Normă nr. 16 din 2013

NORMĂ nr. 16 din 2013 privind activitatea de marketing al fondului de pensii facultative Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 3 din 6 ianuarie 2014 Notă ... *) Aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 64 din 27 noiembrie 2013, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 3 din 6 ianuarie 2014.

Având în vedere prevederile art. 74^1 alin. (2) şi ale art. 99 alin. (2) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare, în temeiul prevederilor art. 24 lit. o) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările şi completările ulterioare, în baza prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 5 lit. c), art. 6 alin. (1) şi (2) şi ale art. 7 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare Autoritatea, emite prezenta normă.

Capitolul I

Dispoziţii generale

Articolul 1(1)

Prezenta normă reglementează activitatea de marketing al fondului de pensii facultative şi procedura de autorizare/avizare a agenţilor de marketing şi de avizare a persoanei juridice specializate.

Articolul 2(1)

Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţiile prevăzute de art. 2 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare.

) ... h) sistemul informatic de raportări (SIR) - sistemul informatic prin care Autoritatea colectează indicatori primari de la entităţile raportoare; ... i) XML (eXtensible Markup Language) - formatul standardizat folosit de SIR pentru transferul de date. ...

Capitolul II

Activitatea de marketing al fondului de pensii facultative

Articolul 3(1)

Brokerul de pensii private poate desfăşura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative dacă îndeplineşte cumulativ următoarele condiţii: a) are cel puţin un contract pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative încheiat cu un administrator; ... b) a fost autorizat de către Autoritate şi înscris în registru. ...

Articolul 4

Brokerul de pensii private şi intermediarul de pensii private pot desfăşura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative pentru toţi administratorii autorizaţi de către Autoritate.

Articolul 5(1)

Agenţii de marketing persoane fizice desfăşoară activitatea de marketing al fondului de pensii facultative numai pentru un singur administrator sau, după caz, pentru un singur agent de marketing persoană juridică.

Articolul 6Activitatea de marketing al fondului de pensii facultative constă în:

Articolul 7

Administratorul desfăşoară activitatea de marketing al fondului de pensii facultative numai prin intermediul agentului de marketing persoană juridică şi/sau agentului de marketing persoană fizică, autorizat sau, respectiv, avizat de către Autoritate.

Capitolul III

Pregătirea agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 8(1)

Pregătirea persoanelor fizice în vederea obţinerii avizului pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative este în sarcina administratorilor, agenţilor de marketing persoane juridice şi/sau a persoanelor juridice specializate.

Articolul 9(1)

Cursul pentru agenţii de marketing persoane fizice şi examenul de absolvire a acestuia sunt organizate pe baza unei tematici avizate de către Autoritate.

Articolul 10(1)

Administratorul, agentul de marketing persoană juridică şi persoana juridică specializată au obligaţia de a actualiza tematica proprie cu ocazia desfăşurării cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice, în conformitate cu actele normative aplicabile şi de a transmite Autorităţii o notificare în acest sens.

Articolul 11(1)

Pentru fiecare persoană înscrisă la curs, administratorul, agentul de marketing persoană juridică sau persoana juridică specializată are obligaţia să întocmească un dosar care să conţină cel puţin următoarele documente: a) copia actului de identitate a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă, pe aceeaşi pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere; ... b) declaraţia pe propria răspundere a persoanei înscrise la cursul pentru agenţii de marketing persoane fizice, din care reiese că nu are menţiuni în cazierul judiciar pentru infracţiuni contra patrimoniului, infracţiuni de fals ori infracţiuni la regimul stabilit pentru anumite activităţi economice şi/sau în cazierul fiscal; ... c) declaraţia pe propria răspundere a persoanei înscrise la curs, din care reiese că nu a fost sancţionată de către autorităţi române sau străine cu interdicţia temporară ori definitivă de a desfăşura activităţi în cadrul sistemul financiar-bancar. ...

Articolul 12(1)

Examenul de absolvire a cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice se desfăşoară sub forma unei probe scrise, în format letric sau prin intermediul testării online, în cadrul platformelor electronice şi se susţine în termen de 30 de zile calendaristice de la data finalizării cursului.

Articolul 13(1)

Persoana juridică specializată desfăşoară cursuri pentru agenţii de marketing persoane fizice în baza unui contract încheiat fie cu o persoană fizică ce îndeplineşte condiţiile prevăzute la art. 24 lit. a) şi b), fie cu un administrator, fie cu un agent de marketing persoană juridică.

Capitolul IV

Procedura de autorizare/avizare a agenţilor de marketing

Secţiunea 1

Autorizarea brokerului de pensii private

Articolul 14(1)

Autoritatea autorizează ca broker de pensii private o societate care are obiect principal de activitate "activităţi auxiliare ale fondurilor de pensii" şi care îndeplineşte cumulativ următoarele condiţii: a) denumirea nu induce în eroare persoanele eligibile, participanţii sau alte persoane şi conţine, în mod obligatoriu, sintagma "broker de pensii private"; ... b) capitalul social subscris şi vărsat integral în numerar este de minimum 25.000 lei; ... c) obiectul de activitate al societăţii conţine ca obiect principal "activităţi auxiliare ale fondurilor de pensii", completat, după caz, numai cu activităţi prevăzute în Secţiunea intermedieri financiare şi asigurări din Clasificarea activităţilor din economia naţională; ... d) sediul destinat desfăşurării activităţii pentru care solicită autorizarea este dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite şi se primeşte corespondenţa de la Autoritate, sediu la care să fie prezent un angajat al brokerului de pensii private, pe tot parcursul programului de lucru; ... e) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale şi bugetele fondurilor speciale, după caz; ... f) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară şi/sau faliment, după caz; ... g) să aibă cel puţin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfăşoare activitatea de marketing al fondului de pensii facultative şi care conţine prevederea conform căreia acesta intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Autoritate; ... h) să desemneze, din cadrul societăţii, o persoană responsabilă cu activitatea de marketing; ... i) să achite taxa de autorizare şi înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile. ...

Articolul 15

Cererea pentru autorizare ca broker de pensii private, întocmită conform anexei nr. 2, se depune la Autoritate împreună cu următoarele documente: a) actul constitutiv care trebuie să conţină denumirea brokerului de pensii private, conform rezervării eliberate de către oficiul registrului comerţului, în original; ... b) hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv al societăţii, după caz, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea autorizaţiei ca broker pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative; ... c) certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerţului, în copie; ... d) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, după caz, în original; ... e) certificatul de atestare fiscală, în original; ... f) certificatul de cazier fiscal, în original; ... g) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al societăţii, din care reiese că sunt respectate prevederile art. 14 alin. (1) lit. f), după caz, în original; ... h) actul juridic în baza căruia societatea deţine în folosinţă spaţiul destinat sediului social şi sediilor secundare, după caz, cu precizarea sediului care îndeplineşte condiţia prevăzută la art. 14 alin. (1) lit. d), în copie; ... i) pentru asociaţii/acţionarii persoane fizice: (i) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă pe aceeaşi pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere; ... (ii) certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal, în original; ... (iii) declaraţie pe propria răspundere din care reiese că îndeplinesc prevederile art. 14 alin. (2) lit. b), în original; ... ... j) pentru asociaţii/acţionarii persoane juridice: (i) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, în original; ... (ii) certificatul de cazier fiscal, în original; ... (iii) certificatul de atestare fiscală, în original; ... (iv) declaraţie pe propria răspundere a reprezentantului legal al societăţii, în original, din care reiese că sunt respectate prevederile art. 14 alin. (3) lit. a), în original; ... ... k) pentru membrii consiliului de administraţie, consiliului de supraveghere, directoratului, directori, administratori, după caz: (i) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă pe aceeaşi pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere; ... (ii) curriculum vitae elaborat în conformitate cu anexa nr. 4, în original;

... (iii) copia documentului care dovedeşte absolvirea cursurilor unei instituţii de învăţământ superior; ... (iv) specimene de semnătură, conform anexei nr. 5; ... (v) certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal, în original; ... (vi) declaraţie pe propria răspundere din care să rezulte că persoana în cauză nu se află în niciuna dintre situaţiile prevăzute la art. 14 alin. (4) lit. c), lit. e)-g), în original; l) contractul/contractele încheiat/încheiate între societate şi administratorul/administratorii pentru care urmează să desfăşoare activitatea de marketing şi care conţine/conţin prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Autoritate, în original; ... m) actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing, împreună cu datele de identificare şi de contact ale acesteia, în original; ... n) dovada achitării taxei de autorizare şi înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie. ... ... ...

Articolul 16

Pentru a desfăşura şi activitatea de marketing al fondului de pensii facultative, brokerul de pensii private autorizat de Autoritate pentru marketingul fondului de pensii administrate privat trebuie să depună la Autoritate o cerere pentru autorizare în vederea desfăşurării activităţii de marketing al fondului de pensii facultative şi înscriere în registru, întocmită conform anexei nr. 2, însoţită de: a) documentele depuse în vederea obţinerii autorizaţiei pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii administrate privat care au suferit modificări după data autorizării iniţiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societăţii depune la Autoritate o declaraţie pe propria răspundere în acest sens; ... b) contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private şi administratorul/administratorii pentru care urmează să desfăşoare activitatea de marketing al unui fond de pensii facultative care să conţină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate, în original; ... c) hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea autorizaţiei ca broker pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative; ... d) dovada achitării taxei de autorizare şi înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie. ...

Articolul 17

Pentru a desfăşura şi activitatea de marketing al fondului de pensii administrate privat, brokerul de pensii private autorizat de Autoritate pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative trebuie să depună la Autoritate o cerere pentru autorizare în vederea desfăşurării activităţii de marketing al fondului de pensii administrate privat şi înscriere în registru, întocmită conform prevederilor actelor normative aplicabile, însoţită de următoarele documente: a) documentele depuse în vederea obţinerii autorizaţiei pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative care au suferit modificări după data autorizării iniţiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societăţii depune la Autoritate o declaraţie pe propria răspundere în acest sens; ... b) contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private şi administratorul/administratorii pentru care urmează să desfăşoare activitate de marketing al unui fond de pensii administrat privat care să conţină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii administrate privat de către Autoritate, în original; ... c) hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii administrate privat, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea autorizaţiei ca broker pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii administrate privat; ... d) dovada achitării taxei de autorizare şi înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie. ...

Articolul 18

Brokerul de pensii private achită Autorităţii, de la momentul obţinerii autorizaţiei, pe toată durata valabilităţii acesteia, o taxă de funcţionare în conformitate cu actele normative aplicabile.

Secţiunea a 2-a Avizarea intermediarului de pensii private

Articolul 19

Autoritatea avizează ca intermediar de pensii private societatea definită la art. (2) alin. (2) lit. a) pct. (ii), care trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii: a) să aibă înscris în obiectul de activitate "activităţi auxiliare ale fondurilor de pensii", conform Clasificării activităţilor din economia naţională; ... b) să fie autorizată în condiţiile legislaţiei aplicabile domeniului lor de activitate; ... c) să nu aibă menţiuni în cazierul fiscal; ... d) să aibă cel puţin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfăşoare activitatea de marketing al fondului de pensii facultative care să conţină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate; ... e) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară şi/sau faliment; ... f) să desemneze, din cadrul societăţii, o persoană responsabilă cu activitatea de marketing; ... g) să fi achitat taxa de avizare şi înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile. ...

Articolul 20

Cererea pentru avizare ca intermediar de pensii private, întocmită conform anexei nr. 3, se depune la Autoritate împreună cu următoarele documente: a) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, în original; ... b) actul constitutiv actualizat având înscris în obiectul de activitate "activităţi auxiliare ale fondului de pensii" conform Clasificării activităţilor din economia naţională, în original; ... c) hotărârea organului statutar competent cu privire la modificarea actului constitutiv, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea autorizaţiei ca intermediar pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative; ... d) contractul/contractele încheiat/încheiate cu administratorul/administratorii pentru care urmează să desfăşoare activitate de marketing al unui fond de pensii facultative care să conţină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate, în original; ... e) actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing, împreună cu datele de identificare şi de contact ale acesteia, în original; ... f) certificatul de cazier fiscal, în original; ... g) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al societăţii din care reiese că sunt respectate prevederile art. 19 lit. e), în original; ... h) dovada achitării taxei de avizare şi înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie. ...

Articolul 21

Prin excepţie de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Autorităţii în vederea desfăşurării activităţii de marketing al fondului de pensii administrate privat depune, odată cu cererea de avizare pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative, întocmită conform anexei nr. 3, documentele prevăzute la art. 20 lit. a), d), f) şi h), precum şi acele documente care au suferit modificări faţă de momentul avizării iniţiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societăţii depune la Autoritate o declaraţie pe propria răspundere în acest sens.

Articolul 22

Prin excepţie de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Autorităţii în vederea desfăşurării activităţii de marketing al fondului de pensii facultative depune, odată cu cererea de avizare pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii administrate privat, întocmită în conformitate cu actele normative aplicabile, documentele prevăzute la art. 20 lit. a), d), f) şi h), precum şi acele documente care au suferit modificări faţă de momentul avizării iniţiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societăţii depune la Autoritate o declaraţie pe propria răspundere în acest sens.

Articolul 23

Intermediarii de pensii private achită Autorităţii, de la momentul obţinerii avizului, pe toată durata valabilităţii acestuia, o taxă de funcţionare în conformitate cu actele normative aplicabile.

Secţiunea a 3-a Avizarea agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 24

Autoritatea avizează ca agent de marketing persoana fizică care îndeplineşte cumulativ următoarele condiţii: a) nu a fost sancţionată de către autorităţi române sau străine din cadrul sistemului financiar-bancar cu interdicţia temporară ori definitivă de a desfăşura activităţi în sistemul în care a activat; ... b) nu are înscrise menţiuni în certificatul de cazier judiciar pentru infracţiuni contra patrimoniului, infracţiuni de fals sau infracţiuni la regimul stabilit pentru anumite activităţi economice şi nici în certificatul de cazier fiscal; ... c) a obţinut certificatul de absolvire a cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice, în condiţiile prevăzute la art. 12; ... d) are un contract pentru desfăşurarea activităţii de marketing încheiat cu un singur administrator sau, după caz, cu un singur agent de marketing persoană juridică, care trebuie să conţină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului agentului de marketing persoană fizică de către Autoritate; ... e) are prevăzute în fişa postului atribuţiile de agent de marketing, în situaţia în care se solicită Autorităţii avizarea în baza unui contract de muncă, iar aceste atribuţii intră în vigoare la data avizării agentului de marketing persoană fizică de către Autoritate; ... f) a fost achitată taxa de avizare şi înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile. ...

Articolul 25(1)

Administratorul sau, după caz, agentul de marketing persoană juridică transmite Autorităţii cererea pentru avizarea agenţilor săi, întocmită conform anexei nr. 6, sub formă de imagine scanată, împreună cu următoarele documente, în format electronic, sub semnătura electronică extinsă a reprezentantului legal sau a persoanei responsabile cu activitatea de marketing: a) tabelul nominal al persoanelor fizice pentru care se solicită avizul; ... b) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al administratorului sau al agentului de marketing persoană juridică, din care reiese că pentru fiecare persoană fizică pentru care se solicită avizarea ca agent de marketing are constituit dosarul prevăzut la art. 11 alin. (1), completat cu următoarele documente: (i) certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal, în original; ... (ii) certificatul de absolvire a cursurilor pentru agenţii de marketing persoane fizice, în original; ... (iii) contractul pentru desfăşurarea activităţii de marketing care să respecte prevederile art. 24 lit. d), în original; ... (iv) contractul de muncă, după caz, însoţit de fişa postului care să respecte prevederile art. 24 lit. e), în copie; ... ... c) dovada achitării taxei de avizare şi înscriere în registru, pentru fiecare agent de marketing persoană fizică, conform actelor normative aplicabile. ...

Secţiunea a 4-a Acordarea autorizaţiei sau avizului agenţilor de marketing persoane juridice

Articolul 26

Autoritatea analizează cererea şi documentele depuse pentru obţinerea autorizaţiei/avizului pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative şi, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului, procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

Articolul 27(1)

Orice solicitare a Autorităţii privind informaţiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 26, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Autorităţii, sub sancţiunea respingerii cererii.

Articolul 28

Decizia de autorizare sau avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării şi va conţine inclusiv codul de înscriere în registru al agentului de marketing.

Articolul 29(1)

După obţinerea autorizaţiei în vederea desfăşurării activităţii de marketing al fondului de pensii facultative, orice modificare a actului constitutiv al brokerului de pensii private se depune în mod obligatoriu la oficiul registrului comerţului numai însoţită de avizul Autorităţii.

Secţiunea a 5-a Procedura de avizare a întreruperii temporare a activităţii agentului de marketing persoană juridică

Articolul 30(1)

După obţinerea autorizaţiei/avizului în vederea desfăşurării activităţii de marketing al fondului de pensii facultative, agentul de marketing persoană juridică poate solicita Autorităţii întreruperea temporară a activităţii.

Secţiunea a 6-a Acordarea avizului agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 31

Autoritatea analizează şi hotărăşte cu privire la acordarea avizului agentului de marketing persoană fizică, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet conform art. 25, şi procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

Articolul 32(1)

Orice solicitare a Autorităţii privind informaţiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 31, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii ori modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Autorităţii, sub sancţiunea respingerii cererii.

Articolul 33

Avizul se comunică administratorului/agentului de marketing persoană juridică, în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

Articolul 34(1)

După obţinerea avizului ca agent de marketing persoană fizică, orice modificare a documentelor din dosarul pentru avizare prevăzut la art. 25 alin. (1) sau a condiţiilor care au stat la baza acordării acestuia trebuie notificată Autorităţii de către administrator sau, după caz, de către agentul de marketing persoană juridică, în termen de 5 zile lucrătoare de la data luării la cunoştinţă.

Secţiunea a 7-a Respingerea cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing

Articolul 35(1)

Neîndeplinirea uneia dintre condiţiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing.

Articolul 36

O nouă cerere de autorizare sau de avizare ca agent de marketing poate fi depusă la Autoritate numai dacă au fost remediate deficienţele care au constituit motivele de respingere a cererii iniţiale.

Capitolul V

Procedura de acordare a avizului persoanei juridice specializate

Secţiunea 1

Avizarea persoanei juridice specializate

Articolul 37

Autoritatea avizează ca persoană juridică specializată pentru desfăşurarea activităţii de formare profesională a agenţilor de marketing persoane fizice oricare societate care îndeplineşte cumulativ următoarele condiţii: a) are înscris ca obiect principal de activitate "Alte forme de învăţământ n.c.a." din Clasificarea activităţilor din economia naţională; ... b) are un sediu destinat desfăşurării activităţii de formare profesională, dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite şi se primeşte corespondenţa la şi de la Autoritate; ... c) nu are datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale şi bugetele fondurilor speciale; ... d) nu se află în procedură de reorganizare judiciară şi/sau faliment; ... e) are o programă de pregătire al cărei conţinut minim include tematica avizată de Autoritate; ... f) asociaţii/acţionarii persoane fizice nu trebuie să aibă menţiuni în cazierul fiscal şi menţiuni în cazierul judiciar pentru infracţiuni contra patrimoniului, infracţiuni de fals sau infracţiuni la regimul stabilit pentru anumite activităţi economice; ... g) asociaţii/acţionarii persoane juridice trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: (i) să nu se afle în procedură de reorganizare judiciară şi/sau faliment; ... (ii) să nu aibă menţiuni în cazierul fiscal; ... ... h) a achitat taxa de avizare şi înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile. ...

Articolul 38

Cererea pentru avizare ca persoană juridică specializată, întocmită conform anexei nr. 7, se depune la Autoritate, împreună cu următoarele documente: a) actul constitutiv care are ca obiect principal de activitate "Alte forme de învăţământ n.c.a." din Clasificarea activităţilor din economia naţională, în original; ... b) hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea avizului ca persoană juridică specializată; ... c) certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerţului, în copie; ... d) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, în original; ... e) certificatul de cazier fiscal şi certificatul de atestare fiscală, în original; ... f) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al societăţii, din care reiese că societatea nu se află în situaţia prevăzută la art. 37 lit. d); ... g) documente cu privire la asociaţii/acţionarii persoane fizice: certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal, în original; ... h) documente cu privire la asociaţii/acţionarii persoane juridice: (i) certificatul de cazier fiscal, în original; ... (ii) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerţului, în original; ... ... i) regulamentul intern de organizare şi desfăşurare a examenului de absolvire a cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice, semnat de reprezentantul legal al societăţii, în original; ... j) programa de pregătire al cărei conţinut minim include tematica avizată de Autoritate, semnată de reprezentantul legal al societăţii, în original; ... k) dovada plăţii taxei de avizare şi înscriere în registru, conform legislaţiei în vigoare, în copie. ...

Secţiunea a 2-a Acordarea avizului persoanei juridice specializate

Articolul 39

Autoritatea analizează cererea şi documentele depuse pentru obţinerea avizului persoanei juridice specializate şi, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului, procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

Articolul 40(1)

Orice solicitare a Autorităţii privind informaţiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 39, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii ori modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Autorităţii, sub sancţiunea respingerii cererii.

Articolul 41(1)

Avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării şi conţine inclusiv codul de înscriere în registru.

Secţiunea a 3-a Procedura de avizare a întreruperii temporare a activităţii persoanei juridice specializate

Articolul 42(1)

După obţinerea avizului în vederea desfăşurării activităţii de formare profesională în domeniul pensiilor private, persoana juridică specializată poate solicita Autorităţii întreruperea temporară a activităţii.

Secţiunea a 4-a Respingerea cererii de avizare ca persoană juridică specializată

Articolul 43(1)

Neîndeplinirea uneia dintre condiţiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii de avizare ca persoană juridică specializată.

Capitolul VI

Retragerea autorizaţiei/avizului agenţilor de marketing şi a avizului persoanei juridice specializate

Secţiunea 1

Retragerea autorizaţiei/avizului agenţilor de marketing persoane juridice

Articolul 44(1)

Autoritatea poate retrage autorizaţia sau avizul agentului de marketing persoană juridică în următoarele condiţii: a) dacă autorizaţia sau avizul a fost obţinută/obţinut pe baza unor informaţii sau documente false ori care au indus în eroare; ... b) în situaţia în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condiţiile avute în vedere la autorizare/avizare; ... c) în cazul încălcării dispoziţiilor actelor normative aplicabile; ... d) în cazul în care nu a început activitatea pentru care a fost autorizat/avizat în termen de 12 luni de la data autorizării/avizării sau nu şi-a exercitat pentru o perioadă mai mare de 6 luni consecutive activitatea pentru care a fost autorizat/avizat; ... e) în cazul intrării agentului de marketing persoană juridică în procedură de faliment. Agentul de marketing persoană juridică are obligaţia să notifice Autorităţii şi administratorilor intrarea în procedura de faliment, în termen de 5 zile lucrătoare de la data emiterii hotărârii de deschidere a procedurii de faliment; ... f) la cererea agentului de marketing persoană juridică. ...

Articolul 45(1)

Pentru retragerea autorizaţiei/avizului agentului de marketing persoană juridică, conform art. 44 alin. (1) lit. f), acesta trebuie să depună la Autoritate: a) cererea pentru retragerea avizelor tuturor agenţilor de marketing persoane fizice, întocmită şi transmisă conform prevederilor art. 51; ... b) hotărârea organului statutar competent al societăţii privind încetarea activităţii sau modificarea obiectului de activitate, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după obţinerea avizului pentru retragerea autorizaţiei/avizului agentului de marketing persoană juridică; ... c) actul constitutiv actualizat, în original; ... d) dovada notificării administratorilor cu privire la încetarea contractelor încheiate pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative, în copie. ...

Articolul 46(1)

În termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii deciziei de retragere, agentul de marketing persoană juridică are obligaţia să depună documentele cu privire la retragerea autorizaţiei/avizului de către Autoritate la oficiul registrului comerţului.

Articolul 47

Contractele încheiate pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative îşi încetează de drept valabilitatea la data comunicării către agentul de marketing persoană juridică a deciziei de retragere a autorizaţiei/avizului agentului de marketing persoană juridică.

Secţiunea a 2-a Retragerea avizului agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 48(1)

Autoritatea poate retrage avizul agentului de marketing persoană fizică în următoarele situaţii: a) dacă avizul a fost obţinut pe baza unor informaţii sau documente false ori care au indus în eroare; ... b) în situaţia în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condiţiile avute în vedere la avizare; ... c) în cazul neîndeplinirii cerinţei de reavizare prevăzute la art. 56 alin. (1); ... d) în oricare din situaţiile de retragere a autorizaţiei administratorului sau a autorizaţiei/avizului agentului de marketing persoană juridică se retrag avizele tuturor agenţilor de marketing persoane fizice care au fost avizaţi pentru a desfăşura activitate de marketing în cadrul sistemului de pensii private, în numele acestor entităţi; ... e) în cazul încălcării dispoziţiilor actelor normative aplicabile. ...

Articolul 49(1)

În situaţia în care un agent de marketing persoană fizică solicită administratorului/agentului de marketing persoană juridică încetarea relaţiilor contractuale în baza cărora a fost avizat de Autoritate, acesta din urmă are obligaţia ca, în termen de 10 zile lucrătoare de la data încetării relaţiilor contractuale, să depună la Autoritate o cerere în vederea retragerii avizului agentului de marketing persoană fizică.

Articolul 50

În situaţia în care a intervenit încetarea de drept a contractului pentru desfăşurarea activităţii de marketing/contractului de muncă, administratorul sau, după caz, agentul de marketing persoană juridică are obligaţia ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data încetării acestuia, să depună la Autoritate o cerere de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică.

Articolul 51(1)

Pentru retragerea avizului agenţilor de marketing persoane fizice la iniţiativa administratorului/agentului de marketing persoană juridică, acesta transmite Autorităţii următoarele documente: a) o cerere de retragere a avizului sub formă de imagine scanată; ... b) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al administratorului sau al agentului de marketing persoană juridică din care reiese că pentru fiecare persoană fizică pentru care se solicită retragerea avizului ca agent de marketing există în arhiva administratorului sau agentului de marketing persoană juridică notificările privind încetarea relaţiilor contractuale cu privire la activitatea de marketing; ... c) tabelul nominal al agenţilor de marketing persoane fizice, în format electronic, sub semnătură electronică extinsă. ... (la 04-05-2017, Alineatul (1) din Articolul 51 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VI a fost modificat de Punctul 3, Articolul I din NORMA nr. 11 din 13 aprilie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 04 mai 2017 )

Articolul 52(1)

În situaţiile prevăzute la art. 49 alin. (1), art. 50 şi art. 51 alin. (1), Autoritatea analizează şi hotărăşte cu privire la aprobarea cererii în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului şi îi comunică acestuia decizia în termen de 5 zile de la adoptare.

Secţiunea a 3-a Retragerea avizului persoanei juridice specializate

Articolul 53(1)

Autoritatea poate retrage avizul persoanei juridice specializate în următoarele condiţii: a) dacă avizul a fost obţinut pe baza unor informaţii sau documente false ori care au indus în eroare; ... b) în situaţia în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condiţiile avute în vedere la avizare; ... c) în cazul intrării persoanei juridice specializate în procedură de faliment. Persoana juridică specializată are obligaţia să notifice Autorităţii, administratorilor şi agenţilor de marketing persoane juridice pentru care a desfăşurat cursuri de pregătire a agenţilor de marketing persoane fizice intrarea în procedura de faliment, în termen de 5 zile lucrătoare de la data emiterii hotărârii de deschidere a procedurii de faliment; ... d) în cazul încălcării dispoziţiilor actelor normative aplicabile; ... e) în cazul în care persoana juridică specializată nu a început activitatea pentru care a fost avizată în termen de 12 luni de la data avizării sau nu şi-a exercitat pentru o perioadă mai mare de 18 luni consecutive activitatea pentru care a fost avizată; ... f) la solicitarea administratorului sau agentului de marketing persoană juridică; ... g) la solicitarea persoanei juridice specializate. ...

Articolul 54

În vederea retragerii avizului la cerere, persoana juridică specializată trebuie să depună la Autoritate următoarele documente: a) cererea de retragere a avizului, semnată de reprezentantul legal; ... b) hotărârea organului statutar competent al persoanei juridice specializate referitoare la încetarea activităţii de formare profesională în domeniul marketingului fondului de pensii facultative, în original, care conţine menţiunea că produce efecte numai după retragerea avizului. ...

Articolul 55(1)

Decizia de retragere a avizului persoanei juridice specializate, scrisă şi motivată, se comunică acesteia în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

Capitolul VII

Reavizarea agenţilor de marketing persoane fizice

Articolul 56(1)

Reavizarea agenţilor de marketing persoane fizice se face la un interval de maximum 4 ani, calculaţi de la data obţinerii avizului precedent.

Articolul 57(1)

În vederea reavizării agenţilor de marketing persoane fizice, administratorul sau agentul de marketing persoană juridică transmite Autorităţii cererea de reavizare prevăzută în anexa nr. 6, sub formă de imagine scanată, însoţită de tabelul nominal al agenţilor de marketing persoane fizice şi de dovada achitării taxei de reavizare prevăzute de actele normative aplicabile, în format electronic, sub semnătură electronică extinsă. Tabelul nominal conţine următoarele informaţii: a) numele şi prenumele; ... b) codul numeric personal; ... c) codul agentului de marketing persoană fizică din registru; ... d) data absolvirii cursului pentru actualizarea cunoştinţelor agenţilor de marketing persoane fizice, conformă cu data înscrisă pe certificatul de absolvire, precum şi data absolvirii cursului precedent. ...

Articolul 58(1)

Autoritatea analizează cererea de reavizare a agenţilor de marketing persoane fizice cu respectarea prevederilor cap. IV secţiunea a 3-a şi secţiunea a 6-a sau secţiunea a 7-a.

Articolul 59(1)

În situaţia încetării relaţiilor contractuale dintre agentul de marketing persoană fizică şi administrator sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, şi a încheierii unui nou contract de către agentul de marketing persoană fizică cu un alt administrator ori cu un alt agent de marketing persoană juridică, după caz, agentul de marketing persoană fizică trebuie să fie avizat de către Autoritate.

Capitolul VIII

Răspunderi, obligaţii şi interdicţii

Secţiunea 1

Răspunderi

Articolul 60

Administratorul şi agentul de marketing persoană juridică sunt direct răspunzători pentru recrutarea şi instruirea agenţilor de marketing persoane fizice, astfel încât aceştia să aibă o bună pregătire profesională în domeniul pensiilor private, precum şi pentru monitorizarea şi verificarea îndeplinirii corespunzătoare a atribuţiilor legale şi contractuale care le revin acestora.

Articolul 61(1)

Administratorul şi agentul de marketing persoană juridică, după caz, sunt direct răspunzători pentru toate actele, faptele şi omisiunile referitoare la activitatea de marketing desfăşurată de agenţii de marketing persoane fizice cu care au încheiat contracte.

Articolul 62(1)

Administratorul este răspunzător pentru elaborarea procedurilor de lucru pentru agenţii proprii de marketing persoane fizice şi pentru agenţii de marketing persoane juridice cu care este în relaţii contractuale, precum şi pentru respectarea acestora.

Secţiunea a 2-a Obligaţii

Articolul 63Agentul de marketing persoană fizică are următoarele obligaţii:

Articolul 63^1

În cazul în care persoana eligibilă semnează actul individual de aderare pe suport informatic specializat utilizând semnătura biometrică, agentul de marketing îl transmite administratorului prin intermediul unui dispozitiv electronic specializat, în termen de o zi lucrătoare de la semnare. (la 04-05-2017, Sectiunea a 2-a din Capitolul VIII a fost completata de Punctul 7, Articolul I din NORMA nr. 11 din 13 aprilie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 04 mai 2017 )

Articolul 64(1)

Administratorul şi agentul de marketing persoană juridică sunt obligaţi să ţină o evidenţă a fiecărui agent de marketing persoană fizică şi/sau juridică, după caz, cu care au încheiat contracte pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative, care să cuprindă cel puţin următoarele informaţii: a) datele de identificare ale acestora; ... b) actele individuale de aderare puse la dispoziţia agenţilor de marketing persoane fizice sau juridice, după caz, în vederea obţinerii acordului de aderare al persoanelor eligibile; ... c) actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile; ... d) actele individuale de aderare completate eronat şi/sau nesemnate de către persoana eligibilă, actele individuale de aderare necompletate care nu mai îndeplinesc cerinţele de integritate şi actele individuale de aderare care nu mai sunt în vigoare, întrucât forma şi conţinutul acestora au fost modificate conform actelor normative în vigoare; ... e) plăţile efectuate către fiecare agent de marketing; ... f) măsurile dispuse împotriva agenţilor de marketing ca urmare a nerespectării prevederilor contractuale şi legale. ...

Articolul 65

Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică are obligaţia de a actualiza evidenţa proprie a agenţilor de marketing persoane fizice.

Articolul 66(1)

Agentul de marketing persoană juridică are obligaţia de a transmite administratorului actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile, în original, precum şi copiile actelor de identitate ale persoanelor eligibile, în termen de 5 zile lucrătoare de la data semnării acestora.

Articolul 67

Administratorul şi agentul de marketing persoană juridică au obligaţia de a verifica dacă actele individuale de aderare conţin semnăturile în original ale agentului de marketing persoană fizică şi ale persoanei care a aderat, precum şi existenţa semnăturii olografe pe copia actului de identitate a persoanei care a aderat.

Articolul 68(1)

Administratorul are obligaţia să notifice Autorităţii contractele încheiate cu agenţii de marketing persoane juridice pentru desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative aflate în derulare, precum şi încetarea acestora.

Articolul 69(1)

Agentul de marketing persoană fizică care a încheiat un contract cu un administrator are obligaţia să transmită acestuia actele individuale de aderare completate corect şi semnate de persoanele eligibile, precum şi copiile actelor de identitate ale acestora, în termen de 5 zile lucrătoare de la data semnării acestora.

Articolul 70

În situaţiile de retragere a avizelor pentru desfăşurarea activităţii de marketing la cererea administratorului/agentului de marketing persoană juridică, acesta trebuie să se asigure că agenţii de marketing persoane fizice au predat toate documentele aferente desfăşurării activităţii de marketing.

Secţiunea a 3-a Interdicţii

Articolul 71(1)

Se interzice oricărei persoane fizice sau juridice care nu este avizată ori autorizată de către Autoritate să desfăşoare activitate de marketing al fondului de pensii facultative sau să utilizeze denumirea de agent de marketing în legătură cu o activitate desfăşurată în sistemul de pensii private.

Capitolul IX

Măsuri, contravenţii, sancţiuni

Articolul 72(1)

În situaţia în care se constată încălcări ale prevederilor actelor normative aplicabile, administratorul şi agentul de marketing persoană juridică sunt obligaţi să adopte de îndată toate măsurile necesare, de natură administrativă şi/sau legală, în vederea respectării prevederilor legale.

Articolul 73(1)

Constituie contravenţii următoarele fapte, dacă nu sunt săvârşite în astfel de condiţii încât, potrivit prevederilor legislaţiei în vigoare, să fie considerate infracţiuni: a) desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative de către administrator prin intermediul altor persoane decât agenţii de marketing persoane juridice şi/sau fizice autorizaţi/avizaţi de către Autoritate; ... b) desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative de către agentul de marketing persoană juridică fără contract încheiat în acest sens cu administratorul autorizat de către Autoritate; ... c) nerespectarea de către agentul de marketing persoană fizică a prevederilor art. 5 privind desfăşurarea activităţii de marketing; ... d) nerespectarea de către administrator a prevederilor art. 7 privind desfăşurarea activităţii de marketing; ... e) neîndeplinirea de către administrator, agentul de marketing persoană juridică şi persoana juridică specializată a prevederilor art. 8 alin. (4) privind obligaţia de a ţine evidenţa formatorilor care desfăşoară cursurile pentru agenţii de marketing persoane fizice; ... f) nerespectarea de către administrator, agentul de marketing persoană juridică şi persoana juridică specializată a prevederilor art. 9 alin. (1) şi art. 10 alin. (1) şi (2) privind tematica aferentă cursurilor pentru agenţii de marketing persoane fizice; ... g) neîndeplinirea de către administrator, agentul de marketing persoană juridică sau persoana juridică specializată a obligaţiei prevăzute la art. 11 alin. (2) pentru acordarea certificatului de absolvire a cursului pentru agenţii de marketing persoane fizice; ... h) neîndeplinirea de către brokerul de pensii private şi intermediarul de pensii private a obligaţiilor prevăzute la art. 29 alin. (4) şi (5) privind notificarea Autorităţii referitoare la modificarea documentelor sau a condiţiilor pe baza cărora s-a acordat autorizaţia/avizul în termenul legal; ... i) neîndeplinirea de către agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de a înregistra la oficiul registrului comerţului încetarea temporară a activităţii în termenul prevăzut la art. 30 alin. (5); ... j) neîndeplinirea de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de notificare a Autorităţii cu privire la modificările documentelor care au stat la baza avizării agenţilor de marketing persoane fizice, în termenul prevăzut la art. 34 alin. (1) şi în forma stabilită la art. 34 alin. (4) şi (5); ... k) neîndeplinirea de către agentul de marketing persoană fizică a obligaţiei de a notifica administratorul sau agentul de marketing persoană juridică asupra oricăror modificări ale documentelor depuse iniţial pentru avizarea ca agent de marketing, în termenul stabilit la art. 34 alin. (3);

... l) nerespectarea de către persoana juridică specializată a prevederilor art. 41 alin. (2) şi (3) privind obligaţia de a notifica Autorităţii modificarea documentelor sau a condiţiilor pe baza cărora i s-a acordat avizul în termenul legal; ... m) neîndeplinirea de către persoana juridică specializată a obligaţiei de a înregistra la oficiul registrului comerţului încetarea temporară a activităţii în termenul prevăzut la art. 42 alin. (5); ... n) neîndeplinirea de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de a depune la Autoritate cererea privind retragerea avizului agentului de marketing persoană fizică în termenul prevăzut la art. 50; ... o) neîndeplinirea de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de a înştiinţa, în scris, agenţii de marketing persoane fizice în legătură cu retragerea avizului acestora, în termenul prevăzut la art. 52 alin. (6); ... p) desfăşurarea activităţii de marketing al fondului de pensii facultative de către administrator şi agentul de marketing persoană juridică prin intermediul agenţilor de marketing persoane fizice care nu au fost reavizaţi în termenul prevăzut la art. 56 alin. (1); ... q) neîndeplinirea de către administrator şi de către agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei prevăzute la art. 56 alin. (5); ... r) neîndeplinirea de către administrator şi de către agentul de marketing persoană juridică a obligaţiilor prevăzute la art. 64 privind evidenţa fiecărui agent de marketing persoană fizică sau juridică, după caz, cu care au încheiat contracte; ... s) nerespectarea de către agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei de a transmite administratorului actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile, în original, precum şi copiile actelor de identitate ale persoanelor eligibile, în termenul prevăzut la art. 66 alin. (1) şi (2); ... ş) neîndeplinirea de către administrator şi agentul de marketing persoană juridică a obligaţiei prevăzute la art. 66 alin. (3) privind obligaţia de a întocmi şi păstra documentele care fac dovada primirii actelor individuale de aderare; ... t) nerespectarea de către agentul de marketing persoană fizică a prevederilor art. 69 alin. (1) privind obligaţia de a transmite administratorului actele individuale de aderare completate corect şi semnate de persoanele eligibile, precum şi copiile actelor de identitate ale acestora, în termenul legal; ... ţ) încălcarea interdicţiilor şi nerespectarea celorlalte obligaţii prevăzute în cuprinsul prezentei norme.

...

Capitolul X

Dispoziţii tranzitorii şi finale

Articolul 74

Agenţii de marketing persoane juridice au obligaţia ca, în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a prezentei norme, să notifice Autorităţii modificările survenite, în vederea respectării condiţiilor stabilite la art. 14 sau 19.

Articolul 75

Persoanele juridice specializate au obligaţia ca, în termen de 6 luni de la data intrării în vigoare a prezentei norme, să notifice Autorităţii modificările survenite, în vederea respectării condiţiilor stabilite la art. 37.

Articolul 76

Anexele nr. 1-7 fac parte integrantă din prezenta normă.

Articolul 77

La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă Norma nr. 8/2011 privind marketingul prospectului schemei de pensii facultative, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 11 din 20 iulie 2011, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 567 din 10 august 2011, precum şi oricare altă dispoziţie contrară.

Anexa 1 la normă ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ ANTETUL ADMINISTRATORULUI/AGENTULUI DE MARKETING PERSOANĂ │ │ JURIDICĂ/PERSOANEI JURIDICE SPECIALIZATE │ │ │ │ CERTIFICAT DE ABSOLVIRE │ │ Nr. ...../data ....... │ │ │ │Prin prezentul certificat se atestă că domnul/doamna ..................., cu │ │domiciliul în ........, str. ..........., nr. legitimat/legitimată cu BI/CI │ │seria .... nr. ...., CNP ......, a absolvit cursul pentru agenţii de marketing│ │persoane fizice în vederea desfăşurării activităţii de marketing al fondului │ │de pensii facultative, organizat de ......, cu o durată de ....... zile, în │ │perioada ..................., │ │formator: .............................................................. │ │ (nume, prenume, date de identificare; certificat de absolvire │ │ pentru ocupaţia formator, serie, număr, data eliberării) │ │ │ │Domnul/Doamna ........ a dobândit cunoştinţele teoretice necesare în vederea │ │desfăşurării activităţii de marketing al fondului de pensii facultative. │ │ │ │Data absolvirii .............................. │ │Nota obţinută la examen ............................. │ │ │ │Administratorul/Agentul de marketing persoană juridică/Persoana juridică │ │specializată, │ │............................................................................ │ │ (denumirea şi sediul social) │ │ │ │Reprezentantul legal .................................... │ │ (nume şi prenume) │ │ │ │Semnătura reprezentantului legal ................................. │ │ │ │Ştampila administratorului/agentului de marketing persoană juridică/persoanei │ │juridice specializate │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 2 la normă ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE │ │ pentru autorizare ca broker de pensii private │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ DATE DE IDENTIFICARE: │ │ Societatea ..............................................................., │ │ cu sediul social în ......................................................, │ │ (localitatea) (strada şi numărul) │ │ .........................................................................., │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ .........................................................................., │ │ (date de contact: telefon, fax, e-mail, pagina de internet) │ │ │ │ având: │ │ numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului ................, │ │ │ │ codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului .........., │

│ reprezentată legal de către .............................................., │ │ (nume, prenume, funcţie, date de contact) │ │ │ │ solicită autorizarea ca broker de pensii private în vederea desfăşurării │ │ activităţii de marketing al fondului de pensii facultative. │ │ │ │ Sediul secundar destinat desfăşurării activităţii de marketing, după caz │ │ Date de identificare: ...................................................., │ │ (localitatea) (strada şi numărul) │ │ .........................................................................., │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ .........................................................................., │ │ (persoana de contact: nume, prenume, funcţie, telefon, fax, e-mail) │ │ │ │───────── │ │ În cazul în care există mai multe astfel de sedii secundare, se va ataşa la │ │ cererea de autorizare un tabel nominal cu următoarele informaţii: adresa - │ │ localitatea, strada, numărul, judeţul, codul poştal şi persoana de contact │ │ cu datele de identificare. │ │ │ │ Prezenta cerere este însoţită de un număr de ........ documente, totalizând │ │ un număr de .............. file. │ │ │ │ Semnătura reprezentantului legal al societăţii: ................ │ │ Data ............. │ │ │ │ Ştampila solicitantului │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE POT │ │ CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE. │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 3 la normă ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE │ │ pentru avizare ca intermediar de pensii private │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Societatea .............................................................., │ │ cu sediul social în ....................................................., │ │ (localitatea) (strada şi numărul) │ │ ........................................................................., │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ ........................................................................., │ │ (date de contact: telefon, fax, e-mail, pagina de internet) │ │ │ │ având: │ │ │ │ numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului ..............., │ │ codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului ........., │ │ prin reprezentantul legal ..............................................., │ │ (nume, prenume, funcţie, date de contact) │ │ │ │ solicită avizarea ca intermediar de pensii private în vederea desfăşurării │

│ activităţii de marketing al fondului de pensii facultative. │ │ │ │ Sediul secundar destinat desfăşurării activităţii de marketing, după caz │ │ Date de identificare: │ │ ........................................................................., │ │ (localitatea) (strada şi numărul) │ │ ........................................................................., │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ .......................................................................... │ │ (persoana de contact: nume, prenume, funcţie, telefon, fax, e-mail) │ │ │ │────────── │ │ În cazul în care există mai multe astfel de sedii secundare, se va ataşa la │ │ cererea de autorizare un tabel nominal cu următoarele informaţii: adresa - │ │ localitatea, strada, numărul, judeţul, codul poştal şi persoana de contact │ │ cu datele de identificare. │ │ │ │ Prezenta cerere este însoţită de un număr de ........ documente, totalizând │ │ un număr de ...... file. │ │ │ │ Semnătura reprezentantului legal al societăţii: ........... │ │ Data .................. │ │ │ │ Ştampila solicitantului │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE │ │ POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE. │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 4 la normă ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Curriculum vitae │ ├───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┤ │Informaţii personale │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Numele şi prenumele │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Adresa │Numărul imobilului, numele străzii, codul│ │ │poştal, localitatea, ţara │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Telefon │Fix: Mobil: │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Fax │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │E-mail │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Cetăţenia │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Data naşterii │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Sex │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Experienţa profesională │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤

│Perioada │Menţionaţi pe rând fiecare experienţă │ │ │profesională relevantă, începând cu cea │ │ │mai recentă dintre acestea. │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Funcţia sau postul ocupat │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Principalele activităţi şi │ │ │responsabilităţi │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Numele şi adresa angajatorului │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Tipul activităţii sau sectorul de │ │ │activitate │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Educaţie şi formare │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Perioada │Menţionaţi pe rând fiecare formă de │ │ │învăţământ şi program de formare │ │ │profesională urmat, începând cu cel mai │ │ │recent. │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Calificarea/diploma obţinută │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Domenii principale studiate/ │ │ │competenţe dobândite │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Numele şi tipul instituţiei de │ │ │învăţământ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Nivelul de clasificare a formei de │ │ │învăţământ │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Aptitudini şi competenţe personale │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Limba maternă │Precizaţi limba maternă. │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Limba(i) străină(e) cunoscută(e) │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Autoevaluare │ │ ├───────────────────────────────────┼──────┬───────────┬──────────┬───────────┤ │ │ │Înţeles │Scris │Vorbit │ ├───────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┼───────────┤ │Limba │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┼───────────┤ │Limba │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────────┼──────┴───────────┴──────────┴───────────┤ │Competenţe şi cunoştinţe de │Descrieţi competenţele şi indicaţi │ │utilizare a calculatorului │contextul în care au fost dobândite. │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Alte competenţe şi aptitudini │Descrieţi competenţele şi indicaţi │

│ │contextul în care au fost dobândite. │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┤ │Informaţii suplimentare │Indicaţi alte informaţii utile care nu au│ │ │fost menţionate anterior, de exemplu: │ │ │persoane de contact, referinţe etc. │ ├───────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┤ │Data: │ │Semnătura: │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 5 la normă ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Specimene de semnătură │ │pentru membrii consiliului de administraţie, consiliului de supraveghere, │ │directorat, directori, administratori, după caz*) │ │ │ │ Societatea ..............................................................., │ │ (denumirea agentului de marketing persoană juridică care │ │ solicită autorizarea) │ │ înregistrată la oficiul registrului comerţului cu numărul................., │ │ având codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului....... │ │─────────── │ │ *) Prezenta anexă se va completa în faţa reprezentantului Autorităţii de │ │ Supraveghere Financiară. │ │ Dacă unul dintre membrii consiliului de administraţie, consiliului de │ │ supraveghere, directoratului, directori sau administratori nu poate semna │ │ în aceste condiţii, se va depune o declaraţie notarială privind specimenul │ │ de semnătură. │ ├────────────┬─────────────────────────┬────────────────────┬──────────────────┤ │ Nr. crt. │ Numele şi prenumele │ Calitatea │ Semnătura │ ├────────────┼─────────────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤ │ │ │ │ │ ├────────────┼─────────────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤ │ │ │ │ │ └────────────┴─────────────────────────┴────────────────────┴──────────────────┘ Anexa 6 la normă ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE │ │ pentru avizarea/reavizarea agenţilor de marketing persoane fizice │ │ │ │ Date despre solicitant: │ │ Societatea ..............................................................., │ │ în calitate de administrator/agent de marketing persoană juridică, cu sediul │ │ în ......................................................................., │ │ (localitatea) (strada şi numărul) │ │ .........................................................................., │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ .........................................................................., │ │ (date de contact: telefon, fax, e-mail, pagina de internet) │

│ │ │ având: │ │ numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului ................, │ │ codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului .........., │ │ │ │ prin reprezentantul legal ................................................, │ │ (numele, prenumele, funcţia, datele de contact │ │ ale reprezentantului legal al societăţii) │ │ │ │ solicită avizarea/reavizarea în vederea desfăşurării activităţii de │ │ marketing al fondului de pensii facultative pentru ........................ │ │ ......................................................... │ │ (numărul de persoane pentru care se solicită avizul) │ │ │ │ Subsemnatul, ........., cunoscând prevederile Codului penal privind falsul │ │ în declaraţii, declar pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, că toate │ │ răspunsurile sunt complete şi conforme cu realitatea şi că nu există alte │ │ fapte relevante asupra cărora Autoritatea ar trebui informată. │ │ │ │ Semnătura reprezentantului legal al societăţii .............. │ │ Data: ................. │ │ │ │ Ştampila solicitantului │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE │ │ POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE. │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa 7 la normă ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE │ │ pentru avizare ca persoană juridică specializată │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ DATE DE IDENTIFICARE: │ │ Societatea ..............................................................., │ │ cu sediul în ............................................................., │ │ (localitatea) (strada şi numărul) │ │ .........................................................................., │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ .........................................................................., │ │ (date de contact: telefon, fax, e-mail, pagina de internet) │ │ │ │ având: │ │ număr de înregistrare la oficiul registrului comerţului .................., │ │ codul de înregistrare fiscală la oficiul registrului comerţului .........., │ │ │ │ reprezentată legal de către .............................................., │ │ (nume, prenume, funcţie, date de contact) │ │ │ │ solicită avizarea ca persoană juridică specializată pentru desfăşurarea │ │ activităţii de formare profesională a agenţilor de marketing persoane │ │ fizice privind activitatea de marketing al fondului de pensii facultative. │

│ Sediul secundar destinat desfăşurării activităţii de formare profesională │ │ a agenţilor de marketing persoane fizice, după caz. │ │ │ │ Date de identificare: │ │ ........................................................................., │ │ (localitatea) (strada şi numărul) │ │ ........................................................................., │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ ........................................................................., │ │ (persoana de contact: nume, prenume, funcţie, telefon, fax, e-mail) │ │──────────── │ │ În cazul în care există mai multe astfel de sedii secundare, se va ataşa │ │ la cererea de autorizare un tabel nominal cu următoarele informaţii: │ │ adresa - localitatea, strada, numărul, judeţul, codul poştal şi persoana │ │ de contact cu datele de identificare. │ │ │ │ Prezenta cerere este însoţită de un număr de ..... documente, totalizând │ │ un număr de ..... file. │ │ Semnătura reprezentantului legal al societăţii: .................... │ │ Data......................... │ │ Ştampila solicitantului │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE │ │ POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE. │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ -------