§ 6 Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb – Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb · 237/2008 Sb. · § 6 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 6 vyhlášky 237/2008 stanovuje, že obchodník s cennými papíry musí mít vnitřním předpisem upravené organizační uspořádání, které definuje pravomoci a povinnosti jednotlivých útvarů a zajišťuje výkon klíčových kontrolních funkcí, jako je compliance, vnitřní audit a řízení rizik.
§ 6 Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
(1) Organizační uspořádání podle § 12a odst. 1 písm. a) bodu 2 zákona obchodník s cennými papíry upraví vnitřním předpisem provázaným s požadavky ostatních vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry a případně také se závaznými pravidly v rámci regulovaného konsolidačního celku.
(2) V rámci organizačního uspořádání obchodník s cennými papíry
a) stanoví oprávnění, povinnosti a pracovní náplň organizačních útvarů obchodníka s cennými papíry včetně rozhodovacích postupů, a to způsobem neohrožujícím řádné, čestné a profesionální plnění povinností, a
b) zajistí výkon funkce
1. compliance,
2. vnitřního auditu,
3. řízení rizik, prováděné způsobem, který zaručuje efektivní realizaci strategie řízení rizik,
4. ověřování řádného výkonu činnosti jinou osobou, pokud výkon činnosti zabezpečuje její pomocí.
(3) Organizačním útvarem se rozumí osoba nebo určená skupina osob pověřená výkonem určité činnosti obchodníka s cennými papíry.
Paragraf 6 vyhlášky 237/2008 stanovuje, že obchodník s cennými papíry musí mít vnitřním předpisem upravené organizační uspořádání, které definuje pravomoci a povinnosti jednotlivých útvarů a zajišťuje výkon klíčových kontrolních funkcí, jako je compliance, vnitřní audit a řízení rizik.
Co to znamená v praxi
Obchodník s cennými papíry musí mít písemně zdokumentováno, jak je vnitřně uspořádán, kdo za co odpovídá a jak probíhají rozhodovací procesy.
Musí zajistit, aby jeho organizační struktura nebránila řádnému, čestnému a profesionálnímu poskytování investičních služeb.
Je povinen zřídit a udržovat funkce pro dohled nad dodržováním předpisů (compliance), interní kontrolu (vnitřní audit) a správu rizik (řízení rizik).
Pokud využívá externí subjekty pro výkon některých činností, musí zajistit ověřování řádného výkonu těchto činností.
Na co si dát pozor
Organizační uspořádání musí být provázáno s dalšími vnitřními předpisy obchodníka a případně i s pravidly celého konsolidačního celku.
Definice oprávnění, povinností a pracovní náplně organizačních útvarů musí být formulována tak, aby neohrožovala řádné plnění povinností.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.