Ordin nr. 1.012 din 10 decembrie 2013

ORDIN nr. 1.012 din 10 decembrie 2013 (*actualizat*) pentru aprobarea Normelor metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate (actualizat până la data de 11 noiembrie 2014*) ---------- Având în vedere:

Articolul 1

Se aprobă Normele metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate, prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.

Articolul 2

La data intrării în vigoare a prezentului ordin se abrogă Ordinul preşedintelui Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate nr. 610/2011 pentru aprobarea Normelor metodologice privind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 565 din 9 august 2011.

Articolul 3

Structurile de specialitate din cadrul Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate şi casele de asigurări de sănătate vor duce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.

Articolul 4

Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Preşedintele Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate, Cristian-Silviu Buşoi Bucureşti, 10 decembrie 2013.

Nr. 1.012.

Anexă NORME METODOLOGICE privind activitatea structurilor de control din cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate 1. Definiţii

2.2. În activitatea desfăşurată, membrii echipelor de control sunt obligaţi să respecte Ghidul privind controlul în sistemul asigurărilor sociale de sănătate, cuprins în anexa nr. 3, şi Codul de conduită al personalului cu atribuţii de control din sistemul de asigurări sociale de sănătate, cuprins în anexa nr. 4.

2.3. Tipurile de control care fac obiectul prezentelor norme metodologice sunt următoarele:

2.3.1. la nivelul structurilor de control teritoriale: controlul tematic conform planului de activităţi, precum şi controlul operativ şi controlul inopinat, pentru situaţii justificate, dispuse de preşedintele - director general al casei de asigurări de sănătate, privind furnizorii de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicale şi materiale sanitare aflaţi sau care s-au aflat în relaţie contractuală cu casa de asigurări de sănătate, precum şi pentru situaţiile prevăzute de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 158/2005 , aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 399/2006 , cu modificările şi completările ulterioare, după caz; ---------- Subpct. 2.3.1 al pct. 2 a fost modificat de pct. 5 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

2.3.2. la nivelul DGMCA: controlul tematic conform planului de activităţi, precum şi controlul operativ şi controlul inopinat, pentru situaţii justificate, dispuse de preşedintele CNAS. ---------- Subpct. 2.3.2 al pct. 2 a fost modificat de pct. 5 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

2.4. Scopul prezentelor norme metodologice este de a defini procedurile de control şi de a le aplica în mod unitar de către structurile de control care acţionează în domeniul asigurărilor sociale de sănătate.

2.5. CNAS desfăşoară activităţi de control în cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate, prin DGMCA şi structurile teritoriale de control.

2.6. DGMCA şi structurile teritoriale de control realizează activităţi de control în cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate, în limitele de competenţă stabilite prin actele normative şi administrative.

2.7. Personalul cu atribuţii de control se legitimează cu legitimaţia de control, al cărei model este prezentat în anexa nr. 1, şi face dovada desemnării sale pentru efectuarea controlului cu ordinul/dispoziţia de serviciu.

2.8. Legitimaţiile de control ale personalului din cadrul DGMCA sunt avizate de preşedintele CNAS. Legitimaţiile de control ale personalului din cadrul structurilor teritoriale de control sunt avizate de DGMCA.

3.1.2. DGMCA are ca scop principal de acţiune prevenirea, identificarea, combaterea şi sancţionarea actelor şi faptelor de încălcare a legislaţiei în sistemul asigurărilor sociale de sănătate cu privire la acordarea asistenţei medicale, medicamentelor, dispozitivelor medicale, materialelor sanitare, concediilor şi indemnizaţiilor de asigurări sociale de sănătate în cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate de către casele de asigurări de sănătate, furnizorii de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicale şi materiale sanitare aflaţi sau care s-au aflat în relaţie contractuală cu casele de asigurări de sănătate şi, după caz, persoanele beneficiare. ---------- Subpct. 3.1.2 al pct. 3 a fost modificat de pct. 6 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.1.3. În aplicarea pct. 1 şi 2, DGMCA îndeplineşte următoarele funcţii:

3.1.4. În realizarea funcţiilor sale, DGMCA îndeplineşte următoarele atribuţii principale:

3.1.5. Pentru cunoştinţe de strictă specialitate, în situaţii justificate, conducătorul DGMCA poate propune cooptarea în echipele de control a unor persoane din afara structurilor de control. ----------- Subpct. 3.1.5 al pct. 3 din anexă a fost introdus de pct. 2 al art. I din ORDINUL nr. 209 din 17 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 231 din 1 aprilie 2014.

3.2. Structurile teritoriale de control 3.2.1. La nivelul caselor de asigurări de sănătate se organizează distinct structuri teritoriale de control, în funcţie de necesităţile instituţiei şi în concordanţă cu obiectivele acesteia. ---------- Subpct. 3.2.1 al pct. 3 a fost modificat de pct. 9 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.2.2. Atribuţiile structurilor teritoriale de control se stabilesc prin regulamentul de organizare şi funcţionare al instituţiei din care fac parte, aprobat de preşedintele-director general al acesteia, pe baza prezentelor norme metodologice.

3.2.3. Planurile de activitate ale structurilor teritoriale de control vor fi supuse avizării DGMCA din cadrul CNAS. ---------- Subpct. 3.2.3 al pct. 3 a fost modificat de pct. 9 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.2.4. Activitatea desfăşurată de structurile teritoriale de control este monitorizată şi coordonată de DGMCA. ---------- Subpct. 3.2.4 al pct. 3 a fost modificat de pct. 9 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.2.5. Abrogat. ---------- Subpct. 3.2.5 al pct. 3 a fost abrogat de pct. 10 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

4.1. Diagrama activităţii structurilor teritoriale de control ---------- Subpct. 4.1 al pct. 4 a fost modificat de pct. 11 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

