Skatīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 1. septembra noteikumus Nr. 146 "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi". Finanšu un kapitāla ti

Article 24(1) of Directive 2011/61/EU) Datu veids (Data Type)

Pārskatā iekļautie dati (Reported Data) AIFP galvenes fails (AIFM – Header file)1Dalībvalsts, kura ziņo (Reporting Member state)LV2Versija (Version) 3Faila izveidošanas datums un laiks (Creation date

time of the file) AIFP galvenes sadaļa (AIFM – Header section)4Aizpildīšanas veids (Filing type) 5AIFP ziņojuma satura veids (AIFM content type) 6Pārskata perioda sākuma datums (Reporting period start date) 7Pārskata perioda beigu datums (Reporting period end date) 8Ziņošanas periodiskums (Reporting period type) 9Pārskata perioda gads (Reporting period year) 10AIFP ziņošanas periodiskuma izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation frequency Code) 11AIFP ziņojuma satura izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation contents Code) 12AIFP ziņošanas izmaiņu ceturksnis (Change in AIFM reporting obligation Quarter) 13Pēdējā ziņojuma iezīme (Last reporting flag) AIFP pieņēmuma apraksts (AIFM – Assumption description) 1415 Jautājuma Nr. (Question Number)Pieņēmuma apraksts (Assumption description) Nr. (Item number) Nr. (Item number) Nr. (Item number) … 16AIFP ziņojuma kods (AIFM reporting code) 17AIFP jurisdikcija (AIFM jurisdiction) 18AIFP nacionālais kods (AIFM National Code) 19AIFP nosaukums (AIFM Name) 20EEZ AIFP iezīme (AIFM EEA Flag) 21AIFP neziņošanas iezīme (AIFM no reporting flag) AIFP identifikatori (AIFM – Identifiers)22AIFP juridiskas personas identifikācijas (LEI) kods (AIFM LEI Code) 23AIFP BIC kods (AIFM BIC Code) 24Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – ziņojošā dalībvalsts (Old AIFM national identifier – Reporting Member State) 25Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – nacionālais kods (Old AIFM national identifier – National code) Pieci galvenie tirgi, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā (Five principal markets in which it trades on behalf of the AIFs it manages) 26272829 Pakāpe (Ranking)Tirgus veida kods (Code type of market)Tirgus kods (Market code)Tirgus kopējā vērtība (Aggregated value of the market) 1st1 2nd2 3rd3 4th4 5th5 Pieci galvenie instrumenti, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā (Five principal instruments in which it trades on behalf of the AIFs it manages) 303132 Pakāpe (Ranking)Aktīva apakškategorijas kods (Sub-asset type code)Aktīva apakškategorijas kopējā vērtība (Aggregated value of the sub-asset type) 1st 2nd 3rd 4th 5th Visu pārvaldīto AIF pārvaldīto aktīvu vērtība, kas aprēķināta atbilstoši Regulas Nr. 231/2013 2. pantam (Values of assets under management for all AIFs managed, calculated as set out in Article 2)33Kopējā pārvaldīto aktīvu vērtība euro (Total AuM Amount In Euro) 34Kopējā pārvaldīto aktīvu vērtība bāzes valūtā (ja tā ir vienāda visiem AIF un nav euro) (Total AuM amount in base currency (if the same for all AIFs

different than Euro)) 35AIFP bāzes valūta (ja tā ir vienāda visiem AIF) (AIFM Base currency (if the same for all AIFs)) 36Bāzes valūta/EUR kursa atsauces veids (Base currency / EUR FX reference rate type) 37Bāzes valūta/EUR kurss (Base currency / EUR FX rate) 38Bāzes valūta/apraksts EUR kursam, kuru nav noteikusi ECB (Base currency / EUR FX reference rate description for no ECB rates) AIF pārskatu veidnesAIF fails: AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. pants (AIF file : Article 3

Article 24of Directive 2011/61/EU) II.

daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be reported)AIF-specific information to be provided)(Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. panta 1. punkts) (Article 3

Article 24(1) of Directive 2011/61/EU) Datu veids (Data Type)

Reported Data AIF galvenes fails (AIF – Header file)1Dalībvalsts, kura ziņo (Reporting Member state)LV2Versija (Version) 3Faila izveidošanas datums un laiks (Creation date

time of the file) AIF galvenes sadaļa (AIF – Header section)4Aizpildīšanas veids (Filing type) 5AIF ziņojuma satura veids (AIFM content type) 6Pārskata perioda sākuma datums (Reporting period start date) 7Pārskata perioda beigu datums (Reporting period end date) 8Ziņošanas periodiskums (Reporting period type) 9Pārskata perioda gads (Reporting period year) 10AIF ziņošanas periodiskuma izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation frequency Code) 11AIF ziņojuma satura izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation contents Code) 12AIF ziņošanas izmaiņu ceturksnis (Change in AIFM reporting obligation Quarter) 13Pēdējā ziņojums iezīme (Last reporting flag) AIFP pieņēmuma apraksts (AIFM – Assumption description) 1415 Jautājuma Nr. (Question Number)Pieņēmuma apraksts (Assumption description) Nr. (Item number) Nr. (Item number) Nr. (Item number) … 16AIFP nacionālais kods (AIFM National Code) 17AIF nacionālais kods (AIF National Code) 18AIF nosaukums (AIF Name) 19EEZ AIFP iezīme Jā/Nē (AIFM EEA Flag Yes/ No) 20AIF ziņojuma kods (AIF reporting code) 21AIF domicils (Domicile of the AIF) 22AIF sākuma datums (Inception date of the AIF) 23AIF neziņošanas iezīme (AIF no reporting flag) AIF identifikācija (Identification of the AIF) Fonda identifikācijas kodi, ja tādi ir (Fund identification codes, as applicable)24AIF juridiskas personas identifikācijas kods (AIF LEI Code) 25AIF ISIN kods (AIF ISIN code) 26AIF CUSIP kods (AIF CUSIP code) 27AIF SEDOL kods (AIF SEDOL code) 28AIFF Bloomberg kods (AIF Bloomberg code) 29AIF Reuters kods (AIF Reuters code) 30AIF ECB kods (AIF ECB code) 31Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – ziņojošā dalībvalsts (Old AIFM national identifier – Reporting Member State) 32Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – nacionālais kods (Old AIFM national identifier – National code) Ieguldījumu daļu klases kods, ja tāds piešķirts (Share class identification codes, as applicable)33AIF ieguldījumu daļu klases iezīme (Jā/Nē) (AIF share class flag (Yes/No)) Ja 33. iedaļā atbilde ir "jā", lūdzam norādīt visu identifikācijas informāciju, ja tāda ir, par katru ieguldījumu daļu klasi (If 'yes' to item 33, then please indicate for each share class, all share class identification, as applicable) 34353637383940 Ieguldījumu daļu klases nacionālais kods (Share class national code)Ieguldījumu daļu klases ISIN kods (Share class ISIN code)Ieguldījumu daļu klases SEDOL kods (Share class SEDOL code)Ieguldījumu daļu klases CUSIP kods (Share class CUSIP code)Ieguldījumu daļu klases Bloomberg kods (Share class Bloomberg code)Ieguldījumu daļu klases Reuters kods (Share class Reuters code)Ieguldījumu daļu klases nosaukums (Share class name) Ieguldījumu daļu klase (Share class) Ieguldījumu daļu klase (Share class) Ieguldījumu daļu klase (Share class) … Galvenās pakārtotās struktūras (Master feeder structure)41Galvenā pakārtotā statuss (Master feeder status) Ja 41. iedaļā ir "pakārtots", lūdzam norādīt visu galveno AIF identIfikācijas informāciju, ja tāda ir, par katru pakārtoto AIF (If 'FEEDER' to item 41, then please indicate for each feeder AIF, all master AIFs identification, as applicable) 424344 Galvenā AIF nosaukums (Master AIF name)Galvenā AIF nacionālais identifikators – ziņojošā dalībvalsts (Master AIF national identifier – Reporting Member State)Galvenā AIF nacionālais identifikators – nacionālais kods (Master AIF national identifier – National code) Galvenais AIF (Master AIF) Galvenais AIF (Master AIF) Galvenais AIF (Master AIF) … AIF galvenā brokera(

1. u)identifikācija (Identification of prime broker(
2. s)of the AIF) Katram galvenajam brokerim (For each prime broker) 454647 Galvenā brokera nosaukums (Prime broker name)Galvenā brokera LEI kods (Prime Broker LEI code)Galvenā brokera BIC kods (Prime Broker BIC code) Galvenais brokeris (Prime broker) Galvenais brokeris (Prime broker) Galvenais brokeris (Prime broker) … Bāzes valūtas informācija (Base currency information)48Kopējā AIF pārvaldīto aktīvu vērtība bāzes valūtā (Total AuM amount of the AIF in base currency) 49AIF bāzes valūta saskaņā ar ISO 4217 (Base currency of the AIF according to ISO 4217) 50Bāzes valūta/EUR kurss (Base currency / EUR FX rate) 51Bāzes valūta/EUR kursa atsauces veids (Base currency / EUR FX reference rate type) 52Bāzes valūta/apraksts EUR kursam, kuru nav noteikusi ECB (Base currency / EUR FX reference rate description for no ECB rates) 53Kopējā AIF NAV (Total Net Asset Value of the AIF (NAV)) Triju galveno finansējuma avotu jurisdikcijas (neskaitot AIF ieguldījumu apliecības vai akcijas, ko nopērk ieguldītāji) Jurisdictions of the three main funding sources (excluding units or shares of the AIF bought by investors)54Pirmā valsts (First funding source country) 55Otrā valsts (Second funding source country) 56Trešā valsts (Third funding source country) AIF veids (AIF type)57Dominējošais AIF veids (izvēlieties vienu) (Predominant AIF type (select one))- "Riska ieguldījumu fonds" (“Hedge Fund”)- "Privātā kapitāla fonds" ("Private Equity Fund”)- "Nekustamā īpašuma fonds" ("Real Estate Fund”)- "Fondu fonds" (“Fund of Funds”)- "Cits" ("Other”)- "Nav" ("None") Ieguldījumu stratēģiju sadalījums (Breakdown of investment strategies) (Norādiet AIF ieguldījumu stratēģiju sadalījumu atkarībā no atbildes uz 57. jautājumu par dominējošo AIF veidu. Sīkākai informācijai par to, kā atbildēt uz šo jautājumu, sk. pamatnostādnes.) (Provide a breakdown of the investment strategies of the AIF depending on the predominant AIF type selected in item 57. See guidelines for further information on how to complete this question.) 58596061 Ieguldījumu stratēģijas kods (Investment strategy code)Norādiet stratēģiju, kas vislabāk raksturo AIF stratēģiju (Indicate whether the sub strategy best describes the AIF’s strategy)NAV daļa(%)(Share in NAV (%))Apraksts stratēģijas veidam "Cits" (Description for strategy type Other)
3. a)Riska ieguldījumu fondu stratēģijas (Hedge Fund Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Riska ieguldījumu fonds” kā dominējošo AIF veidu.)(Complete this question if you selected ’Hedge Fund’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.) Kapitāla stratēģija: garā novirzes pozīcija (Equity: Long Bias)EQTY_LGBS Kapitāla stratēģija: garā/īsā pozīcija (Equity: Long/Short)EQTY_LGST Kapitāla stratēģija: tirgum neitrāla pozīcija (Equity: Market Neutral)EQTY_MTNL Kapitāla stratēģija: īsā novirzes pozīcija (Equity: Short Bias)EQTY_STBS Relatīvās vērtības stratēģija: fiksēta ienākuma vērtspapīru arbitrāža (Relative Value: Fixed Income Arbitrage)RELV_FXIA Relatīvās vērtības stratēģija: konvertējamu obligāciju arbitrāža (Relative Value: Convertible Bond Arbitrage)RELV_CBAR Relatīvās vērtības stratēģija: svārstīguma arbitrāža (Relative Value: Volatility Arbitrage)RELV_VLAR No notikumiem atkarīga stratēģija: problemātiski apstākļi/pārstrukturēšana (Event Driven: Distressed/Restructuring)EVDR_DSRS No notikumiem atkarīga stratēģija: riska arbitrāža/apvienošanās arbitrāža (Event Driven: Risk Arbitrage/Merger Arbitrage)EVDR_RAMA No notikumiem atkarīga stratēģija: īpašas kapitāla situācijas (Event Driven: Equity Special Situations)EVDR_EYSS Kredīta stratēģija: garā/īsā pozīcija (Credit Long/Short)CRED_LGST Kredīta stratēģija: uz aktīviem balstīta aizdošana (Credit Asset Based Lending)CRED_LGST Makrostratēģija (Macro)MACR_MACR Pārvaldītu standartizētu nākotnes līgumu/standartizētu preču nākotnes līgumu padomnieka stratēģija: pamata (Managed Futures/CTA: Fundamental)MANF_CTAF Pārvaldītu standartizētu nākotnes līgumu/standartizētu preču nākotnes līgumu padomnieka stratēģija: kvantitatīva (Managed Futures/CTA: Quantitative)MANF_CTAQ Daudzstratēģiju riska ieguldījumu fonds (Multi-strategy hedge fund)MULT_HFND Cita riska ieguldījumu stratēģija (Other hedge fund strategy)OTHR_HFND
4. b)Privātā kapitāla ieguldījumu stratēģija (Private Equity Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas.) (Complete this question if you selected ‘Private Equity’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)Norādiet privātā kapitāla stratēģijas, kuras vislabāk rakturo AIF stratēģiju (Indicate the private equity strategies that best describe the AIFs strategies) Riska kapitāla stratēģija (Venture Capital)VENT_CAPL Augsmes kapitāla stratēģija (Growth Capital)GRTH_CAPL Mezonīna kapitāla stratēģija (Mezzanine Capital)MZNE_CAPL Daudzstratēģiju privātā kapitāla ieguldījumu fonds (Multi-strategy private equity fund)MULT_PEQF Cita privātā kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Other private equity fund strategy)OTHR_PEQF
5. c)Nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģijas (Real Estate Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt "Nekustamā īpašuma fonds" kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas.) (Complete this question if you selected ‘Real Estate’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)Norādiet nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģijas, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the real estate strategies that best describe the AIFs strategies) Mājokļa nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Residential real estate)RESL_REST Komerciālā nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Commercial real estate)COML_REST Industriālā nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Industrial real estate)INDL_REST Daudzstratēģiju nekustamā īpašuma ieguldījumu fonds (Multi-strategy real estate fund)MULT_REST Cita nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Other real estate strategy)OTHR_REST
6. d)Fondu fondu ieguldījumu stratēģijas (Fund of Fund Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Fondu fonds” kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas) (Complete this question if you selected ‘Fund of Funds’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)Norādiet fondu fondu ieguldījumu stratēģijas, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the ‘fund of fund’ strategy that best describe the AIFs strategies) Riska ieguldījumu fondu fonda stratēģija (Fund of hedge funds)FOFS_FHFS Privātā kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Fund of private equity)FOFS_PRIV Cita fondu fonda stratēģija (Other fund of funds)OTHR_FOFS
7. e)Citas stratēģijas (Other Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Cits” kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas) (Complete this question if you selected ‘Other’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)Norādiet citu ieguldījumu stratēģiju, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the ‘other’ strategy that best describe the AIFs strategies) Preču ieguldījumu stratēģija (Commodity fund)OTHR_COMF Kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Equity fund)OTHR_EQYF Fiksēta ienākumu fonda stratēģija (Fixed income fund)OTHR_FXIF Infrastruktūras ieguldījumu fonda stratēģija (Infrastructure fund)OTHR_INFF Cita fonda stratēģija (Other fund)OTHR_OTHF 62Augstas intensitātes tirdzniecības darījumu skaits (Number of transactions under HFT)* 63Augstas intensitātes tirdzniecības pirkšanas un pārdošanas darījumu tirgus vērtība bāzes valūtā (Market value of buys

sells in base currency under HFT)* Galvenie riska darījumi un svarīgākās koncentrācijas (Principal exposures

most important concentration) Galvenie instrumenti, ar kuriem tirgojas AIF (Main instruments in which the AIF is trading) 646566676869 to 74757677 Pakāpe (Ranking)Instrumenta aktīvu apakšklases kods (Sub-asset type code of the instrument)Instrumenta koda veids (Instrument code type)Instrumenta nosaukums (Instrument name)Instrumenta ISIN kods (Instrument ISIN code)Instrument AII code - Exchange Code- Exchange Product Code- Derivative type- Put/Call Identifier- Expiry Date- Strike PricePozīcijas veids (Garā/Īsā)(Position type (Long/Short))Instrumenta pozīcijas vērtība (aprēķināta saskaņā ar Regulas 231/2013

1. pantu) (Instrument position value (as calculated under Article 3 AIFMD))Hedging % for short position* Vissvarīgākais instruments (Most important instrument)1
2. svarīgākais instruments (2nd most important instrument)2
3. svarīgākais instruments (3rd most important instrument)3
4. svarīgākais instruments (4th most important instrument)4
5. svarīgākais instruments (5th most important instrument)5 Ģeogrāfiskais fokuss (Geographical focus) Norādiet AIF ieguldījumu ģeogrāfisko sadalījumu – procentuālo daļu no AIF neto aktīvu vērtības (Provide a geographical breakdown of the investments held by the AIF by percentage of the total net asset value of the AIF) % of NAV 78Āfrika (Africa) 79Āzija un Klusā okeāna reģions (izņemot Tuvos Austrumus) (Asia

Pacific (other than Middle East)) 80Eiropa (izņemot EEZ) (Europe (other than EEA)) 81Eiropa (EEZ) (Europe (EEA)) 82Tuvie Austrumi (Middle East) 83Ziemeļamerika (North America) 84Dienvidamerika (South America) 85Pārvalstiski/daudzreģionu ieguldījumi (Supranational / multiple region) Provide a geographical breakdown of the investments held by the AIF by percentage of the total aggregated value* % no aktīvu kopējās vērtības (% of Aggregated value) * 86Āfrika (Africa)* 87Āzija un Klusā okeāna reģions (izņemot Tuvos Austrumus) (Asia

Pacific (other than Middle East))* 88Eiropa (izņemot EEZ) (Europe (other than EEA))* 89Eiropa (EEZ) (Europe (EEA))* 90Tuvie Austrumi (Middle East)* 91Ziemeļamerika (North America)* 92Dienvidamerika (South America)* 93Pārvalstiski/daudzreģionu ieguldījumi (Supranational / multiple region)* AIF desmit galvenie riska darījumi pārskata sniegšanas datumā (vērtīgākie absolūtā izteiksmē) (Ten principal exposures of the AIF at the reporting date (most valuable in absolute terms)): 949596979899100101102 Pakāpe (Ranking)Makro aktīva veids (Macro asset type)Aktīvu apakšklases veids (Sub-asset type)Pozīcijas veids (Garā/Īsā) (Position type (Long/Short))Kopējā vērtība (Aggregated value)Kopējā vērtība procentos (Aggregated value percentage)Darījumu partnera nosaukums (Counterparty Name)Darījumu partnera juridiskās personas kods (Counterparty LEI code)Darījumu partnera BIC kods (Counterparty BIC code) 1st1 2nd2 3rd3 4th4 5th5 6th6 7th7 8th8 9th9 10th10 Piecas svarīgākās portfeļa koncentrācijas (Five most important portfolio concentrations): 103104105106107108109110111112 Pakāpe (Ranking)Aktīva veids (Asset type)Pozīcijas veids (Garā/Īsā) (Position type (Long/Short))Tirgus koda veids (Market code type)Tirgus kods (Market code)Kopējā vērtība (Aggregated value)Kopējā vērtība procentos (Aggregated value percentage)Darījumu partnera nosaukums (Counterparty Name)Darījumu partnera juridiskās personas kods (Counterparty LEI code)Darījumu partnera BIC kods (Counterparty BIC code) 1st1 2nd2 3rd3 4th4 5th5 Standarta darījums/pozīcijas lielums (Typical deal/position size) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja

1. jautājumā norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu) (Complete this question if you selected as your predominant AIF type ’private equity fund’ in item 57)113[Izvēlieties vienu] [Select one position size]Ļoti mazs (Very small)Mazs (Small)Vidēji mazs (Lower mid market)Vidēji liels (Upper mid market)Liels (Large cap)Ļoti liels (Mega cap) Galvenie tirgi, kuros AIF tirgojas (Principal markets in which AIF trades) 114115116117 Pakāpe (Ranking)Tirgus koda veids (Market code type)Tirgus kods (Market code)Kopējā vērtība (Aggregated value) Tirgus ar vislielāko riska darījumu apjomu (Market with greatest exposure)1 Tirgus ar otro lielāko riska darījumu apjomu (Market with second greatest exposure)2 Tirgus ar trešo lielāko riska darījumu apjomu (Market with third greatest exposure)3 Ieguldītāju koncentrācija (Investor Concentration)118Norādiet AIF kapitāla aptuveno procentuālo daļu, kas faktiski pieder pieciem faktiskajiem lielāko AIF kapitāla daļu īpašniekiem (procentos noapmaksātajām AIF ieguldījuma apliecībām/akcijām; pēc caurskatāmības principa patiesajiem labuma guvējiem, kad tie ir zināmi vai kad tas iriespējams)(Specify the approximate percentage of the AIF’s equity that is beneficially owned by the five beneficial owners that have the largest equity interest in the AIF (as a percentage of outstanding units/shares of the AIF; look-through to the beneficial owners where known or possible)) 119Profesionālie ieguldītāji (kā noteikts Direktīvā 2004/39/EK (Professional clients (as defined in Directive 2004/39/EC)) 120Privātie ieguldītāji (Retail investors): Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF).* Papildu informācija, kuru Komisija lūdz AIFP aizpildīt pēc pieprasījuma saskaņā ar AIFPD
2. panta
3. punktu (additional information that NCAs could require AIFMs to report on a periodic basis pursuant to Article 24

Individual Exposures) Individuāli riska darījumi, ar kuriem AIF tirgojas, un galvenās aktīvu kategorijas, kurās tas ir ieguldījis pārskata sniegšanas dienā: (Individual Exposures in which it is trading

the main categories of assets in which the AIF invested as of the reporting date:) 121122123124 Aktīvu apakšklases veids (Sub-asset type code)Bruto vērtība (Gross value)Garās pozīcijas vērtība (Long value)Īsās pozīcijas vērtība (Short value) a) Vērtspapīri (Securities ) Naudas līdzekļi un to ekvivalenti (no kuriem) (Cash

cash equivalents (of which are)): Noguldījumu sertifikāti (Certificates of deposit)SEC_CSH_CODP Komerciāli vērtspapīri (Commercial papers)SEC_CSH_COMP Citi noguldījumi (Other deposits)SEC_CSH_OTHD Citi naudas līdzekļi vai to ekvivalenti (izņemot valdības vērtspapīrus) (Other cash

cash equivalents (excluding government securities))SEC_CSH_OTHC Biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Listed equities (of which are)): Finanšu iestāžu emitēti (Issued by financial institutions) SEC_LEQ_IFIN Citi biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Other listed equity)SEC_LEQ_OTHR Biržā netirgoti kapitāla instrumenti (Unlisted equities)SEC_UEQ_UEQY Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes, no kurām (Corporate bonds not issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)SEC_CPN_INVG Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)SEC_CPN_NIVG Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes, no kurām: (Corporate bonds issued by financial institutions (of which are:)) Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)SEC_CPI_INVG Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)SEC_CPI_NIVG Valsts obligācijas, no kurām (Sovereign bonds (of which are)): ES obligācijas ar 0–1 gada termiņu (EU bonds with a 0–1year term to maturity)SEC_SBD_EUBY ES obligācijas ar 1+ gada termiņu (EU bonds with a 1+year term to maturity)SEC_SBD_EUBM Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 0–1 gada termiņu (Non-G10 bonds with a 0–1year term to maturity)SEC_SBD_NOGY Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 1+ gada termiņu (Non-G10 bonds with a 1+year term to maturity)SEC_SBD_NOGM G10 ārpus ES valstu obligācijas ar 0–1 gada termiņu (G10 non-EU bonds with a 0–1year term to maturity)SEC_SBD_EUGY G10 ārpus ES valstu obligācijas ar 1+ gada termiņu (G10 non-EU bonds with a 1+year term to maturity)SEC_SBD_EUGM Municipālās obligācijas (Municipal bonds) Municipālās obligācijas (Municipal bonds)SEC_MBN_MNPL Konvertējamas obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu ietādes, no kurām (Convertible bonds not issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)SEC_CBN_INVG Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)SEC_CBN_NIVG Konvertējamas obligācijas, kuras emitējušas finanšu ietādes, no kurām (Convertible bonds issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)SEC_CBI_INVG Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)SEC_CBI_NIVG Aizdevumi, no kuriem (Loans (of which are)): Aizdevumi ar sviras finansējumu (Leveraged loans)SEC_LON_LEVL Citi aizdevumi (Other loans)SEC_LON_OTHL Strukturēti/vērtspapīroti produkti, no kuriem (Structured/securitised products (of which are)): ABS (ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri)SEC_SSP_SABS RMBS (ar mājokļu hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)SEC_SSP_RMBS CMBS (ar komerciālām hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)SEC_SSP_CMBS Agency MBS (valdības emitēti ar hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)SEC_SSP_AMBS ABCP (ar aktīviem nodrošināti komerciāli vērtspapīri)SEC_SSP_ABCP CDO/CLO (nodrošināti aizdevumu vērtspapīri)SEC_SSP_CDOC Strukturēti sertifikāti (Structured certificates)SEC_SSP_STRC ETP (biržā tirgoti produkti)SEC_SSP_SETP Citi (Other )SEC_SSP_OTHS

1. b)Atvasinātie instrumenti (Derivatives ) Atvasinātie kapitāla instrumenti, no kuriem (Equity derivatives (of which are)): Saistīti ar finanšu iestādēm (Related to financial institutions)DER_EQD_FINI Citi atvasinātie kapitāla instrumenti (Other equity derivatives)DER_EQD_OTHD Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti (Fixed income derivatives)DER_FID_FIXI CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi), no kuriem: Vienkāršie finansiālie CDS (Single name financial CDS)DER_CDS_SNFI Vienkāršie valsts CDS (Single name sovereign CDS)DER_CDS_SNSO Citi vienkāršie CDS (Single name other CDS)DER_CDS_SNOT Indeksa CDS (Index CDS)DER_CDS_INDX Nestandarta (tostarp kredītriska daļas) (Exotic (incl. credit default tranche)DER_CDS_EXOT Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem) (Foreign exchange (for investment purposes))DER_FEX_INVT Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (riska ierobežošanai)Foreign exchange (for hedging purposes)DER_FEX_HEDG Procentu likmju atvasinātie instrumenti (Interest rate derivatives)DER_IRD_INTR Atvasinātie preču instrumenti, no kuriem (Commodity derivatives (of which are)): Enerģijas, no kuriem (Energy (of which are)): Jēlnaftas (Crude oil)DER_CTY_ECOL Dabasgāzes (Natural gas)DER_CTY_ENNG Elektronerģijas (Power)DER_CTY_ENPW Citas enerģijas (Other Energy)DER_CTY_ENOT Dārgmetālu, no kuriem (Precious metals (of which are)): Aelta (Gold)DER_CTY_PMGD Citu dārgmetālu (Other precious metals)DER_CTY_PMOT Citu preču, no kuriem (Other commodities (of which are)): Rūpniecības metālu (Industrial metals )DER_CTY_OTIM Lauksaimniecības dzīvnieku (Livestock)DER_CTY_OTLS Lauksaimniecības produktu (Agricultural products)DER_CTY_OTAP Citu preču (Other Other commodities)DER_CTY_OTHR Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives) Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives)DER_OTH_OTHR
2. c)Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi (Physical (Real/Tangible) Assets ) Fiziskie: nekustamais īpašums, no kā (Physical: Real estate (of which are): Mājokļa nekustamais īpašums (Residential real estate)PHY_RES_RESL Komerciālais nekustamais īpašums (Commercial real estate)PHY_RES_COML Fiziskie: preces (Physical: Commodities)PHY_CTY_PCTY Fiziskie: kokmateriāli (Physical: Timber)PHY_TIM_PTIM Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti (Physical: Art

collectables)PHY_ART_PART Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi (Physical: Transportation assets)PHY_TPT_PTPT Fiziskie: citi (Physical: Other)PHY_OTH_OTHR d) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (KIU) (Collective Investment Undertakings) Ieguldījumi KIU, ko pārvalda AIFP, no kuriem (Investments in CIU operated/managed by the AIFM (of which are)): Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU (Money Market Funds

Cash management CIU)CIU_OAM_MMFC Biržā tirgoti fondi (ETF)CIU_OAM_AETF Citi KIU (Other CIU)CIU_OAM_OTHR Ieguldījumi KIU, ko nepārvalda AIFP, no kuriem (Investments in CIU not operated/managed by the AIFM (of which are)): Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU (Money Market Funds

Cash management CIU)CIU_NAM_MMFC Biržā tirgoti fondi (ETF)CIU_NAM_AETF Citi KIU (Other CIU)CIU_NAM_OTHR

1. e)Ieguldījumi citās aktīvu kategorijās (Other asset classes) Kopā citi (Total Other)OTH_OTH_OTHR Apgrozījuma vērtība katrā aktīvu kategorijā pārskata mēnešos (Value of turnover in each asset class over the reporting months) 125126127 Sub-asset type codeMarket valueNotional value
2. a)Vērtspapīri (Securities) Naudas līdzekļi un to ekvivalenti (Cash

cash equivalents)SEC_CSH_CSH Biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Listed equities)SEC_LEQ_LEQ Biržā netirgoti kapitāla instrumenti (Unlisted equities)SEC_UEQ_UEQ Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes, no kurām (Corporate bonds not issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījumu kategorijā (Investment grade)SEC_CPN_IVG Ārpus ieguldījumu kategorijas (Non-investment grade)SEC_CPN_NIG Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes (Corporate bonds issued by financial institutions)SEC_CPI_CPI Valsts obligācijas, no kurām (Sovereign bonds (of which are)): ES dalībvalstu obligācijas (EU Member State bonds)SEC_SBD_EUB Trešo valstu obligācijas (Non EU Member State bonds)SEC_SBD_NEU Municipālās obligācijas (Municipal bonds)SEC_MUN_MUN Konvertējamas obligācijas (Convertible bonds)SEC_CBD_CBD Aizdevumi (Loans)SEC_LON_LON Strukturēti/vērtspapīroti produkti (Structured/securitised products)SEC_SSP_SSP

1. b)Atvasinātie instrumenti (Derivatives ) Atvasinātie kapitāla instrumenti (Equity derivatives)DER_EQD_EQD Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti (Fixed income derivatives)DER_FID_FID CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi)DER_CDS_CDS Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem) (Foreign exchange (for investment purposes))DER_FEX_HED Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (riska ierobežošanai) Foreign exchange (for hedging purposes)DER_FEX_INV Procentu likmju atvasinātie instrumenti (Interest rate derivatives)DER_IRD_IRD Preču atvasinātie instrumenti (Commodity derivatives)DER_CTY_CTY Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives)DER_OTH_OTH
2. c)Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi (Physical (Real/Tangible) Assets ) Fiziskie: preces (Physical: Commodities)PHY_CTY_CTY Fiziskie: nekustamais īpašumsPHY_RES_RES Fiziskie: kokmateriāli (Physical: Timber)PHY_TIM_TIM Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti (Physical: Art

collectables)PHY_ART_ART Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi (Physical: Transportation assets)PHY_TPT_TPT Fiziskie: citi (Physical: Other)PHY_OTH_OTH

1. d)Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (Collective Investment Undertakings) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (Collective investment undertakings)CIU_CIU_CIU
2. e)Ieguldījumi citās aktīvu kategorijās (Other asset classes) Kopā citi (Total Other)OTH_OTH_OTH Riska darījumu valūta (Currency of Exposures) 128129130 Riska darījuma valūta (Currency of the exposure)Valūtas garās pozīcijas vērtība (Currency Long Position Value)Valūtas īsās pozīcijas vērtība (Currency Short Position Value) Kopējā vērtība garajām un īsajām riska darījumu pozīcijām (pirms valūtas risku ierobežošanas) šādās valūtu grupās: (Total long

short value of exposures (before currency hedging) Dominējošā ietekme (sk. Padomes Direktīvas 83/349/EEK (OV L 193, 18.7.1983.,

1. lpp.) (Dominant Influence [see Article 1 of Directive 83/349/EEC]) Atbildiet uz šo jautājumu, ja iepriekš norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu. Lūdzam sniegt informāciju par katru uzņēmumu, kurā AIF ir kontrole, kā ir noteikts Direktīvas 83/349/EEK
2. pantā (ja šādas ietekmes nav, atstājiet tukšu lauku) (Complete this question if you selected as your predominant AIF type ’private equity fund’ in item 57, please complete for each company over which the AIF has a dominant influence (leave blank if none) as defined in Article 1 of Directive 83/349/EEC) 131132133134135136 Dominējošās ietekmes uzņēmuma nosaukums (Dominant influence company name)Dominējošās ietekmes uzņēmuma LEI kods (Dominant influence company LEI code)Dominējošās ietekmes uzņēmuma BIC kods (Dominant influence company BIC code)Darījuma veids (Transaction Type)Cita darījuma veida apraksts (Description of other transaction type)Balsstiesības (Voting Rights) % Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc) Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc) Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc) … AIF riska profils (Risk Profile of the AIF0
3. Tirgus riska profils (Market Risk Profile) Risku mērīšana (Measure of risks) 137Sagaidāmais gada ienākums no ieguldījumiem/iekšējā ienesīguma norma (IRR) normālos tirgus apstākļos (%) Expected annual investment return/IRR in normal market conditions (in %)Expected annual investment return/IRR in normal market conditions (in %)Rate expressed as a percentage.When there is no expected annual return/IRR in normal market conditions to report, AIFMs should report the value ‘NA’ for non-applicable. Lūdzam norādiet katram riska mērījumam (please complete for each risk measure) (Net Equity Delta, Net DV01, Net CS01, VAR*, Vega exposure*, Net FX Delta*

Net Commodity Delta)138139140 to 142143 to 145302146147 Riska mērījuma veids (Risk measure type)Riska mērījuma vērtība (Risk measure value)Riska mērījuma vērtība grupā (Risk measure value for buckets):- - 5-15 gadi (years)- >15gadi (years)Riska mērījuma vērtība Vega riskam (Risk measure value for Vega exposure at): - esošajā tirgus līmenī (current market levels) *- tirgus līmenī 10% zemāk (market levels 10% lower) *- tirgus līmenī 10% augstāk (market levels 10% higher)*VAR Vērtība (Value) *VAR aprēķina metodes veida kods (Calculation Method Code Type) *Riska mērīšanas apraksts (Risk Measure description) Neto kapitāla delta koeficients (Net Equity Delta)NET_EQTY_DELTA Net DV01NET_DV01 Net CS01NET_CS01 Vega exposure*VEGA_EXPO * VAR*VAR * Net FX Delta*NET_FX_DELTA * Net Commodity Delta*NET_CTY_DELTA * 2. Darījumu partnera riska profils (Counterparty Risk Profile) Tirdzniecības un tīrvērtes mehānismi (Trading

clearing mechanisms)

1. a)Aplēse % (no tirgus vērtības) no tirgotajiem vērtspapīriem (Estimated % (in terms of market value) of securities traded): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)148Regulētā tirgū (On a regulated exchange) 149Ārpus biržas (OTC)
2. b)Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no tirgotajiem atvasinātajiem instrumentiem (Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives that are traded): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)150Regulētā tirgū (On a regulated exchange) 151Ārpus biržas (OTC)
3. c)Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no atvasināto instrumentu darījumiem, kam veikta tīrvērte (Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives transactions cleared): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)152Ar centrālo klīringa iestādi (By a CCP) 153Divpusēji (Bilaterally)
4. d)Aplēse % (no tirgus vērtības) no repo darījumiem, kam veikta tīrvērte (Estimated % (in terms of market value) of repo trades cleared): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)154Ar centrālo klīringa iestādi (By a CCP) 155Divpusēji (Bilaterally) 156Trīspusēji (Tri-party) Nodrošinājuma un cita kredītatbalsta vērtība, ko AIF piešķīris visiem darījuma partneriem (Value of collateral

other credit support that the AIF has posted to all counterparties)157a) Naudas līdzekļu un to ekvivalentu formā piešķirta nodrošinājuma vērtība (Value of collateral posted in the form of cash

cash equivalents) 158b) Citu vērtspapīru formā (izņemot naudas līdzekļus un to ekvivalentus) piešķirta nodrošinājuma vērtība (Value of collateral posted in the form of other securities (excluding cash

cash equivalents)) 159c) Cita piešķirtā nodrošinājuma un kredītatbalsta vērtība (ieskaitot kredītvēstuļu nominālvērtību un līdzīgu trešo pušu kredītatbalstu) (Value of other collateral

credit support posted (including face amount of letters of credit

similar third party credit support)) Pieci lielākie riska darījumu apjomi ar darījumu partneriem (izņemot CCP) (Top Five Counterparty Exposures (excluding CCPs))

1. a)Norādiet piecus lielākos darījumu partnerus, ar kuriem AIF ir lielākā darījumu partneru neto kredītriska darījumu apjoma tirgus vērtība, ko mēra % no AIF NAV (Identify the top five counterparties to which the AIF has the greatest mark-to-market net counterparty credit exposure, measured as a % of the NAV of the AIF) 160161162163164165 Pakāpe (Ranking)Darījumu partnera riska darījumu iezīme (Counterparty exposure flag)Darījumu partnera nosaukums (Name of counterparty)Darījumu partnera LEI kods (LEI code of counterparty )BIC code of counterpartyKopējais darījumu partnera riska darījumu apmērs % no NAV (NAV percentage of the total exposure value of the counterparty) 1. Darījumu partneris (Counterparty 1)1 2. Darījumu partneris (Counterparty 2)2 3. Darījumu partneris (Counterparty 3 )3 4. Darījumu partneris (Counterparty 4 )4 5. Darījumu partneris (Counterparty 5 )5
2. b)Norādiet piecus lielākos darījumu partnerus, kuriem ar AIF ir lielākā darījumu partneru neto kredītriska darījumu apjoma tirgus vērtība, komēra % no AIF NAV (Identify the top five counterparties that have the greatest mark-to-market net counterparty credit exposure to the AIF, measured as a percentage of the NAV of the AIF. ) 166167168169170171 Pakāpe (Ranking)Darījumu partnera riska darījumu iezīme (Counterparty exposure flag)Darījumu partnera nosaukums (Name of counterparty)Darījumu partnera LEI kods (LEI code of counterparty )BIC code of counterpartyKopējais darījumu partnera riska darījumu apmērs % no NAV (NAV percentage of the total exposure value of the counterparty) 1. Darījumu partneris (Counterparty 1)1 2. Darījumu partneris (Counterparty 2)2 3. Darījumu partneris (Counterparty 3 )3 4. Darījumu partneris (Counterparty 4 )4 5. Darījumu partneris (Counterparty 5 )5 Tiešā tīrvērte ar centrālo klīringa iestādi (CCP) (Direct clearing through central clearing counterparties (CCPs))172a) Vai pārskata perioda laikā AIF ir veicis tīrvērti tieši ar CCP? (During the reporting period, did the AIF clear any transactions directly through a CCP?) (ja nav, pārejiet uzreiz pie 178. jautājuma (if no, skip remainder of the question

go to item 178)

1. b)Ja uz 172. jautājuma
2. a)punktu atbildējāt ar “jā”, norādiet trīs lielākās centrālās klīringa iestādes (CCP) pēc neto kredītriska darījumu apjoma (If you answered ‘yes’ in 172, identify the top three central clearing counterparties (CCPs) in terms of net credit exposure) 173174175176177 Pakāpe (Ranking)CCP nosaukums (Name of CCP)CCP LEI kods (LEI code of CCP)CCP BIC kods (BIC code of CCP)CCP riska darījumu vērtība (Exposure value of CCP) CCP 1 (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu) (leave blank if not applicable)1 CCP 2 (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu) (leave blank if not applicable)2 CCP 3 (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu) (leave blank if not applicable)3 3. Likviditātes profils (Liquidity Profile) Portfeļa likviditātes profils (Portfolio Liquidity Profile) Procentuālā daļa no portfeļa, ko iespējams likvidēt (Percentage of portfolio capable of being liquidated within):1781 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 1792–7 dienu laikā (days) 1808–30 dienu laikā (days) 18131–90 dienu laikā (days) 18291–180 dienu laikā (days) 183181–365 dienu laikā (days) 184vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days) 185Viegli pieejamu naudas līdzekļu vērtība (Value of unencumbered cash) Ieguldītāju likviditātes profils (Investor Liquidity Profile) Ieguldītāju kapitāla procentuālā daļa (% no AIF NAV), ko iespējams izpirkt (Percentage of investor equity that can be redeemed within (as % of AIF’s NAV)):1861 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 1872–7 dienu laikā (days) 1888–30 dienu laikā (days) 18931–90 dienu laikā (days) 19091–180 dienu laikā (days) 191181–365 dienu laikā (days) 192vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days) Ieguldītāju atpakaļpirkšanas tiesības (Investor redemptions)193a) Vai AIF parastā kārtība nodrošina ieguldītājiem atsaukšanas/izpirkšanas tiesības? (Does the AIF provide investors with withdrawal / redemption rights in the ordinary course?)Flag indicating whether the AIF provides investors with withdrawal/redemption rights in the ordinary course.true or false194b) Kāds ir ieguldītāju veiktās izpirkšanas biežums (ja tas attiecas uz vairākām ieguldījuma apliecību vai akciju kategorijām, informācija sniedzama par lielāko akciju kategoriju atbilstoši NAV) (What is the frequency of investor redemptions (if multiple classes of shares or units, report for the largest share class by NAV)) [Izvēlieties vienu] [Select one]Reizi dienā (Daily)Reizi nedēļā (Weekly)Reizi divās nedēļās (Fortnightly)Reizi mēnesī (Monthly)Reizi ceturksnī (Quarterly)Reizi pusgadā (Half-yearly)Reizi gadā (Yearly)Cits (Other)Nav (None) 195c) Cik ilgu laiku (cik dienu) pirms izpirkšanas ieguldītājiem par to jābrīdina (What is the notice period required by investors for redemptions in days)? (ja vairākas akciju vai ieguldījuma daļu kategorijas – norādiet aktīvu svērto dienu skaitu) (report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units)196d) Kāds ir ieguldītāju bloķēšanas (lock-
3. up)perioda ilgums dienās (ja vairākas akciju vai ieguldījuma daļu kategorijas – norādiet aktīvu svērto dienu skaitu) What is the investor ‘lock-up’ period in days (report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units) Īpaši pasākumi un priekšrocības (Special arrangements

preferential treatment)

1. a)Uz cik lielu procentuālo AIF NAV daļu pārskata sniegšanas dienā attiecas šādi pasākumi (As at the reporting date, what percentage of the AIFs NAV is subject to the following arrangements) :197Norobežotie konti (Side pockets) (in %) 198Barjeras (Gates) (in %) 199Darījumu pārtraukšana (Suspension of dealing) (in %) 200Citi pasākumu veidi (Other arrangements type) 201Citi pasākumi nelikvīdo aktīvu pārvaldībai (Other arrangements for managing illiquid assets) (in %)
2. b)Norādiet procentuālo neto aktīvu vērtības daļu tiem AIF aktīviem, uz kuriem saistībā ar to nelikviditāti pašlaik attiecas AIFPD 23. panta 4. punkta
3. a)apakšpunktā paredzētie īpašie pasākumi (tostarp 197.–201. jautājumā minētie)? (Indicate the percentage of net asset value of AIF’s assets that are currently subject to the special arrangements arising from their illiquid nature under Article 23

therefore are subject to disclosure to the investors in the AIF in accordance with Article 23

cash financing available to the AIF (including all drawn

undrawn, committed

uncommitted lines of credit as well as any term financing))

1. b)Sadaliet
2. a)punktā norādīto apjomu pa turpmāk norādītajiem periodiem atkarībā no tā, kāds ir ilgākais laikposms, uz kuru kreditoram ir līgumā noteikts pienākums šādu finansējumu nodrošināt (Divide the amount reported in letter
3. a)among the periods specified below depending on the longest period for which the creditor is contractually committed to provide such financing):2111 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 2122–7 dienu laikā (days) 2138–30 dienu laikā (days) 21431–90 dienu laikā (days) 21591–180 dienu laikā (days) 216181–365 dienu laikā (days) 217vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days) 4. Darbības un citu risku aspekti (Operational

Other Risk Aspects)218Kopējais atvērto pozīciju skaits (Total number of open positions) Vēsturiskais riska profils (Historical risk profile) a) AIF bruto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, bruto pirms pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām) (Gross Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, gross of management

performance fees))219January 220February 221March 222April 223May 224June 225July 226August 227September 228October 229November 230December b) AIF neto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, neto pēc pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām) (Net Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, net of management

performance fees))231January 232February 233March 234April 235May 236June 237July 238August 239September 240October 241November 242December c) AIF neto aktīvu vērtības izmaiņas pārskata periodā (%, ietverot parakstīšanās un izpirkšanas ietekmi) (Change in Net Asset Value of the AIF over the reporting period (in %, including the impact of subscriptions

redemptions))243January 244February 245March 246April 247May 248June 249July 250August 251September 252October 253November 254December

1. d)Parakstīšanās pārskata perioda laikā (Subscriptions over the reporting period)255January 256February 257March 258April 259May 260June 261July 262August 263September 264October 265November 266December
2. e)Atpakaļpirkšana pārskata perioda laikā (Redemptions over the reported period)267January 268February 269March 270April 271May 272June 273July 274August 275September 276October 277November 278December Stresa testu rezultāti (Results of stress tests)279Lūdzam norādīt rezultātus stresa testiem, kas veikti atbilstīgi AIFMD 15. panta 3. punkta
3. b)apakšpunktam [ar katru AIF ieguldījumu pozīciju saistītos riskus un to kopējo ietekmi uz AIF portfeli pastāvīgi var pareizi identificēt, izmērīt, pārvaldīt un uzraudzīt, tostarp izmantojot atbilstošas stresa testēšanas procedūras] (brīvā formā)Please provide the results of the stress tests performed in accordance with point (
4. b)of Article 15

their overall effect on the AIF’s portfolio can be properly identified, measured, managed

monitored on an on-going basis, including through the use of appropriate stress testing procedures;] (free text) 280Lūdzam norādīt rezultātus stresa testiem, kas veikti atbilstīgi AIFMD

1. panta
2. punkta otrajai daļai [AIFP regulāri veic stresa testus normālos un ārkārtējos likviditātes apstākļos, kas tam ļauj izvērtēt AIF likviditātes risku un attiecīgi uzraudzīt AIF likviditātes risku] (brīvā formā)Please provide the results of the stress tests performed in accordance with the second subparagraph of Article 16

exceptional liquidity conditions, which enable them to assess the liquidity risk of the AIFs

monitor the liquidity risk of the AIFs accordingly.] (free text) Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be provided) Informāciju sniedz saskaņā ar AIFPD 24. panta 2. punktu, ja vien tā nav sniegta saskaņā ar 24. panta 4. punktu (Article 24

other credit support that the reporting fund has posted to counterparties: what percentage has been re-hypothecated by counterparties?) Aizņēmumu un riska darījumu risks (Borrowing

Exposure Risk) Naudas līdzekļu vai vērtspapīru aizņēmumu vērtība, ko veido (Value of borrowings of cash or securities represented by):283Nenodrošināti naudas līdzekļu aizņēmumi (Unsecured cash borrowing): 284Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar galvenā brokera starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing – Via Prime Broker): 285Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar pārdošanas ar atpirkšanu/pirkšanas ar atpārdošanu līguma starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing — Via (reverse) repo:) 286Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – citādi (Collateralised/secured cash borrowing — Via Other:) Finanšu instrumentos iegulto aizņēmumu vērtība (Value of borrowing embedded in financial instruments)287Biržā tirgoti atvasinātie instrumenti: bruto riska darījuma apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (Exchange-traded Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 288Ārpusbiržas atvasinātie instrumenti: bruto riska darījumu apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (OTC Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 289Vērtspapīru aizņēmumu vērtība īso pozīciju segšanai (Value of securities borrowed for short positions) Bruto riska darījumu apjoms finanšu un/vai juridiskām struktūrām, ko kontrolē AIF, kā definēts AIFPD 78. apsvērumā (Gross exposure of financial

, as the case may be, or legal structures controlled by the AIF as defined in Recital 78 of the AIFMD) 290291292293 Kontrolētās struktūras nosaukums (Controlled structure Name)Kontrolētās struktūras LEI kods (Controlled structure LEI code)Kontrolētās struktūras BIC kods (Controlled structure BIC code)Kontrolētās struktūras riska darījumu vērtība (Controlled structure Exposure value) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial

, as the case may be,or legal structure) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial

, as the case may be,or legal structure) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial

, as the case may be,or legal structure) ….. AIF saistību īpatsvars (Leverage of the AIF)294a) aprēķināts ar bruto metodi (as calculated under the Gross Method) 295b) aprēķināts ar saistību metodi (as calculated under the Commitment Method) Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF).* Papildu informācija, kuru Komisija lūdz AIFP aizpildīt pēc pieprasījuma saskaņā ar AIFPD 24. panta 5. punktu additional information that NCAs could require AIFMs to report on a periodic basis pursuant to Article 24

other credit support that the reporting fund has posted to counterparties: what percentage has been re-hypothecated by counterparties?) Aizņēmumu un riska darījumu risks (Borrowing

Exposure Risk) Naudas līdzekļu un vērtspapīru aizņēmumu vērtība, ko veido (Value of borrowings of cash or securities represented by):283Nenodrošināti naudas līdzekļu aizņēmumi (Unsecured cash borrowing) 284Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar galvenā brokera starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing — Via Prime Broker): 285Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar (reversā) repo līguma starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing — Via (reverse) repo): 286Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – citādi (Collateralised/secured cash borrowing — Via Other): Finanšu instrumentos ieguldīto aizņēmumu vērtība (Value of borrowing embedded in financial instruments)287Biržā tirgoti atvasinātie instrumenti: bruto riska darījuma apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (Exchange-traded Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 288Ārpusbiržas atvasinātie instrumenti: bruto riska darījumu apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (OTC Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 289Vērtspapīru aizņēmumu vērtība īso pozīciju segšanai (Value of securities borrowed for short positions) Bruto riska darījumu apjoms finanšu un/vai juridiskām struktūrām, ko kontrolē AIF, kā definēts AIFPD 78. apsvērumā (Gross exposure of financial

, as the case may be, or legal structures controlled by the AIF as defined in Recital 78 of the AIFMD) 290291292293 Kontrolētās struktūras nosaukums (Controlled structure Name)Kontrolētās struktūras LEI kods (Controlled structure LEI code)Kontrolētās struktūras BIC kods (Controlled structure BIC code)Kontrolētās struktūras riska darījumu vērtība (Controlled structure Exposure value) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial

, as the case may be,or legal structure) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial

, as the case may be,or legal structure) Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial

, as the case may be,or legal structure) ….. AIF saistību īpatsvars (Leverage of the AIF)294a) aprēķināts ar bruto metodi (as calculated under the Gross Method) 295b) aprēķināts ar saistību metodi (as calculated under the Commitment Method) Pieci lielākie naudas līdzekļu vai vērtspapīru aizņēmumu avoti (īsās pozīcijas) (Five largest sources of borrowed cash or securities (short positions)): 296297298299300301 Pakāpe (Ranking)Aizņēmuma avota iezīme (Borrowing source flag)Avota nosaukums (Name of the source)Avota LEI kods (LEI code of the source)Avota BIC kods (BIC code of the source)Saņemtā sviras finansējuma apmērs (Received leverage amount) Vislielākais (Largest):1 2. lielākais (2nd largest):2 3. lielākais (3nd largest):3 4. lielākais (4nd largest):4 5. lielākais (5nd largest):5 Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF).