§ 6 vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb – Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb · 237/2008 Sb. · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 6 vyhlášky 237/2008 stanovuje, že obchodník s cennými papíry musí mít vnitřním předpisem upravené organizační uspořádání, které definuje pravomoci a povinnosti jednotlivých útvarů a zajišťuje výkon klíčových kontrolních funkcí, jako je compliance, vnitřní audit a řízení rizik. Obchodník s cennými papíry musí mít písemně zdokumentováno, jak je vnitřně uspořádán, kdo za co odpovídá a jak probíhají rozhodovací procesy. (§ 6 zákona č. 237/2008 Sb., vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 237/2008 Sb.
(1) Organizační uspořádání podle § 12a odst. 1 písm. a) bodu 2 zákona obchodník s cennými papíry upraví vnitřním předpisem provázaným s požadavky ostatních vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry a případně také se závaznými pravidly v rámci regulovaného konsolidačního celku.
(2) V rámci organizačního uspořádání obchodník s cennými papíry
a) stanoví oprávnění, povinnosti a pracovní náplň organizačních útvarů obchodníka s cennými papíry včetně rozhodovacích postupů, a to způsobem neohrožujícím řádné, čestné a profesionální plnění povinností, a
b) zajistí výkon funkce
1. compliance,
2. vnitřního auditu,
3. řízení rizik, prováděné způsobem, který zaručuje efektivní realizaci strategie řízení rizik,
4. ověřování řádného výkonu činnosti jinou osobou, pokud výkon činnosti zabezpečuje její pomocí.
(3) Organizačním útvarem se rozumí osoba nebo určená skupina osob pověřená výkonem určité činnosti obchodníka s cennými papíry.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník s cennými papíry musí mít písemně zdokumentováno, jak je vnitřně uspořádán, kdo za co odpovídá a jak probíhají rozhodovací procesy.
- Musí zajistit, aby jeho organizační struktura nebránila řádnému, čestnému a profesionálnímu poskytování investičních služeb.
- Je povinen zřídit a udržovat funkce pro dohled nad dodržováním předpisů (compliance), interní kontrolu (vnitřní audit) a správu rizik (řízení rizik).
- Pokud využívá externí subjekty pro výkon některých činností, musí zajistit ověřování řádného výkonu těchto činností.
Na co si dát pozor
- Organizační uspořádání musí být provázáno s dalšími vnitřními předpisy obchodníka a případně i s pravidly celého konsolidačního celku.
- Definice oprávnění, povinností a pracovní náplně organizačních útvarů musí být formulována tak, aby neohrožovala řádné plnění povinností.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 12a (Zákon o změně některých zákonů v souvisl)§ 50 (Zákon o doplňkovém penzijním spoření)§ 26 Povolení k vytvoření důchodových fondů (Zákon o důchodovém spoření)§ 18 Řídicí a kontrolní systém (Zákon o platebním styku)§ 96 POVOLENÍ K VYTVOŘENÍ ÚČASTNICKÉHO FONDU (Zákon o doplňkovém penzijním spoření)