4.2. Diagrama activităţii DGMCA ┌─────────────────┐ ┌────────────────────┐ ..>┌─────────────────┐ | Referat + Plan | | Avizat DGA/CNAS | : | Rezultate |----┐ | de activităţi |------->| Aprobat | : | anterioare | | └─────────────────┘ | Preşedinte CNAS | : └─────────────────┘ | ^ └───────────┬────────┘ : | | v : ┌──────────────────┐ | | ┌──────────────────┐ : ┌┴─────────────────┐| v ┌───────┴─────────────┐ |Plan de activităţi| : ┌┴─────────────────┐|├---->| Planificarea anuală | | aprobat | : | Sesizări, petiţii|├┘ | multianuală | └──────────┬───────┘ : | reclamaţii, etc. ├┘ └─────────────────────┘ | : └~~~~~~~~~~~~~~~~~~┘ | ┌─────────────────────┘ : | | | : | v | ┌───────────────────────┐ : | ┌─────────────────────────────┘ |Verificări, comparaţii,| : v v ┌---->| analize, etc. | : ┌────────────────────┐ ┌───────────────────┐| └──────────┬────────────┘ : |Selectarea entităţii├--->|Efectuarea acţiunii├┘ | : | controlate | | de control ├┐ ┌────────v────────────┐ : └────────────────────┘ └─────────┬─────────┘| ┌┴────────────────────┐| : | | ┌┴────────────────────┐|| : v └---->| Note constatare, |├┘ : ┌─────────────────────────────────────────────┤ procese-verbale, ├┘ : | | minute, etc. | : v ┌───────────────────────┐ └~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~┘ : ┌───────────────┐ | Urmărirea şi evaluarea|─────────────────┐ : | Finalizarea ├----->| rezultatelor |───┐ | : | controlului | └───────────────────────┘ | v : └──────┬────────┘ ^ | ┌────────────┐ : | ┌─────┘ | | Raportarea | : | ┌────────┴──────────────┐ | | periodică | : | ┌┴──────────────────────┐| | └──────┬─────┘ : v ┌┴──────────────────────┐|├---┐ | ^ | : ┌──────────┐ | Corespondenţă legată |├┘ | | ┌-----┘ | : | Raport ├---->| de măsurile dispuse |┘ | | | v : | control | └~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~┘ v v | ┌────────────┐ : └────┬─────┘ ┌──────────┴──┐ | Raport | : | |Dosar control|-->| activitate | : | └─────────────┘ └────┬───────┘ : | ^ : : └──────────────────────────────────────────┘ : : : ..................................................................... ----------- Subpct. 4.2. al pct. 4 din anexă a fost modificat de pct. 3 al art. I din ORDINUL nr. 209 din 17 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 231 din 1 aprilie 2014.

5.1.2. Planificarea activităţii de control se realizează astfel:

5.1.3. Planurile de activităţi întocmite la nivelul structurilor de control aprobate de preşedintele-director general al casei de asigurări de sănătate se aduc la cunoştinţa DGMCA în vederea avizării. Planurile de activităţi pot fi modificate/completate pe parcursul anului în funcţie de rezultatele obţinute şi de necesităţi. Modificările planului de activităţi vor urma aceeaşi procedură de aprobare şi avizare ca a planului anual de activităţi. ---------- Subpct. 5.1.3 al pct. 5 a fost modificat de pct. 12 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.1.4. Planurile de activităţi ale DGMCA se aprobă de preşedintele CNAS. ----------- Subpct. 5.1.4 al pct. 5 din anexă a fost modificat de pct. 4 al art. I din ORDINUL nr. 209 din 17 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 231 din 1 aprilie 2014.

5.1.5. Modul de întocmire, avizare şi aprobare a planurilor de activităţi se stabileşte anual de către DGMCA şi se comunică structurilor teritoriale de control. ----------- Subpct. 5.1.5 al pct. 5 din anexă a fost modificat de pct. 4 al art. I din ORDINUL nr. 209 din 17 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 231 din 1 aprilie 2014.

5.2. Derularea unei acţiuni de control Schema generală a derulării unei acţiuni de control este reprezentată grafic astfel: ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Etapa Procedura Documente ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ┌─────────────────┐ ┌───────────────────┐ | ┌────────────────────────┐ ┌───────────────────┐ |─┘ | Elaborarea ordinului/ | | Ordin/dispoziţie, |─┘ ┌──┤dispoziţiei de serviciu |.....►| tematica | | └────────────────────────┘ └~~~~~~~~~~~~~~~~~~~┘ | │ | ▼ ┌─────────────┐ | ┌───────────────────────┐ | Pregătirea |---┼---| Avizarea ordinului/ | | acţiunii | | |dispoziţiei de serviciu| └─────────────┘ | └───────────────────────┘ | | │ ┌─────────────────┐ | | ▼ ┌───────────────────┐ | | | ┌────────────────────────┐ ┌───────────────────┐ |─┘ | | | Aprobarea ordinului/ | | Ordine deplasare |─┘ | └──┤dispoziţiei de serviciu |.....►| (dacă este cazul) | | └────────────────────────┘ └~~~~~~~~~~~~~~~~~~~┘ | ──────|─────────────────────────────────────────────────────────────────────── | ┌─────────────────┐ | ┌───────────────────┐ | | ┌────────────────────────┐ ┌───────────────────┐ |─┘ | | Prezentarea echipei şi | | Ordin/dispoziţie, |─┘ | ┌──┤ a tematicii de control |.....►| tematica | | | └────────────────────────┘ └~~~~~~~~~~~~~~~~~~~┘ | | │ ▼ | ▼ ┌─────────────┐ | ┌───────────────────────┐ | Efectuarea |---┼---|Controlul obiectivelor |...................... | controlului | | | din tematică | : └─────────────┘ | └───────────────────────┘ ▼ | | │ ┌─────────────────┐ | | ▼ ┌───────────────────┐ | | | ┌────────────────────────┐ ┌───────────────────┐ |─┘ | | | Finalizarea acţiunii, | | Proces-verbal de |─┘ | └──┤ prezentarea constată- |.....►|constatare, note de| | | rilor şi concluziilor | | relaţii, copii de | | | | | pe documente etc. | | └────────────────────────┘ └~~~~~~~~~~~~~~~~~~~┘ | ──────|─────────────────────────────────────────────────────────────────────── | ┌────────────────────────┐ | | Întocmirea raportului |................... | ┌──| de control | : | | └────────────────────────┘ ▼ | | │ ┌───────────────────┐ | | ▼ ┌────────────────────┐ | ▼ | ┌────────────────────────┐ ┌────────────────────┐ |─┘ ┌─────────────┐ | | Avizarea şi aprobarea | | Raport de control |─┘ | Finalizarea | |--┤ raportului de control |....►| adrese de înaintare| | controlului |---| └────────────────────────┘ └-~~~~~~~~~~~~~~~~~~~┘ └─────────────┘ | │ | | ▼ | | ┌────────────────────────┐ | └──| Transmiterea raportului| | | de control | | └────────────────────────┘

| ──────|─────────────────────────────────────────────────────────────────────── | ▼ ┌──────────────┐ ┌────────────────────────┐ ┌──────────────────┐ | Urmărirea | | Solicitarea, primirea | ┌───────────────────┐ | | îndeplinirii |----| şi arhivarea | ┌──────────────────────┐ |─┘ | măsurilor, | | corespondenţei privind | | Comunicări privind |─┘ | arhivarea | | măsurile implementate |◄---|îndeplinirea măsurilor| | raportului | | | └~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~┘ | de control | | | └──────────────┘ └────────────────────────┘ 5.2.1. Pregătirea acţiunii de control 1. Ordinul/Dispoziţia de serviciu reprezintă mandatul de intervenţie întocmit de structura de control şi aprobat de preşedintele CNAS sau de preşedintele-director general al casei de asigurări de sănătate, după caz. În ordinul/dispoziţia de serviciu se precizează:

5.2.2. Efectuarea acţiunii de control 5.2.2.1. Prezentarea echipei de control şi a tematicii 5.2.2.1.1. Echipa de control va prezenta conducerii sau unui reprezentant autorizat al entităţii controlate ordinul/dispoziţia de serviciu, tematica şi legitimaţiile personalului care efectuează controlul.

În cazul controlului operativ dispus în situaţii justificate în urma verificării datelor înregistrate în format electronic în Platforma informatică a asigurărilor de sănătate, care se poate desfăşura la sediul entităţii controlate şi/sau al CNAS/caselor de asigurări de sănătate, entitatea controlată poate fi notificată în acest sens. ---------- Subpct. 5.2.2.1.1 al pct. 5 a fost modificat de pct. 14 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.2.1.2. Personalul care lucrează în cadrul entităţii controlate va fi informat de către conducere cu privire la prezenţa echipei de control, la perioada acţiunii de control şi la obligaţia de a răspunde prompt solicitărilor venite din partea membrilor echipei.

În cazul controlului operativ dispus în urma verificării datelor înregistrate în format electronic în Platforma informatică a asigurărilor de sănătate, entitatea controlată este obligată să asigure prezenţa reprezentantului legal al acesteia, personal sau prin alte persoane împuternicite în acest sens, la sediul entităţii care efectuează controlul, în cazuri justificate, la solicitarea preşedintelui CNAS/preşedintelui-director general al casei de asigurări de sănătate sau a echipei de control. ---------- Subpct. 5.2.2.1.2 al pct. 5 a fost modificat de pct. 14 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.2.2. Controlul obiectivelor din tematică 5.2.2.2.1. Coordonatorul echipei va asigura repartizarea sarcinilor între membrii echipei şi va urmări ca acţiunea de control să se desfăşoare conform prevederilor legale în vigoare.

5.2.2.2.2. Membrii echipei de control vor urma dispoziţiile coordonatorului echipei, cu respectarea prevederilor legale în vigoare.

5.2.2.2.3. Fiecare membru al echipei răspunde conform prevederilor legale în vigoare de propriile acţiuni din timpul controlului.

5.2.2.2.4. În activitatea de control, membrii echipelor vor utiliza tehnicile, formularele şi instrumentele de control specifice pentru atingerea obiectivelor. Principalele tehnici, formulare şi instrumente utilizate sunt:

Solicitarea poate fi adresată şi beneficiarilor de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicale, materiale sanitare, concedii şi indemnizaţii de asigurări sociale de sănătate care sunt de acord să ofere date, informaţii şi documente pentru stabilirea realităţii acordării serviciilor medicale, respectiv eliberării medicamentelor, dispozitivelor medicale, materialelor sanitare şi concediilor medicale raportate ca efectuate de furnizori pe numele acestora; ---------- Lit. a) a pct. 3 al subpct. 5.2.2.2.4 al pct. 5 a fost modificată de pct. 17 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

Documentele verificate în cursul acţiunii de control, pe care echipa de control le consideră necesare pentru susţinerea constatărilor şi a concluziilor din cadrul raportului de control, vor fi ştampilate de către membrii echipei de control. Ştampila aplicată va trebui să fie conformă cu modelul prevăzut în anexa nr. 7. ---------- Lit. b) a pct. 3 al subpct. 5.2.2.2.4 al pct. 5 a fost modificată de pct. 17 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.2.2.5. Etapele urmărite în atingerea unui obiectiv sunt:

5.2.2.2.6. Echipa de control va solicita copii de pe toate documentele pe care le consideră necesare pentru susţinerea constatărilor şi concluziilor. Copiile vor fi semnate pentru conformitate de conducătorul sau de reprezentantul autorizat al entităţii controlate.

5.2.2.2.7. Documentele în original întocmite la solicitarea echipei de control vor fi semnate de persoanele care le-au întocmit şi avizat, după caz, şi de conducătorul sau de reprezentantul autorizat al entităţii controlate.

5.2.2.3. Finalizarea acţiunii de control ---------- Subpct. 5.2.2.3 al pct. 5 a fost modificat de pct. 18 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.2.3.1. Echipa de control va prezenta conducerii entităţii controlate constatările acţiunii de control şi va face înregistrarea procesului-verbal de constatare potrivit prevederilor legale în vigoare şi, după caz, va consemna în registrul unic de control datele conform prevederilor legale în vigoare, cu excepţia cazului în care niciun reprezentant autorizat al entităţii controlate nu este prezent. ---------- Subpct. 5.2.2.3.1 al pct. 5 a fost modificat de pct. 19 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.2.3.2. În cazul în care sunt exprimate obiecţii cu privire la constatările echipei de control, entitatea controlată le va comunica echipei de control în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data semnării/comunicării procesului-verbal de constatare/notei de constatare, la sediul entităţii care a efectuat controlul. ---------- Subpct. 5.2.2.3.2 al pct. 5 a fost modificat de pct. 19 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.3. Întocmirea raportului de control 5.2.3.1. Valorificarea acţiunilor de control se face prin întocmirea de către echipa de control a unui raport de control. Raportul de control va fi semnat pe fiecare pagină de membrii echipei de control. ---------- Subpct. 5.2.3.1 al pct. 5 a fost modificat de pct. 20 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.3.2. Raportul de control se întocmeşte în două exemplare, în original, în termenul menţionat în ordinul/dispoziţia de control, dar nu mai târziu de maximum 15 zile lucrătoare de la finalizarea efectuării controlului, în funcţie de complexitatea acţiunii de control, şi se supune avizării conducătorului structurii de control, directorului general adjunct pentru acţiunile de control efectuate de CNAS şi, ulterior, aprobării preşedintelui CNAS/preşedintelui-director general al casei de asigurări de sănătate, în termen de o zi lucrătoare de la finalizare. Conducătorul instituţiei care a dispus controlul poate aproba prelungirea termenului de finalizare a raportului de control, cu respectarea prevederilor legale privind termenele de aplicare a unor sancţiuni. Aceste situaţii vor fi menţionate în textul raportului. ---------- Subpct. 5.2.3.2 al pct. 5 a fost modificat de pct. 20 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.3.3. Raportul de control va fi structurat conform prevederilor din anexa nr. 11 şi va fi ataşat la un dosar de control, structurat pe următoarele secţiuni:

A. raportul de control şi adresa de înaintare a acestuia spre aprobare, precum şi corespondenţa ulterioară legată de acesta cu entitatea controlată;

B. documentele administrative care au stat la baza efectuării acţiunii de control (ordin/dispoziţie de serviciu, tematică, referat de justificare, sesizări, petiţii, reclamaţii etc.) şi lista anexelor din secţiunea C. În lista anexelor vor fi consemnate toate documentele din secţiunea C cu denumirea şi numărul de pagini corespunzătoare;

C. documentele-anexă la raportul de control. Această secţiune va fi structurată pe subsecţiuni corespunzător obiectivelor din tematica de control şi va conţine numai documentele probante pentru constatările şi măsurile corespunzătoare propuse.

5.2.3.4. La întocmirea raportului de control se vor respecta următoarele reguli:

5.2.3.5. Raportul de control întocmit în conformitate cu prevederile prezentelor norme metodologice se transmite entităţii controlate după aprobarea de către preşedintele CNAS, respectiv preşedintele-director general al casei de asigurări de sănătate, după caz. În cazul în care acţiunea de control a vizat mai multe entităţi, acestora li se va transmite numai partea din raportul de control care le vizează în mod direct. În cazul în care pentru o entitate controlată nu s-au dispus măsuri, acesteia i se comunică numai acest fapt, printr-o adresă scrisă. ---------- Subpct. 5.2.3.5 al pct. 5 a fost modificat de pct. 20 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.3.6. Raportul de control întocmit în conformitate cu prevederile prezentelor norme metodologice poate fi contestat în condiţiile legii, iar contestaţia se depune la sediul entităţii care a dispus efectuarea controlului. ---------- Subpct. 5.2.3.6 al pct. 5 a fost introdus de pct. 21 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.3.7. Contestaţiile se soluţionează, la nivelul entităţii care a efectuat controlul, de către o comisie de soluţionare a contestaţiilor constituită prin ordin/decizie a preşedintelui CNAS/preşedintelui-director general al casei de asigurări de sănătate. ---------- Subpct. 5.2.3.7 al pct. 5 a fost introdus de pct. 21 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.3.8. Comisia de soluţionare a contestaţiilor se constituie din personalul DGMCA/structurilor teritoriale de control, cu participarea experţilor cooptaţi din alte structuri ale CNAS/caselor de asigurări de sănătate, cu aprobarea preşedintelui CNAS/preşedintelui-director general al casei de asigurări de sănătate. ---------- Subpct. 5.2.3.8 al pct. 5 a fost introdus de pct. 21 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.3.9. Contestaţiile formulate în condiţiile subpct. 5.2.3.7 se soluţionează în condiţiile legii de la data înregistrării acestora la sediul entităţii la care s-a depus contestaţia. ---------- Subpct. 5.2.3.9 al pct. 5 a fost introdus de pct. 21 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.4.0. Contestaţiile formulate la rapoartele de control întocmite la nivelul caselor de asigurări de sănătate, însoţite de procesele-verbale de soluţionare, aprobate de preşedintele-director general al casei de asigurări de sănătate, se transmit în copie în termen de 3 zile lucrătoare de la soluţionare la DGMCA. ---------- Subpct. 5.2.4.0 al pct. 5 a fost introdus de pct. 21 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.4. Încheierea controlului ---------- Subpct. 5.2.4 al pct. 5 a fost modificat de pct. 22 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.4.1. Controlul se consideră ca fiind încheiat după implementarea măsurilor din raportul de control. ---------- Subpct. 5.2.4.1 al pct. 5 a fost modificat de pct. 23 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.4.2. În cazul în care entitatea controlată nu a transmis în termenul stabilit prin măsurile aprobate stadiul implementării măsurilor, conducătorul structurii de control va face o notificare în scris către aceasta. Dacă în termen de 3 zile lucrătoare de la primirea notificării entitatea controlată nu transmite stadiul implementării măsurilor, conducătorul structurii de control va notifica în scris acest fapt preşedintelui CNAS sau, după caz, preşedintelui-director general al casei de asigurări de sănătate. ---------- Subpct. 5.2.4.2 al pct. 5 a fost modificat de pct. 23 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

5.2.4.3. Refuzul entităţilor controlate de a transmite stadiul implementării măsurilor se sancţionează în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

5.2.4.4. Refuzul punerii în aplicare a măsurilor atrage sancţiuni, conform prevederilor legale în vigoare.

5.3. Dispoziţii finale 5.3.1. DGMCA va elabora şi supune aprobării preşedintelui CNAS cadrul de obiective urmărit în activităţile de control, în baza căruia se vor stabili tematicile de control ale structurilor teritoriale de control. După aprobarea de către preşedintele CNAS, cadrul de obiective va fi publicat pe site-ul CNAS.

5.3.2. Anexele nr. 1-11 fac parte integrantă din prezentele norme metodologice.

Anexa 1 la normele metodologice LEGITIMAŢIE DE CONTROL

Anexa 2 la normele metodologice METODOLOGIE de stabilire şi recuperare a sumelor încasate necuvenit din Fondul naţional unic de asigurări sociale de sănătate de către furnizorii de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicale şi materiale sanitare ---------- Titlul anexei 2 a fost modificat de pct. 41 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014, prin înlocuirea unei sintagme.

Secţiunea 1

Secţiunea a 2-a 1. Constatarea sumelor încasate necuvenit din Fondul naţional unic de asigurări sociale de sănătate, denumit în continuare fond, de către furnizorii de servicii medicale, medicamente şi dispozitive medicale şi furnizorii de servicii de îngrijiri medicale la domiciliu şi îngrijiri paliative la domiciliu se face de către structurile de control.

Secţiunea a 3-a Recuperarea de la furnizorii de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicale şi materiale sanitare a sumelor încasate necuvenit din fond, inclusiv a dobânzilor şi penalităţilor de întârziere sau majorărilor de întârziere aferente, după caz, se efectuează de casele de asigurări de sănătate, potrivit măsurilor dispuse prin raportul de control, în condiţiile legii.

În cadrul raportului de control, echipa de control stabileşte sumele încasate necuvenit din fond de către furnizori şi calculează dobânzile şi penalităţile de întârziere sau majorările de întârziere aferente, după caz, potrivit legii. ---------- Secţ. a 3-a a anexei 2 a fost modificată de pct. 25 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

Anexa 3 la normele metodologice GHIDUL privind controlul în sistemul asigurărilor sociale de sănătate 1. Dispoziţii generale 1.1. Prezentul ghid reprezintă un ansamblu de reguli şi dispoziţii care stabilesc tipurile de control, specifice Direcţiei generale monitorizare, control şi antifraudă, respectiv structurilor teritoriale de control, inclusiv scopul, obiectivele, programarea, pregătirea şi finalizarea acţiunilor de control, modul de exercitare a controlului şi limitele acestuia.

1.2. În raport cu etapele în care se derulează controlul, ghidul stabileşte coordonatele generale ale acestuia şi integrarea unei metodologii unitare în activitatea de control desfăşurată de personalul împuternicit al structurilor de control.

2.2. Principalele obiective ale activităţii de control, fără a se limita la acestea, sunt:

2.3. La stabilirea obiectivelor se vor avea în vedere rezultatele activităţii anterioare, sesizările, informaţiile provenite de la asiguraţi, beneficiari ai concediilor şi indemnizaţiilor de asigurări, furnizori de servicii medicale, medicamente şi dispozitive medicale, contribuabili, case de asigurări de sănătate, mass-media, de la alte autorităţi, precum şi din constatările proprii, inclusiv cele rezultate în urma verificărilor datelor înregistrate în format electronic în Platforma informatică a asigurărilor de sănătate. ---------- Subpct. 2.3 al pct. 2 al anexei 3 a fost modificat de pct. 27 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

2.4. Activitatea de control nu trebuie să fie supusă ingerinţelor externe, începând de la stabilirea obiectivelor, realizarea efectivă a lucrărilor şi până la comunicarea rezultatelor acesteia. ---------- Subpct. 2.4 al pct. 2 al anexei 3 a fost introdus de pct. 28 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.2. Controlul operativ constă în verificarea, limitată în timp şi sub raportul sferei de cuprindere, a unui furnizor aflat în relaţie contractuală cu CNAS/casele de asigurări de sănătate, a unui asigurat, a unui beneficiar, în situaţiile prevăzute de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 158/2005 , aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 399/2006 , cu modificările şi completările ulterioare, sau a unei case de asigurări de sănătate, în vederea stabilirii existenţei ori inexistenţei unor încălcări ale reglementărilor legale aplicabile în domeniul asigurărilor sociale de sănătate. Controalele operative sunt controale neplanificate; acestea pot fi demarate şi ca urmare a verificărilor proprii ale datelor înregistrate în format electronic în Platforma informatică a asigurărilor de sănătate. ---------- Subpct. 3.2 al pct. 3 al anexei 3 a fost modificat de pct. 29 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.2.1. Obiectivele concrete urmărite, de regulă, se referă la verificarea punctuală a respectării de către entitatea controlată a obligaţiilor ce îi revin conform prevederilor legale, verificarea conformităţii serviciilor prestate de către furnizorii de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicale şi materiale sanitare sau, în cazul apariţiei unui pericol iminent, verificarea menţinerii/sistării activităţii şi prestării serviciilor până la realizarea conformităţii, precum şi alte verificări dispuse de şeful ierarhic potrivit domeniului şi limitelor de competenţă. ---------- Subpct. 3.2.1 al pct. 3 al anexei 3 a fost modificat de pct. 41 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014, prin înlocuirea unei sintagme.

3.2.2. Controlul operativ se dispune de preşedintele CNAS/preşedintele-director general al casei de asigurări de sănătate şi se caracterizează prin rapiditate, rigoare şi eficienţă şi nu poate fi transformat, în lipsa unor constatări valorificabile, în control tematic sau de altă natură. ---------- Subpct. 3.2.2 al pct. 3 al anexei 3 a fost modificat de pct. 30 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.2.3. Controlul operativ care a fost demarat în urma verificărilor proprii ale datelor înregistrate în format electronic în Platforma informatică a asigurărilor de sănătate se poate efectua şi de la sediul entităţii care a dispus controlul. În acest caz entitatea controlată va acorda tot sprijinul necesar pentru buna desfăşurare şi finalizare a acţiunii de control. ---------- Subpct. 3.2.3 al pct. 3 al anexei 3 a fost introdus de pct. 31 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.3. Controlul inopinat constă în verificarea punctuală a unei stări, situaţii sau consecinţe determinate de încălcarea directă de către entitatea controlată sau de către un beneficiar a situaţiilor prevăzute de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 158/2005 , aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 399/2006 , cu modificările şi completările ulterioare, a unei reglementări care lezează interesele legitime ale unui partener din sistemul de asigurări sociale de sănătate. Controalele inopinate sunt controale neplanificate. ---------- Subpct. 3.3. al pct. 3 a fost modificat de pct. 32 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.3.1. Controlul inopinat este un control impus, de regulă, de o reclamaţie, sesizare, petiţie provenită de la un partener din sistem, mass-media ori de la alte autorităţi sau din dispoziţia preşedintelui CNAS/preşedintelui-director general al casei de asigurări de sănătate. ---------- Subpct. 3.3.1 al pct. 3 al anexei 3 a fost modificat de pct. 33 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.3.2. Sunt considerate controale inopinate: controlul-ţintă, controlul de necesitate şi controlul de conformitate efectuate pentru stabilirea corespondenţei dintre conţinutul şi limitele documentelor prevăzute în actele normative şi activitatea propriu-zisă a entităţii controlate.

3.4. Controlul tematic este controlul programat, cu obiective expres stabilite şi cu o durată determinată, menit să asigure verificarea conformităţii cu normele aplicabile în sistemul de asigurări sociale de sănătate.

3.4.1. Controlul tematic se execută pe baza planului anual de activităţi al structurilor de control şi se realizează, de regulă, de o echipă formată din persoane cu specializări diferite pentru acoperirea întregii problematici supuse acestei activităţi.

3.4.2. Entităţilor controlate le vor fi aduse la cunoştinţă perioada supusă controlului, tematica de control, precum şi perioada în care se va desfăşura acţiunea şi li se va solicita desemnarea unor reprezentanţi care pe toată durata controlului să răspundă solicitărilor echipei de control.

3.5. În desfăşurarea activităţii de control, echipa de control poate solicita reprezentantului legal al entităţii controlate prezentarea la sediul casei de asigurări de sănătate cu actele/documentele solicitate în prealabil de către echipa de control printr-o notificare scrisă privind declanşarea acţiunii de control, confirmată de primire.

Echipa de control, atunci când apreciază necesar, poate solicita reprezentantului legal al entităţii controlate fotocopii de pe documentele puse la dispoziţie, care vor fi certificate conform cu originalul, pe bază de semnătură şi ştampilate de către acesta. ---------- Subpct. 3.5 al pct. 3 al anexei 3 a fost modificat de pct. 34 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014.

3.6. În cazul în care în cadrul acţiunilor de control se constată fapte a căror cercetare nu este de competenţa structurilor de control, echipele de control vor consemna cele constatate şi vor anunţa conducătorul structurii de control în vederea aducerii la cunoştinţa ordonatorului de credite care a dispus acţiunea de control, urmând a fi sesizate autorităţile şi/sau organele abilitate (competente).

4.1. prezentarea iniţială a acţiunii de control, în cadrul căreia unui reprezentant autorizat al entităţii controlate i se comunică/notifică:

4.2. controlul propriu-zis, care se execută prin verificarea concretă a existenţei conformităţii operaţiunilor şi serviciilor, pe bază de documente, observare şi raţionament, prin utilizarea tehnicilor şi instrumentelor specifice;

4.3. finalizarea acţiunii de control, materializată în constatări concrete ale faptelor în legătură cu fiecare dintre obiectivele avute în vedere şi aplicarea de sancţiuni contravenţionale, în condiţiile legii.

5.2. Actele de control pot fi supuse procedurilor de contestare conform prevederilor legale în vigoare.

5.3. Pentru pagubele cauzate în activitatea de control, ca urmare a neîndeplinirii sau îndeplinirii necorespunzătoare a atribuţiilor, personalul cu atribuţii de control răspunde potrivit dispoziţiilor legale în vigoare.

Anexa 4 la normele metodologice CODUL DE CONDUITĂ al personalului cu atribuţii de control din sistemul de asigurări sociale de sănătate

Secţiunea 1

Dispoziţii generale 1. Personalul cu atribuţii de control din cadrul structurilor de control exercită prerogativele de putere publică pentru realizarea atribuţiilor în conformitate cu dispoziţiile cuprinse în actele normative de organizare şi funcţionare proprii, în legislaţia generală sau specială aplicabilă şi cu principiile şi normele stabilite prin prezentul cod de conduită.

Secţiunea a 2-a Principii şi reguli aplicabile actului de control - caracteristici şi particularităţi 1. În înţelesul prezentului cod de conduită, controlul reprezintă o activitate legală, necesară şi utilă, exercitată cu obiectivitate şi imparţialitate, destinată menţinerii sau restabilirii echilibrului dintre dispoziţiile normative aplicabile domeniului asigurărilor sociale de sănătate şi modul concret în care acţionează entitatea controlată ori structurile sale interne şi personalul acestora în acel domeniu.

Secţiunea a 3-a Drepturile şi îndatoririle personalului cu atribuţii de control 1. Personalul cu atribuţii de control are obligaţia, la începerea acţiunii, să prezinte reprezentantului entităţii controlate ordinul/decizia de serviciu şi legitimaţia privind desemnarea în vederea efectuării controlului şi obiectivele acestuia.

Anexa 5 la normele metodologice PROCES-VERBAL DE CONSTATARE 1. Serveşte ca document obligatoriu în care sunt consemnate constatările echipei de control la încheierea efectuării unei acţiuni de control.

Nr. .......... din ...................

PROCES-VERBAL DE CONSTATARE Subsemnaţii, ......................................................., (membrii echipei de control) în baza ................................................................. (temeiul legal) şi a Ordinului/Dispoziţiei nr. ....... din .........., am efectuat în perioada ......... o acţiune de control la .............................. ......................................................................... (datele de identificare a entităţii controlate) Tematica acţiunii de control:

Perioada controlată .....................

Documente şi operaţiuni controlate: ...................................................................; ...................................................................; ...................................................................; ...................................................................;

Pentru perioada verificată conducerea .............................. (entitatea controlată) a fost asigurată de: ................................... ................................... ................................... ...................................

În urma efectuării controlului, cu rezerva că responsabilitatea pentru veridicitatea înscrisurilor şi a documentelor anexate la prezentul proces-verbal de constatare revine ..................., echipa de control face următoarele CONSTATĂRI:

La terminarea controlului au fost restituite toate actele şi documentele puse la dispoziţia echipei de control, excepţie făcând documentele întocmite la solicitarea echipei de control şi copiile conforme cu originalul după documentele verificate, asumate prin semnătură şi ştampilă de entitatea controlată.

La prezentul proces-verbal de constatare pot fi exprimate obiecţii cu privire la constatările echipei de control, în termen de maximum 3 zile lucrătoare de la data semnării/comunicării procesului-verbal de constatare, printr-o contestaţie scrisă, depusă la sediul casei de asigurări de sănătate cu care entitatea controlată se află în relaţie contractuală. --------- Penultimul paragraf din modelul de proces verbal de constatare din anexa 5 a fost modificat de pct. 8 al art. I din ORDINUL nr. 209 din 17 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 231 din 1 aprilie 2014.

Prezentul proces-verbal de constatare a fost întocmit în două exemplare, dintre care unul rămâne la ................................................. (entitatea controlată) şi unul la echipa de control.

Echipa de control, Reprezentanţi ai entităţii controlate, ......................... ...................................... ......................... ...................................... ......................... ......................................

Anexa 6 la normele metodologice NOTĂ DE CONSTATARE 1. Serveşte ca document obligatoriu în care sunt consemnate constatările echipei de control la încheierea efectuării unei acţiuni de control asupra unei entităţi controlate, în condiţiile în care nu există un reprezentant autorizat al acesteia sau în cazul în care reprezentantul legal al entităţii controlate nu se prezintă la sediul entităţii care efectuează controlul conform prevederilor pct. 5 subpct. 5.2.2.1.2 din normele metodologice.

Nr. ....... din ..........................

NOTĂ DE CONSTATARE Subsemnaţii, .....(membrii echipei de control)......, în baza ...... (temeiul legal) ........ şi a Ordinului/Dispoziţiei nr. .......... din ............, am efectuat în perioada ............. o acţiune de control la ..........(datele de identificare a entităţii controlate)............ .

Tematica acţiunii de control:

Perioada controlată ...............................................

Documente şi operaţiuni controlate: ..................................................................; ..................................................................; ..................................................................;

În urma efectuării controlului, cu rezerva că responsabilitatea pentru veridicitatea înscrisurilor şi a documentelor anexate la raport revine .........., echipa de control face următoarele CONSTATĂRI:

Prezenta notă de constatare a fost întocmită în două exemplare, dintre care unul va fi transmis la ...........(entitatea controlată).......... şi unul rămâne la echipa de control.

Echipa de control, ....................... ....................... ---------- Anexa 6 a fost înlocuită cu anexa 1 din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014, conform modificării aduse de pct. 36 al art. I din acelaşi act normativ.

Anexa 6^1 la normele metodologice PROCES-VERBAL de constatare şi sancţionare a contravenţiilor 1. Este documentul prin care echipa de control aplică sancţiunile contravenţionale în conformitate cu competenţele ce îi revin potrivit prevederilor legale în vigoare.

Nr. .......... din ..............................

PROCES-VERBAL de constatare şi sancţionare a contravenţiilor Subsemnaţii, ......(membrii echipei de control)......., în baza ......(temeiul legal)....... şi a Ordinului/Dispoziţiei nr. ......... din .........., aflaţi în perioada ........... într-o acţiune de control la ........(datele de identificare a entităţii controlate)............., am constatat*): ...................................................................... ...................................................................... ......................................................................

Faptele de mai sus constituie contravenţii prevăzute la ...................................................................... ...................................................................... ......................................................................

Faptele se sancţionează cu ...................................................................... ...................................................................... ......................................................................

De săvârşirea acestor fapte se face vinovat contravenientul:

A. ........, în calitate de persoană juridică, cu sediul în ......, cod fiscal ....., J ..../....., cod unic de înregistrare (CUI) ........, reprezentată prin ........., funcţia ......, legitimaţia seria ....... nr. ....., eliberată de ....... la data de .............;

B. ........, în calitate de persoană fizică, cu domiciliul în ......., legitimat cu B.I./C.I. seria ...... nr. ...., eliberat/eliberată de ....... la data de ......., CNP ......., având ocupaţia ........ la .........

Alte menţiuni/obiecţii ale contravenientului: ...................................................................... ...................................................................... ......................................................................

Contravenientul nu este de faţă/refuză/nu poate să semneze procesul-verbal.

Amenda contravenţională menţionată la ........ se achită integral în contul/conturile ............. la Trezoreria ........(din raza de domiciliu a contravenientului)................ .

Contravenientul se angajează/nu se angajează să achite jumătate din minimul amenzii, adică ............... lei, în cel mult 48 de ore de la data încheierii procesului-verbal de constatare şi sancţionare a contravenţiilor sau, după caz, a comunicării prezentului proces-verbal, şi să prezinte în acelaşi termen chitanţa agentului constatator sau organului din care face parte acesta**).

Notă ... ────────── *) Se descriu contravenţia, articolul de lege încălcat şi împrejurările în care a fost săvârşită. **) În cazul în care amenda contravenţională este aplicată în baza Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 158/2005 privind concediile şi indemnizaţiile de asigurări sociale de sănătate, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 399/2006 , cu modificările şi completările ulterioare, nu se aplică prevederile Ordonanţei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările şi completările ulterioare, referitoare la posibilitatea achitării în termen de 48 de ore a jumătate din minimul amenzii. ────────── Dovada achitării amenzii va fi înaintată instituţiei care a efectuat controlul, însoţită de copia procesului-verbal, în termen de 15 zile calendaristice de la data încheierii sau, după caz, a comunicării prezentului proces-verbal.

În caz de neachitare la termenul stabilit se va proceda la executarea silită, conform prevederilor legale.

Împotriva prezentului proces-verbal, care ţine loc şi de înştiinţare de plată, se poate face plângere în termen de 15 zile calendaristice de la data încheierii ori, după caz, a comunicării acestuia.

Plângerea va fi însoţită de copia procesului-verbal şi se va depune la judecătoria în a cărei rază teritorială a fost săvârşită contravenţia, cu anunţarea Casei de Asigurări de Sănătate ............. cu privire la acest fapt.

Prezentul proces-verbal s-a întocmit în două exemplare, dintre care unul s-a înmânat personal/comunicat, prin afişare la domiciliul sau la sediul contravenientului/prin poştă, cu aviz de primire.

Echipa de control, Contravenient, .................... ..............

La încheierea prezentului proces-verbal a fost de faţă ......, în calitate de martor, domiciliat în ........., str. ........ nr. ....., judeţul (sectorul) ......., legitimat cu B.I./C.I. seria .... nr. ...., eliberat/eliberată de ..........., CNP ................... .

Data ..................

Semnătura martorului......................

Motivele încheierii procesului-verbal fără martor: .................................................................... .................................................................... ---------- Anexa 6^1 a fost introdusă de pct. 37 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014 şi are conţinutul anexei 2 din acelaşi act normativ.

Anexa 7 la normele metodologice MODEL ŞTAMPILĂ ┌─────────────────────────┐ │ Unitatea organizatorică │ │ CONTROL │ │ Nr. legitimaţie ..... │ │ Structura de control │ └─────────────────────────┘ Ştampila este unitară, unică şi netransmisibilă.

Anexa 8 la normele metodologice SOLICITARE 1. Serveşte ca document prin care echipa de control se adresează entităţii controlate în vederea obţinerii unor documente, facilitării accesului în anumite locaţii, asigurării sprijinului unor persoane din cadrul entităţii controlate etc., precum şi beneficiarilor de servicii medicale, medicamente, dispozitive medicale, materiale sanitare, concedii şi indemnizaţii de asigurări sociale de sănătate care sunt de acord să ofere date, informaţii şi documente pentru stabilirea realităţii acordării serviciilor medicale, respectiv eliberării medicamentelor, dispozitivelor medicale, materialelor sanitare şi concediilor medicale raportate ca efectuate de furnizori pe numele acestora.

Structura de control .....................

Nr. ............ din ..............

SOLICITARE Subsemnaţii, .....(membrii echipei de control) ......., în baza .....(temeiul legal)........ şi a Ordinului/Dispoziţiei nr. ...... din ........., aflaţi în control la ........(datele de identificare a entităţii controlate)................, în vederea asigurării unei bune desfăşurări a acţiunii de control, vă rugăm să daţi curs următoarelor solicitări:

Echipa de control, Confirmare de primire ...................... ................................ (semnătura şi ştampila entităţii controlate) ......................................... (data, numele, prenumele şi semnătura beneficiarului de servicii medicale prin care este de acord să ofere date) ---------- Anexa 8 a fost înlocuită cu anexa 3 din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014, conform modificării aduse de pct. 38 al art. I din acelaşi act normativ.

Anexa 9 la normele metodologice MINUTĂ 1. Serveşte ca document prin care echipa de control consemnează o situaţie, stare de fapt, constatare etc. pentru care este necesară confirmarea imediată.

Structura de control ...................

MINUTĂ Subsemnaţii, ......................................................., (membrii echipei de control) în baza ................................................................. (temeiul legal) şi a Ordinului/Dispoziţiei nr. ..... din ......, aflaţi în control la ........................................................................, (datele de identificare a entităţii controlate) consemnăm prin prezenta minută următoarele:

Echipa de control, Pentru conformitate ............................... ........................ ............................... ........................ ............................... ........................

Anexa 9^1 la normele metodologice NOTIFICARE 1. Serveşte ca document folosit în cadrul controlului operativ dispus în urma verificărilor proprii ale datelor înregistrate în format electronic în Platforma informatică a asigurărilor de sănătate, prin care entitatea controlată poate fi notificată despre declanşarea acţiunii de control şi efectuarea acestuia inclusiv de la sediul entităţii care efectuează controlul, respectiv prin care entitatea care efectuează controlul se adresează entităţii controlate în vederea obţinerii unor documente, precum şi altor elemente justificative relevante pentru îndeplinirea obiectivelor.

Nr. .......... din ...............................

Către Furnizorul de servicii medicale .......(datele de identificare a entităţii controlate) ..............

NOTIFICARE În conformitate cu:

Membrii echipei de control se legitimează după cum urmează:

În măsura în care evidenţa dumneavoastră este informatizată, urmează să asiguraţi ansamblul informaţiilor, datelor şi documentelor arhivate inclusiv în format electronic.

Prezenta notificare a fost întocmită în două exemplare, dintre care unul se transmite la unitatea controlată, cu confirmare de primire, şi unul rămâne la entitatea care efectuează controlul.

Preşedinte/Preşedinte-director general, ......................................................

Director general adjunct al Direcţiei generale monitorizare, control şi antifraudă/Şef structură control, ...................................................... şi/sau Echipa de control, ............................ ............................ ---------- Anexa 9^1 a fost introdusă de pct. 39 al art. I din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014 şi are conţinutul anexei 4 din acelaşi act normativ.

Anexa 10 la normele metodologice NOTĂ DE RELAŢII 1. Serveşte ca document prin care echipa de control solicită informaţii de la o persoană din entitatea controlată.

Structura de control .................

NOTĂ DE RELAŢII Subsemnaţii, ........................................................, (membrii echipei de control) în baza .................................................................. (temeiul legal) şi a Ordinului/Dispoziţiei nr. ...... din .........., aflaţi în control la ........................................................................., (datele de identificare a entităţii controlate) solicităm de la .......(persoana chestionată - numele, prenumele şi funcţia deţinută în cadrul entităţii controlate).................................. răspunsuri/precizări la următoarele:

Termen: .................................... (data şi ora) Răspunsurile vor fi formulate în scris, în două exemplare. La răspunsuri vă rugăm să anexaţi copii conforme de pe documente care să vă susţină afirmaţiile.

Răspunsurile împreună cu anexele vor fi numerotate şi semnate pe fiecare pagină de dumneavoastră şi de membrii echipei de control.

Atât prezenta notă de relaţii, cât şi răspunsul dumneavoastră sunt documente confidenţiale.

Echipa de control, Am primit nota de relaţii. ......................... ............................ ......................... (numele, prenumele şi funcţia) ......................... ............... ......................... Data şi ora Anexa 11 la normele metodologice RAPORT DE CONTROL 1. Este documentul prin care echipa de control consemnează constatările, formulează concluziile şi propune măsurile corespunzătoare.

Avizare:

Aprobare:

Implementare măsuri:

Arhivare:

Structura de control .........................

Aprobat ───────── Preşedintele Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate/Preşedintele- director general al Casei de Asigurări de Sănătate ..........., ..............................................

Avizat*) ───────────── Directorul general adjunct al Direcţiei generale monitorizare, control şi antifraudă, ...................................

Avizat ─────────────── Conducătorul structurii de control, ...................................

Notă ... ────────── *) Pentru rapoartele de control întocmite la nivelul Casei Naţionale de Asigurări de Sănătate. ────────── RAPORT DE CONTROL Subsemnaţii, .......(membrii echipei de control)......., în baza .....(temeiul legal)........ şi a Ordinului/Dispoziţiei nr. ..... din ........., am efectuat în perioada .......... o acţiune de control la ............(datele de identificare a entităţii controlate).................. .

Tematica acţiunii de control:

Perioada controlată ............................................

Documente şi operaţiuni controlate: ................................................................ ................................................................ ...............................................................;

Pentru perioada verificată, conducerea ......(entitatea controlată) .......... a fost asigurată de: ................................................................ ................................................................ .............................................................. .

În urma efectuării controlului, cu rezerva că responsabilitatea pentru veridicitatea înscrisurilor şi a documentelor anexate la raport revine ..........., echipa de control face următoarele CONSTATĂRI:

CONCLUZII:

MĂSURI:

Prezentul raport de control poate fi contestat în condiţiile legii, iar contestaţia se depune la sediul entităţii care a dispus efectuarea controlului.

Echipa de control, ....................... ....................... ---------- Anexa 11 a fost înlocuită cu anexa 5 din ORDINUL nr. 692 din 14 octombrie 2014 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 820 din 11 noiembrie 2014, conform modificării aduse de pct. 40 al art. I din acelaşi act normativ. ---------