profesională │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Perioada │Menţionaţi pe rând fiecare experienţă │ │ │profesională relevantă, începând cu cea │ │ │mai recentă dintre acestea. │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Funcţia sau postul ocupat │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Principalele activităţi şi │ │ │responsabilităţi │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Numele şi adresa angajatorului │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Tipul activităţii sau sectorul │ │ │de activitate │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Educaţie şi formare │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Perioada │Menţionaţi pe rând fiecare formă de │ │ │învăţământ şi program de formare profesi- │ │ │onală urmat, începând cu cel mai recent │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Calificarea/diploma obţinută │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Domenii principale studiate/ │ │ │competenţe dobândite │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Numele şi tipul instituţiei de │ │ │învăţământ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Nivelul de clasificare a formei │ │ │de învăţământ │ │

├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Aptitudini şi competenţe personale│ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Limba maternă │Precizaţi limba maternă │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Limba(i) străină(e) cunoscută(e) │ │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Autoevaluare │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────┬──────────┬──────────┬──────────┤ │ │ │Înţeles │Scris │Vorbit │ ├──────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │Limba │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │Limba │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────┴──────────┴──────────┴──────────┤ │Competenţe şi cunoştinţe de │Descrieţi competenţele şi indicaţi │ │utilizare a calculatorului │contextul în care au fost dobândite. │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Alte competenţe şi aptitudini │Descrieţi competenţele şi indicaţi │ │ │contextul în care au fost dobândite. │ ├──────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤ │Informaţii suplimentare │Indicaţi alte informaţii utile care nu au │ │ │fost menţionate anterior, de exemplu: │ │ │persoane de contact, referinţe etc. │ ├──────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┤ │Data: │ │Semnătura │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 5 la normă ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ SPECIMENE DE SEMNĂTURĂ │ │ pentru membrii consiliului de administraţie, consiliului de supraveghere, │ │ directorat, directori, administratori, după caz*) │

│ │ │Societatea Comercială ......................................................, │ │ (denumirea agentului de marketing persoană juridică care │ │ solicită autorizarea) │ │înregistrată la oficiul registrului comerţului cu numărul .................., │ │având codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului......., │ │ │ │------------ │ │*) Prezenta anexă se va completa în faţa reprezentantului Comisiei de │ │Supraveghere a Sistemului de Pensii Private. │ │Dacă unul dintre membrii consiliului de administraţie, consiliului de suprave-│ │ghere, directorat, directori sau administratori nu poate semna în aceste con- │ │diţii, se va depune o declaraţie notarială privind specimenul de semnătură. │ │ │ ├──────────┬─────────────────────────┬─────────────────┬───────────────────────┤ │ Nr. crt. │ Numele şi prenumele │ Calitatea │ Semnătura │ ├──────────┼─────────────────────────┼─────────────────┼───────────────────────┤ │ │ │ │ │ ├──────────┼─────────────────────────┼─────────────────┼───────────────────────┤ │ │ │ │ │ └──────────┴─────────────────────────┴─────────────────┴───────────────────────┘ Anexa 6 la normă ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE PENTRU AVIZAREA/REAVIZAREA AGENŢILOR DE MARKETING PERSOANE FIZICE │ │ │ │ Date despre solicitant: │ │Societatea Comercială ...................., în calitate de administrator/agent│ │de marketing persoană juridică, cu sediul în ..............................., │ │ (localitatea)(strada şi numărul) │ │ ..........................................................................., │ │ (judeţul)(codul poştal) │ │ ..........................................................................., │ │ (date de contact: telefon, fax, e-mail, pagina de internet), │

│ │ │având: │ │numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului .................., │ │codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului ............, │ │ │ │ │ │prin reprezentantul legal .................................................., │ │ (numele, prenumele, funcţia, datele de contact ale │ │ reprezentantului legal al societăţii) │ │ │ │solicită avizarea/reavizarea în vederea desfăşurării activităţii de marketing │ │a fondurilor de pensii administrate privat pentru ................... │ │ (numărul de persoane pentru │ │ care se solicită avizul) │ │ │ │ │ │Subsemnatul, .................. cunoscând prevederile Codului penal privind │ │falsul în declaraţii, declar pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, că │ │toate răspunsurile sunt complete şi conforme cu realitatea şi că nu există │ │alte fapte relevante asupra cărora Comisia ar trebui informată. │ │ │ │Semnătura reprezentantului legal al societăţii................. │ │Data:............... │ │ │ │Ştampila solicitantului │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI │ │ ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 7 la normă ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE PENTRU AVIZARE CA PERSOANĂ JURIDICĂ SPECIALIZATĂ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│DATE DE IDENTIFICARE: │ │Societatea Comercială ............................................, cu sediul │ │în .......................................................................... │ │ (localitatea) (strada şi numărul) │ │............................................................................, │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │............................................................................, │ │ (date de contact: telefon, fax, e-mail, pagina de internet), │ │ │ │având: │ │număr de înregistrare la oficiul registrului comerţului ...................., │ │codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului ............, │ │ │ │reprezentată legal de către ................................................, │ │(nume, prenume, funcţie, date de contact) │ │ │ │solicită avizarea ca persoană juridică specializată pentru desfăşurarea │ │activităţii de formare profesională a agenţilor de marketing persoane fizice │ │privind activitatea de marketing a fondurilor de pensii administrate privat. │ │Sediul secundar destinat desfăşurării activităţii de formare profesională a │ │agenţilor de marketing persoane fizice, după caz. │ │Date de identificare: │ │............................................................................, │ │ (localitatea) (strada şi numărul) │ │............................................................................, │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │............................................................................, │ │ (persoana de contact: nume, prenume, funcţie, telefon, fax, e-mail) │ │ │ │ În cazul în care există mai multe astfel de sedii secundare, se va ataşa la │ │cererea de autorizare un tabel nominal cu următoarele informaţii: adresa - │ │localitatea, strada, numărul, judeţul, codul poştal şi persoana de contact cu │

│datele de identificare. │ │ │ │Prezenta cerere este însoţită de un număr de ...... documente, totalizând un │ │număr de ..... file. │ │Semnătura reprezentantului legal al societăţii: ..................... │ │Data .................. │ │ │ │Ştampila solicitantului │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI │ │ ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ------