Regulament din 14 aprilie 1997

REGULAMENT din 14 aprilie 1997 privind autorizarea concentrarilor economice*) Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 63 bis din 14 aprilie 1997 Notă ... *) Regulamentul a fost aprobat în Plenul Consiliului Concurentei şi a fost pus în aplicare prin Ordinul preşedintelui Consiliului Concurentei nr. 34/1997, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 49 din 21 martie 1997.

Scopul controlului concentrarilor economice de către Consiliul Concurentei este de a veghea împotriva creării de monopoluri sau de agenţi economici cu poziţie dominantă pe piaţa, care pot conduce la restrîngerea, înlăturarea sau denaturarea semnificativă a concurentei pe piaţa românească sau pe o parte a acesteia, cu efecte nefavorabile asupra consumatorilor.

Concentrarea economică, conform art. 11 alin. (2) din Legea concurentei nr. 21/1996, denumita în continuare lege, realizată prin fuzionare şi/sau prin dobindirea controlului, poate fi oportuna pentru agenţi economici mici, în vederea îmbunătăţirii competitivitatii lor.

În aceste condiţii, conform art. 16 din lege, prevederile privind concentrarile economice nu se aplică decît dacă, în cadrul acestei operaţiuni, agenţii economici implicaţi totalizează o cifra de afaceri care depăşeşte pragul de 10 miliarde lei.**) Agenţii economici implicaţi în operaţiuni de concentrare economică, care depăşesc pragul prevăzut la art. 16 alin. (1) din lege, sunt obligaţi sa notifice Consiliului Concurentei intenţia de concentrare economică, în vederea analizei compatibilitatii acesteia cu un mediu concurential normal.

Atribuţiile Consiliului Concurentei pe linia controlului concentrarilor economice sunt:

În aplicarea prevederilor art. 28 alin. (2) şi (3) din lege, Consiliul Concurentei adopta Regulamentul privind autorizarea concentrarilor economice, care este obligatoriu pentru Consiliul Concurentei, Oficiul Concurentei, agenţii economici sau asociaţiile de agenţi economici, precum şi pentru organele administraţiei publice centrale sau locale, urmînd aplicarea în mod unitar şi transparent, în condiţii de siguranţă juridică, a legii.

Regulamentul privind autorizarea concentrarilor economice cuprinde următoarele părţi:

Partea I - Precizări cu privire la concentrarile economice;

Partea a II-a Investigarea operaţiunilor de concentrare economică;

Partea a III-a - Instrucţiuni privind notificarea concentrarilor economice;

Partea a IV-a - Model de prezentare a notificării unei concentrari economice.

Partea I

Capitolul 1

Introducere În lege sunt utilizaţi termeni cărora Consiliul Concurentei le da următoarea interpretare:

Operaţiuni de concentrare economică, în accepţiunea art. 11 alin. (2) din lege, se realizează prin fuzionarea sau prin dobindirea controlului.

Elementele conceptului de dobândire a controlului sunt: subiectul, obiectul şi modalitatea de dobândire a controlului.

În aceste condiţii, dobindirea controlului se realizează pe baza unui număr de elemente particulare, pe fiecare caz în parte.

Astfel de situaţii se pot intilni atunci când o persoană fizica sau un agent economic aflat în spatele operaţiunii foloseşte o altă persoană sau un alt agent economic (deţinătorul oficial al dreptului de control) pentru a-şi exercită de facto controlul (influenţa determinanta).

Exercitarea controlului indirect se poate stabili analizînd, de exemplu, sursa de finanţare, legături familiale etc.

Capitolul 2

Distincţia între operaţiunile de asociere concentrative şi de cooperare, în aplicarea art. 11 alin. (3) din lege A. Introducere 14. Agenţii economici de pe o piaţa executa operaţiuni specifice prin care se asociaza, pastrindu-şi însă caracterul de entităţi economice independente, în vederea realizării unor obiective comune.

Astfel de operaţiuni de asociere îmbracă forme diferite, cum ar fi: coordonarea comportamentului concurential, crearea de societăţi în comun, cooperarea pentru activităţi specifice (cercetare-dezvoltare, producţie, distribuţie etc.) 15. Aceste operaţiuni de asociere sunt tratate în mod diferit de lege, în funcţie de efectul lor asupra mediului concurentei pe piaţa.

B. Societăţi în comun concentrative 19. O operaţiune de asociere constituie o concentrare economică în sensul art. 11 alin. (2) din lege, dacă îndeplineşte concomitent următoarele condiţii:

Control în comun 20. O societate în comun cade sub incidenţa reglementărilor privind concentrarile economice, dacă exista o dobândire în comun a controlului asupra acesteia de către doi sau mai mulţi agenţi economici.

Autonomie structurală 21. O societate în comun are autonomie structurală atunci când, în calitate de persoana juridică, îndeplineşte statornic toate funcţiile unei entităţi economice autonome, respectiv are funcţionare deplina.

Atunci când societatea în comun foloseşte reţeaua de distribuţie a uneia sau a mai multora dintre societăţile-mama, care acţionează în acest caz ca agenţi ai societăţii în comun, aceasta din urma se considera ca are funcţionare deplina.

Aceasta situaţie se intilneste frecvent în perioadele iniţiale, de pornire a activităţii, când societăţile în comun îşi câştiga şi îşi consolideaza poziţia pe piaţa.

Stabilirea duratei perioadei iniţiale depinde de condiţiile specifice de pe piaţa respectiva, dar nu poate fi mai mare de 3 ani.

Înăuntrul acestei perioade, societatea în comun se considera ca funcţionează deplin.

În cazul în care produselor achiziţionate de la societăţile-mama li se adauga o valoare scăzută în procesul de producţie şi/sau de comercializare, societatea mixtă nu are funcţionare deplina, fiind mai apropiată de un agent de vînzare.

În cazul în care societatea în comun are un rol activ pe piaţa, respectiv: (i) proporţia aprovizionarilor din alte surse decît de la societăţile-mama este substantiala; (îi) are facilităţile necesare (de exemplu, pentru o specializare în activitatea de distribuţie: magazine, depozite, mijloace de transport, personal etc.); (iii) cumpărările de la societăţile-mama se fac în condiţii normale de piaţa, ea are funcţionare deplina.

Faptul ca societăţile-mama asigura societăţilor în comun toate resursele necesare (financiare, materiale etc.) demonstreaza o intenţie de activitate pe termen lung. Aceasta constatare va fi intarita, dacă în contractul de societate şi în statut se prevede o durată de funcţionare suficient de lungă pentru a determina o schimbare de durata în structura agenţilor economici implicaţi.

O societate în comun nu va fi considerată ca funcţionând deplin, dacă este constituită pentru o perioadă scurta. Acesta este cazul unei societăţi în comun, înfiinţată exclusiv pentru realizarea unui proiect specific şi care urmează să-şi înceteze activitatea în momentul infaptuirii acestuia.

C. Elemente relevante pentru aprecierea coordonării comportamentului concurential al agenţilor economici implicaţi 28. În evaluarea riscului de coordonare a compartimentului concurential al agenţilor economici implicaţi - acesta fiind un criteriu major de departajare a societăţilor în comun de tip concentrativ de cele de tip cooperativ - se va avea în vedere dacă agenţii economici implicaţi sunt concurenţi, actuali sau potenţiali, pe piaţa relevanta.

Situaţia este valabilă şi în cazul în care doar o societate-mama rămâne activa pe piaţa societăţii în comun sau îşi menţine doar o mica parte a activităţii pe aceasta piaţa.

Fac excepţie cazurile în care aceste segmente sunt de importanţa minora în comparatie cu activităţile de baza ale societăţilor-mama sau ale societăţii în comun şi când societăţile-mama au motive obiective să-şi retina anumite activităţi, cum ar fi cele bazate pe tehnologii proprii. În aceste cazuri, simpla existenta a societăţii în comun nu justifica presupunerea ca ar exista o coordonare a comportamentului concurential în aceste domenii.

Capitolul 3

Operaţiunile de concentrare economică şi agenţii economici implicaţi 39. Scopul acestui capitol este să ofere un cadru privind modul în care Consiliul Concurentei aplica prevederile art. 11 alin. (2) din lege, conform căruia o operaţiune de concentrare economică are loc atunci când:

A. Fuzionari între agenţi economici 40. O fuzionare în înţelesul art. 11 alin. (2) lit. a) din lege poate avea loc prin: fuzionare prin contopire, prin absorbţie şi de facto.

B. Dobindirea controlului unic şi agenţii economici implicaţi 46. Dobindirea controlului unic în conformitate cu prevederile art. 11 alin. (2) lit. b) din lege conduce la o operaţiune de concentrare economică.

O excepţie de la regula o reprezintă situaţia în care, datorită unor prevederi particulare din contractele de înfiinţare a societăţii şi din statut (de exemplu: algoritme de calcul al drepturilor de vot), deţinerea majorităţii capitalului nu conferă majoritatea drepturilor de vot.

Se mai poate dobîndi controlul unic, de facto, de către un acţionar (asociat) minoritar, dacă acesta are dreptul sa conducă activităţile agenţilor economici şi să le determine politica comercială.

Agenţii economici implicaţi în dobindirea controlului unic 50. În cazul în care agentul economic achiziţionat în întregime, sunt implicaţi:

Consiliul Concurentei se bazează pe configuraţia agenţilor economici implicaţi, la data evenimentului care declanseaza obligaţia notificării, respectiv data încheierii acordului de fuzionare, data prezentării ofertei la o licitaţie publică pentru vânzarea activelor unui agent economic sau data achiziţionării pachetului de acţiuni (părţi sociale) de control la un agent economic.

În ceea ce priveşte notificarea, aceasta poate fi facuta de filiala implicata sau de societatea-mama.

În calculul cifrei de afaceri se va lua cifra de afaceri a agentului economic care urmează a fi achiziţionat şi cifra de afaceri a grupului.

C. Dobindirea controlului în comun şi agenţii economici implicaţi 55. Controlul în comun exista, dacă doi sau mai mulţi acţionari (asociaţi), agenţi economici sau persoane fizice ajung la un acord pentru luarea deciziilor importante privind agentul economic controlat, având astfel posibilitatea sa exercite o influenţa determinanta asupra acestuia.

Necesitatea unui acord prealabil între părţi, realizat pe baze legale sau de facto, este esenţială datorită dificultatii realizării unui consens în luarea deciziilor strategice.

Egalitatea în drepturile de vot sau la numirea organelor de conducere 58. Cea mai clara forma de control în comun exista atunci când agentul economic controlat are numai doi acţionari (asociaţi) care deţin cote egale din capitalul social şi îşi împart în mod egal drepturile de vot.

Egalitatea poate fi realizată, de asemenea, dacă ambii acţionari (asociaţi) au dreptul sa numească un număr egal de membri în organele de conducere ale agentului economic controlat.

Drepturile de veto 59. Controlul în comun poate exista, chiar dacă nu exista egalitate în privinta voturilor sau în reprezentarea în organele de conducere; aceste cazuri de control în comun se exercită când actionarii (asociaţii) minoritari au drepturi suplimentare de veto care le permit să se opună deciziilor esenţiale pentru comportamentul strategic comercial al agentului economic de controlat.

Exercitarea obişnuită a drepturilor de vot 64. Controlul este exercitat, de regula, de actionarii (asociaţii) care deţin împreună majoritatea drepturilor de vot.

Doi sau mai mulţi agenţi economici acţionari (asociaţi) minoritari la un alt agent economic pot dobîndi controlul în comun chiar când aceştia nu au drepturi de veto speciale, atunci când prevăd şi pun în aplicare împreună, printr-un acord legal sau de facto, mijloacele pentru controlul agentului economic care urmează a fi achiziţionat.

În aceasta situaţie, actionarii (asociaţii) minoritari vor avea majoritatea drepturilor de vot şi vor acţiona concertat pentru exercitarea acestora.

În mod cu totul excepţional, acţiunea colectivă se poate realiza de facto atunci când între actionarii (asociaţii) minoritari exista interese comune puternice care îi determina sa nu acţioneze unul împotriva altuia în exercitarea drepturilor în legătură cu agentul economic controlat.

Alte consideratii în legătură cu controlul în comun 68. În cazul în care unul dintre acţionari (asociaţi) deţine cunoştinţe specifice şi experienta în afacerile societăţii controlate, iar celălalt acţionar (asociat) nu are specializarea necesară, acesta din urma poate juca un rol modest sau chiar inexistent în conducerea curenta, deşi prezenta lui este motivată de considerente financiare, de strategie pe termen lung, imagine de marca etc.

Dacă cel de-al doilea acţionar (asociat) îşi menţine posibilitatea reală de a contesta deciziile luate de primul acţionar (asociat), exista control în comun. În caz contrar, controlul este unic.

Agenţii economici implicaţi în cazul dobândirii controlului în comun 69. În cazul dobândirii controlului în comun asupra unui agent economic nou-creat, agenţii economici implicaţi sunt numai agenţii economici care dobândesc controlul.

Agenţii economici implicaţi sunt fiecare achizitor şi partea care o va dobîndi după împărţire.

Schimbări în structura controlului şi agenţii economici implicaţi 72. Structura acţionarilor (asociaţilor), respectiv identitatea, numărul şi ponderea fiecărui acţionar (asociat) în capitalul social, se poate modifica în cursul existenţei unei societăţi în comun, de regula prin vînzare-cumpărare de acţiuni (părţi sociale):

Schimbarea structurii acţionarilor (asociaţilor) poate avea ca efect modificări calitative ale controlului exercitat asupra societăţii în comun, astfel:

În cazul în care operaţiunea de schimbare în structura acţionarilor (asociaţilor) conduce la modificări calitative ale controlului exercitat asupra societăţii în comun, operaţiunea constituie o concentrare economică aflată sub controlul Consiliului Concurentei. În consecinţa, agenţii economici implicaţi sunt actionarii (asociaţii) achizitori - atât cei existenţi cît şi cei noi - şi societatea în comun în cauza. Actionarii care nu dobândesc controlul în urma operaţiunii de schimbare a acţionarilor (asociaţilor) nu sunt agenţi economici implicaţi.

Dobindirea controlului de către o societate mixtă şi agenţii economici implicaţi 73. În tranzacţiile în care o societate în comun dobîndeşte controlul unui agent economic, se pune problema dacă, din punctul de vedere al achizitorului, societatea în comun este singurul agent economic implicat, sau dacă fiecare dintre agenţii economici care o controlează (societăţi-mama) sunt consideraţi, individual, drept agenţi economici implicaţi.

Agenţii economici implicaţi sunt, de regula, agentul economic achiziţionat şi societatea în comun achizitoare, dacă aceasta din urma îndeplineşte condiţia de funcţionare deplina, respectiv are resurse financiare şi de alta natura pentru a desfăşura activităţile de afaceri pe o perioadă îndelungată şi operează deja pe piaţa.

Ieşirea din fuziune, dezmembrarea agenţilor economici şi agenţii economici implicaţi 76. Atunci când doi agenţi economici fuzionează sau înfiinţează o societate în comun şi ulterior ies din fuziune sau desfiinţează societatea în comun, patrimoniul este împărţit între ei şi în mod diferit faţă de configuraţia iniţială, iar separarea cuprinde doua operaţiuni:

Pentru dezmembrarea unei societăţi în comun, agenţii economici implicaţi sunt - pentru fiecare operaţiune - partenerii iniţiali în societatea în comun, fiecare în calitate de achizitor, luindu-se în calcul şi acea parte din societatea în comun achizitionata de fiecare dintre partenerii iniţiali.

Agenţii economici implicaţi în schimbul de active 78. Tranzacţiile prin care doi sau mai mulţi agenţi economici schimba între ei elemente din patrimoniul propriu sunt agenţi economici implicaţi în schimbul de active.

Chiar dacă aceste transferuri de active sunt convenite printr-un singur contract sau au loc simultan, se considera ca schimbul se compune din două operaţiuni de achiziţie de active distincte.

Prin urmare, părţile implicate pentru fiecare transfer de active vor fi agentul economic achizitor şi activele dobîndite.

Achiziţionarea controlului de către un agent economic cu capital de stat şi agenţii economici implicaţi 79. În cazul în care are loc o fuziune sau o achizitionare a controlului între doi agenţi economici cu capital de stat, operaţiunea se apreciază astfel:

Achiziţionarea controlului de către persoane fizice şi agenţi economici implicaţi 80. Art. 11 alin. (2) lit. b) din lege prevede că o concentrare economică are loc, între altele, atunci când una sau mai multe persoane fizice care controlează deja cel, puţin un agent economic dobândesc, direct sau indirect, controlul integral sau parţial asupra unuia sau mai multor agenţi economici.

Acest text arata ca achizitionarile de control de către persoane fizice vor determina o schimbare de lungă durata în structura agenţilor economici implicaţi, numai dacă respectivele persoane fizice desfăşoară activităţi economice proprii.

D. Exceptari în baza prevederilor Legii concurentei cu privire la concentrarile economice 82. Art. 12 din lege stabileşte trei situaţii de exceptare, în care achiziţionarea controlului nu constituie o concentrare economică.

Atunci când societate sau un grup de societăţi bancare achiziţionează controlul asupra unui agent economic, prin preluarea datoriilor acestuia, în scopul redresarii economice şi revinzarii ulterioare, operaţiunea constituie concentrare economică.

În acest caz, agenţii economici implicaţi sunt societăţile bancare care achiziţionează controlul şi agentul economic achiziţionat.

Capitolul 4

Evaluarea restrictionarilor auxiliare, legate de implementarea concentrarilor economice 87. În spiritul prevederilor din lege cu privire la concentrari, Consiliul Concurentei va aplica principiul prin care prezentele precizări se aplică şi în situaţia în care agenţii economici implicaţi în concentrarea economică notificată accepta restrictionari direct legate de concentrare şi necesare pentru implementarea acesteia.

Aceste restrictionari sunt denumite în continuare restrictionari auxiliare şi vor fi examinate împreună cu concentrarea economică şi în legătură cu aceasta.

Într-un alt context economic sau dacă ar fi evaluate separat, aceste restrictionari ar fi considerate practici anticoncurentiale, fiind supuse prevederilor art. 5 alin. (1) şi (6) din lege şi reglementărilor elaborate în aplicarea acestora.

Prin precizările din acest capitol, Consiliul Concurentei stabileşte interpretarea pe care o da notiunii de "restrictionari direct legate de concentrare şi necesare pentru implementarea acesteia", prevăzute la alin. 1.

Principiile evaluării restrictionarilor auxiliare 88. Restrictionarile auxiliare avute în vedere sunt cele convenite între părţile la concentrare, care limitează propria lor libertate de acţiune pe piaţa, şi nu restrictionarile în detrimentul terţilor. Dacă restrictionarile examinate sunt consecinţa inevitabila a concentrarii economice, ele trebuie examinate împreună cu concentrarea economică care le generează, în baza prevederilor din lege privind concentrarile economice şi a prezentelor precizări.

O prima condiţie ca restrictionarile analizate să fie auxiliare concentrarii economice este ca acestea să fie direct legate de concentrarea economică, adică să fie subordonate ca importanţa obiectivului principal al concentrarii. Ele trebuie să fie de acelaşi fel (natura) cu restrictionarile care rezultă din însăşi concentrarea în cauza.

O a doua condiţie ca restrictionarile analizate să fie auxiliare concentrarii economice este ca acestea să fie necesare pentru implementarea concentrarii, ceea ce înseamnă ca, în absenta lor, concentrarea nu poate fi realizată sau poate fi aplicată în condiţii mai nesigure, cu costuri substanţial ridicate, după o perioadă apreciabil mai lungă sau cu posibilitate de succes considerabil mai mica.

În privinta necesităţii restrictionarii, este util şi necesar să se ţină seama nu numai de natura restrictionarii, ci şi - în mod egal - să se asigure ca durata şi subiectul restrictionarii nu depăşesc cerinţele aplicării concentrarii. Dacă pentru atingerea scopului legitim propus sunt disponibile alte soluţii pentru concentrarea economică, agenţii economici implicaţi trebuie să aleagă soluţia care, în mod obiectiv, este cea mai puţin restrictiva pentru concurenta.

Evaluarea restrictionarilor auxiliare obişnuite în cazurile de transfer al unui agent economic Clauze de nonconcurenta 92. Asemenea restrictionari auxiliare, care îndeplinesc criteriile stabilite, sunt interdicţiile contractuale privind concurenta, care sunt impuse vinzatorului în contextul concentrarii economice realizate prin achiziţionarea unui agent economic sau a unei părţi a acestuia.

Astfel de interdicţii garantează transferul către achizitor al valorii complete a activelor cumpărate, care includ, în general, atât active corporale, cît şi active necorporale, cum ar fi: experienta acumulată de vinzator sau know-how al acestuia.

Restrictionarile auxiliare nu numai ca sunt în legătură directa cu concentrarea economică, dar sunt şi necesare pentru realizarea concentrarii, deoarece, în absenta acestora, ar exista motive rezonabile ca vânzarea agentului economic sau a unei părţi din acesta sa nu poată fi infaptuita în mod satisfăcător. În vederea preluării şi utilizării complete a unui anumit patrimoniu transferat, achizitorul trebuie să fie capabil sa beneficieze, într-o anumită măsura, de protecţie împotriva acţiunilor concurentiale ale vinzatorului, în vederea câştigării încrederii clienţilor şi pentru asimilarea şi exploatarea tehnologiei şi/sau a know-how.

Asemenea protecţie, în general, nu este considerată ca necesară atunci când transferul de facto este limitat la elemente fizice de patrimoniu (cum ar fi terenul, construcţiile sau echipamentele) sau la dreptul de proprietate industriala şi comercială exclusiva, întrucît deţinătorii acestora pot întreprinde imediat acţiuni împotriva încălcării prin transfer a unor asemenea drepturi obţinute.

O astfel de interdicţie a concurentei este justificată totuşi prin obiectivul legitim presupus de realizarea concentrarii economice, dacă durata ei, spaţiul geografic de aplicare, subiectul material şi persoanele implicate nu depăşesc ceea ce este necesar, în mod rezonabil, pentru înfăptuirea concentrarii.

Nu apare necesar în mod obiectiv ca achizitorul să fie protejat de concurenta vinzatorului în teritoriile în care acesta nu a patruns anterior transferului.

Nici o protecţie a vinzatorului nu constituie o restrictionare auxiliara şi, prin urmare, aceasta trebuie examinata în baza art. 5 şi 6 din lege.

Licentierea drepturilor de proprietate industriala şi comercială şi a know-how 96. Realizarea transferului unui agent economic sau al unei părţi a unui agent economic include, în general, transferul către achizitor al patrimoniului în vederea exploatării depline a acestuia, în acest scop transferându-se şi drepturile de proprietate industriala şi comercială sau know-how. Vânzătorul poate rămâne proprietarul acestor drepturi, în vederea exploatării acestora pentru alte activităţi decît cele transferate. În aceste cazuri, mijloacele uzuale care conferă achizitorului garanţia folosirii depline a patrimoniului transferat sunt încheierea de acorduri de licentiere a marcilor (patentelor) şi/sau a know-how.

98 Licentele pot fi acordate pe întreaga durata de existenta a patentelor sau a drepturilor similare ori pe durata de viaţa economică normală a know-how. Întrucît astfel de licenţe sunt echivalente, din punct de vedere economic, cu un transfer parţial de drepturi, ele nu trebuie limitate în timp.

Acorduri de cumpărare şi livrare 100. În unele cazuri, transferul unui agent economic sau al unei părţi din acesta poate implica întreruperea relaţiilor traditionale ale aprovizionarii şi livrării interne, care rezultă din integrarea anterioară a activităţilor în cadrul entitatii economice a vinzatorului.

Pentru a face posibila divizarea unităţii economice a vinzatorului şi transferul parţial al patrimoniului către achizitor în condiţii rezonabile, este necesar adesea să se menţină legături între vinzator şi achizitor, cel puţin pentru o perioadă de tranzitie. Acest obiectiv este realizată în mod normal prin încheierea de acorduri de cumpărare şi livrare între vinzator şi achizitor. Ţinând seama de situaţia rezultată din divizarea entitatii economice a vinzatorului, obligaţiile care pot conduce la restrictionari ale concurentei pot fi recunoscute ca restrictionari auxiliare. Ele pot fi în favoarea vinzatorului sau a achizitorului.

Scopul lor poate fi, de asemenea, sa prevadă continuitatea folosirii canalelor de distribuţie de către una sau alta dintre părţi, asa cum erau asigurate anterior în cadrul entitatii economice unice.

Pentru acelaşi motiv, prevederea obligaţiilor pentru cantităţi convenite, care pot fi modificate în baza unei clauze de variatie, poate fi recunoscută ca necesară.

În afară unor circumstanţe excepţionale, ca de exemplu cele rezultate din absenta unei pieţe sau din specificitatea produselor, o astfel de exclusivitate nu este necesară în mod obiectiv pentru a permite implementarea unei concentrari sub forma transferului unui agent economic sau al unei părţi a unui agent economic.

În orice eventualitate, agenţii economici implicaţi sunt obligaţi sa ia în considerare, dacă nu exista o alta soluţie pentru atingerea scopului urmărit, acordurile pentru cantităţi convenite, care sunt mai puţin restrictive pentru concurenta decît exclusivitatea.

Evaluarea restrictionarilor auxiliare în cazul achiziţionării în comun 104. Regulamentul privind autorizarea concentrarilor economice se aplică şi acordurilor al căror scop unic este împărţirea patrimoniului imediat după achizitionare.

Este cazul în care doi sau mai mulţi agenţi economici convin sa achizitioneze în comun un agent economic, în special pe calea licitaţiilor publice sau a concursului de oferte, dacă obiectul acordului este împărţirea imediata, între agenţii economici achizitori, a agentului economic sau a patrimoniului achiziţionat. În acest scop, un acord pentru prezentarea unei oferte comune a agenţilor economici implicaţi în achiziţionarea controlului în comun şi pentru abţinerea de la prezentarea de oferte separate, concurentiale, pentru achiziţionarea agentului economic respectiv, poate fi considerat ca o restrictionare auxiliara.

Realizarea acestei împărţiri nu poate să conducă, în nici o circumstanţă, la coordonarea comportamentului de piaţa viitor al agenţilor economici achizitori.

În măsura în care astfel de divizare implica dezmembrarea entitatii economice existente anterior, aranjamentele care o fac posibila în condiţii rezonabile, respectiv cît mai repede posibil după achiziţionarea controlului în comun, sunt considerate restrictionari auxiliare.

Evaluarea restrictionarilor auxiliare în cazul societăţilor în comun concentrative 106. Evaluarea trebuie să ia în considerare particularităţile societăţilor în comun concentrative, care constau în crearea unei entităţi economice autonome care exercită pe termen lung toate funcţiile unui agent economic şi absenta coordonării comportamentului concurential între societăţile-mama şi între acestea şi societatea în comun.

Aceste condiţii implica, în principiu, retragerea societăţilor-mama de pe piaţa desemnată pentru societatea în comun şi, prin aceasta, dispariţia lor în calitate de concurenţi actuali sau potenţiali ai noii entităţi.

Obligaţii de nonconcurenta 107. În măsura în care interdicţia pentru societăţile-mama care concurează cu societatea în comun are ca scop retragerea reală pe termen lung a societăţilor-mama de pe piaţa desemnată pentru societatea în comun, aceasta va fi recunoscută ca o restrictionare auxiliara concentrarii.

Licentierea drepturilor de proprietate industriala şi comercială şi a know-how 108. Crearea unei noi societăţi în comun concentrative implica în mod obişnuit transferul tehnologiei necesare pentru desfăşurarea activităţii stabilite, sub forma transferului patentelor şi al know-how respectiv. Atunci când societăţile-mama intenţionează totuşi sa retina drepturile asupra tehnologiei, în special în scopul exploatării ei în alte domenii de utilizare, transferul tehnologiei şi/sau al know-how către societatea în comun poate fi facuta pe calea licenţelor.

Astfel de licenţe pot fi exclusive, fără a fi limitate ca durata sau teritoriu, pentru a servi numai ca înlocuitor al transferului drepturilor de proprietate. Ele trebuie considerate, prin urmare, necesare pentru implementarea concentrarii, constituind o restrictionare auxiliara.

Obligaţii de cumpărare şi livrare 109. Dacă societăţile-mama rămân prezente pe piaţa din amonte sau din aval faţă de piaţa societăţii în comun, orice acorduri de cumpărare sau livrare trebuie examinate în conformitate cu principiile aplicabile în cazul transferului unui agent economic.

Partea a II-a Investigarea operaţiunilor de concentrare economică

Capitolul 1

Investigarea şi emiterea deciziilor finale 1. Procedura de investigare şi de audiere 1.1. Consiliul Concurentei, respectiv Oficiul Concurentei, poate porni investigaţii:

Pornirea unei investigaţii, în condiţiile pct. 1.1. lit. a) şi b), este dispusă de către preşedintele Consiliului Concurentei, respectiv de şeful Oficiului Concurentei, iar în condiţiile pct. 1.1. lit. c), de către preşedintele Consiliului Concurentei. Prin decizia de deschidere a unei investigaţii, Consiliul Concurentei va hotărî desfăşurarea investigatiei de către Consiliul Concurentei sau va hotărî asupra urmăririi efective a deciziilor sale de către Oficiul Concurentei.

1.2. Investigatia va fi condusă de către un raportor desemnat de preşedintele Consiliului Concurentei, respectiv de şeful Oficiului Concurentei.

1.3. Raportorul desemnat instrumenteaza toate actele procedurii de investigatie, propune preşedintelui Consiliului Concurentei, respectiv şefului Oficiului Concurentei, dispunerea măsurilor care sunt de competenţa acestora şi este răspunzător pentru întocmirea raportului asupra investigatiei, comunicarea lui părţilor în cauza, primirea observaţiilor şi prezentarea raportului în plenul Consiliului Concurentei.

1.4. Orice procedura de investigare necesară audierii agenţilor economici participanţi la concentrarea economică, inclusiv a celui care vinde şi a agentului economic care face obiectul achiziţionării. Audierea este dispusă de preşedintele Consiliului Concurentei, respectiv de şeful Oficiului Concurentei. Aceştia pot admite şi audierea, la cerere, a oricărei persoane fizice sau juridice care declara ca deţine date şi informaţii relevante pentru stabilirea adevaratelor condiţii în care urmează a se realiza concentrarea economică investigata (cum ar fi: furnizori, agenţi economici concurenţi, clienţi, membri ai organelor de administraţie sau de conducere ale părţilor implicate sau reprezentanţi ai salariaţilor agenţilor economici implicaţi).

1.5. Cu minimum 30 de zile înainte de data fixată de Consiliul Concurentei pentru audiere, o copie de pe raportul asupra investigatiei va fi transmisă pentru luare la cunoştinţa:

În adresa de remitere a copiei de pe raportul de investigatie, Consiliul Concurentei va indica termenul până la care părţile respective vor putea prezenta observaţiile lor.

În comentariile lor scrise, părţile sus-menţionate pot expune toate aspectele semnificative pentru cazul investigat şi pot ataşa orice document relevant, ca dovada a faptelor susţinute.

1.6. Persoanele fizice şi juridice a căror audiere a fost dispusă, respectiv admisă, vor fi citate pentru audiere la data stabilită de Consiliul Concurentei, precizîndu-se ora şi locul de desfăşurare.

Neprezentarea la audiere, precum şi refuzul de a face depozitii nu constituie impedimente pentru continuarea procedurii de finalizare a investigatiei.

1.7. Audierile vor fi făcute în plenul Consiliului Concurentei, după prezentarea de către raportor a raportului asupra operaţiunii de concentrare economică investigata, completat cu eventualele observaţii ale părţilor. Audierile vor fi făcute separat sau, după caz, în prezenta altor persoane citate, în care caz se va acorda atenţia cuvenită intereselor legitime ale agenţilor economici implicaţi, pentru păstrarea secretelor lor de afaceri. Depozitiile făcute de fiecare persoana audiată vor fi consemnate în scris şi semnate de persoana respectiva sau vor fi înregistrate pe banda magnetica.

1.8. Preşedintele Consiliului Concurentei poate permite părţilor în cauza consultarea dosarului la secretariatul Consiliului Concurentei şi obţinerea, contra cost, de copii şi extrase de pe actele procedurii de investigatie.

Documentele, datele şi informaţiile din dosarul cauzei, care prezintă caracter de secret de stat ori sunt confidenţiale, nu sunt accesibile pentru consultare ori pentru obţinerea de copii sau de extrase decît prin decizia preşedintelui Consiliului Concurentei.

Dispoziţiile de mai sus, referitoare la consultarea dosarului, sunt aplicabile asociaţilor şi directorilor executivi ai entitatilor economice participante la concentrare, în măsura în care aceştia justifica în cauza un interes legitim.

2.2. Concentrarile economice vor putea fi aplicate numai în următoarele situaţii:

2.3. Prevederile prezentului articol nu vor împiedica desfăşurarea unei licitaţii publice sau achiziţionarea controlului pe bază de oferta publică în condiţiile notificării în prealabil la Consiliul Concurentei, cu condiţia ca drepturile de vot aferente participării obţinute sa nu fie exercitate, mai ales la numirea de membri în organele de administrare, conducere executivă, supraveghere şi control ale agentului economic la care deţin controlul, decît în scopul salvgardarii valorii integrale a acestei investiţii, iar nu pentru a determina direct sau indirect comportamentul concurential al agentului economic controlat. Concentrarea economică devine efectivă în acest caz numai după primirea deciziei finale de autorizare emise de Consiliul Concurentei.

Deciziile luate în acest caz vor avea la baza şi analiza restrictionarilor auxiliare, care pot afecta mediul concurential, dar care sunt legate direct şi sunt necesare pentru aplicarea concentrarii.

Deciziile emise de Consiliul Concurentei pot fi revocate şi concentrarea economică se suspenda automat, în situaţia în care părţile implicate în concentrarea economică nu îşi îndeplinesc obligaţiile asumate - menţionate în decizia de autorizare condiţionată - de modificare a planului iniţial al concentrarii.

3.2. Secretariatul Consiliului Concurentei va comunică, în scris, părţilor care au înaintat notificarea, decizia finala luată în condiţiile pct. 3.1. lit. a), b) sau c).

3.3. În cazul în care Consiliul Concurentei nu a luat nici o decizie în condiţiile pct. 3.1., operaţiunea de concentrare economică notificată va putea avea loc, dreptul Consiliului Concurentei de a porni o investigatie şi de a lua o decizie, dacă şi atunci când considera necesar, raminind rezervat.

3.4. Deciziile emise conform pct. 9.1. din Instrucţiunile privind notificarea concentrarilor economice şi pct. 3.1. de mai sus pot fi atacate în contencios administrativ la Curtea de Apel Bucureşti în termen de 30 de zile de la data comunicării către părţi. Preşedintele instanţei poate ordonă, la cerere, suspendarea executării deciziei atacate.

3.5. Decizia emisă cu privire la operaţiunea de concentrare în care este implicata o regie autonomă va fi notificată şi ministrului de resort. În termen de 30 de zile de la notificarea deciziei, Guvernul, la propunerea ministrului de resort, poate lua, pe răspunderea sa, o decizie diferita de cea a Consiliului Concurentei, pentru ratiuni de interes public general. Decizia este executorie şi va fi publicată, împreună cu decizia Consiliului Concurentei, în Monitorul Oficial al României.

Capitolul 2

Sancţiuni 4. Sancţiuni 4.1. Constituie contravenţii şi sunt sancţionate, potrivit art. 55 din lege, cu amendă de la 2 milioane la 100 milioane lei, următoarele fapte, dacă nu sunt săvârşite în astfel de condiţii încât să fie considerate, potrivit legii penale, infracţiuni:

4.2. Următoarele contravenţii se sancţionează, potrivit art. 56 din lege, cu amendă de la 5 milioane lei la 250 milioane lei, iar pentru agenţii economici cu o cifra de afaceri de peste 2,5 miliarde lei, cu amendă în suma de până la 10% din cifra de afaceri:

4.3. Individualizarea sancţiunilor prevăzute la pct. 4.1. şi 4.2. se va face ţinând seama de gravitatea faptei şi a consecinţelor sale asupra concurentei, după criteriile cifrei de afaceri a contravenientului şi ale cotei de piaţa deţinute de acesta, gradate pe transe conform normelor adoptate de Consiliul Concurentei.

4.4. Consiliul Concurentei, respectiv Oficiul Concurentei, poate obliga, potrivit prevederilor art. 59 alin. (2) din lege, prin decizie, pe agenţii economici sau asociaţiile de agenţi economici la plata unor amenzi cominatorii în suma de până la 750.000 lei pentru fiecare zi de întârziere, calculată de la data stabilită prin decizie, pentru a-i determina:

4.5. Contravenţiile la lege se constata de către personalul de control împuternicit de Consiliului Concurentei, respectiv de Oficiul Concurentei.

Sancţiunile pentru contravenţiile prevăzute la pct. 4.1. lit. b) şi la pct. 4.2. lit. d) se aplică de către personalul de control împuternicit.

Sancţiunile pentru contravenţiile prevăzute la pct. 4.1. lit. a) şi pct. 4.2. lit. a), b) şi c), precum şi amenzile cominatorii prevăzute la paragraful 4.4. se aplică de către comisiile Consiliului Concurentei sau, după caz de Oficiul Concurentei, prin decizie.

Împotriva deciziilor luate de comisiile Consiliului Concurentei sau, după caz, de Oficiul Concurentei se poate face plîngere, în termen de 15 zile de la notificarea deciziei, la preşedintele Consiliului Concurentei, respectiv la şeful Oficiului Concurentei, care se pronunţa prin decizie motivată.

Deciziile preşedintelui Consiliului Concurentei, respectiv ale şefului Oficiului Concurentei, luate în condiţiile alineatului de mai sus, pot fi atacate în faţa Secţiei de contencios administrativ a Curţii Supreme de Justiţie, în termen de 15 zile de la primirea notificării deciziei.

4.6. Contravenţiilor prevăzute la pct. 4.1. lit. b) şi la pct. 4.2. lit. d) li se aplică prevederile Legii nr. 32/1968 privind stabilirea şi sancţionarea contravenţiilor, cu excepţia art. 25-27.

Capitolul 3

Prevederi diverse 5. Confidenţialitatea informaţiilor Orice persoană care utilizează sau divulga, în alte scopuri decît cele prevăzute de lege, documente sau informaţii cu caracter de secret profesional, primite sau de care a luat cunoştinţa în îndeplinirea atribuţiilor de serviciu sau în legătură cu serviciul, răspunde potrivit legii penale, putind fi obligată şi la repararea prejudiciului cauzat.

Păstrarea secretului profesional nu împiedica publicarea de informaţii generale sau de rapoarte ce nu conţin şi secretele profesionale ale agenţilor economici implicaţi în acţiunea de concentrare.

7.2. Prevederile pct. 7.1. lit. a) şi b) se aplică şi pentru transmiterea, la Consiliul Concurentei, a documentelor, de către părţile notificatoare, de către alte părţi implicate sau de către terţi, alte informaţii putind fi transmise şi prin căile menţionate la lit. c), d) sau e).

7.3. Când un document sau o citaţie este trimisa prin telefax, telex sau posta electronică, se considera ca a fost primit de destinatar în ziua în care a fost transmis.

Partea a III-a Instrucţiuni privind notificarea concentrarilor economice

Capitolul 1

Notificarea prealabilă a concentrarilor economice 1. Părţile obligate sa înainteze notificări 1.1. Concentrarile economice care depăşesc pragul valoric prevăzut de lege sunt supuse controlului şi vor fi notificate Consiliului Concurentei.

Părţile obligate sa înainteze notificări sunt:

În cazul concentrarilor economice care urmează să aibă loc prin achiziţionarea controlului în cadrul unei licitaţii publice sau al unui concurs de oferte, organizate pentru vânzarea unui agent economic sau a unor părţi din acesta, notificarea va fi facuta de către agenţii economici participanţi, în calitate de potenţiali cumpărători, în termen de cel mult 7 zile de la data depunerii ofertelor pentru licitaţie, respectiv pentru concursul de oferte organizat de vinzator.

1.2. Atunci când notificările sunt semnate de reprezentanţi ai părţilor obligate sa înainteze notificări, aceşti reprezentanţi trebuie să prezinte împuterniciri scrise în acest sens.

1.3. Notificările pentru operaţiunile de concentrare economică prin achiziţionarea controlului în comun vor fi prezentate de către un reprezentant autorizat sa transmită şi sa primească documente în numele tuturor părţilor semnatare ale notificării.

Eventualele completări sau modificări ale informaţiilor care privesc concentrarea economică respectiva vor putea fi, de asemenea, publicate.

Consiliul Concurentei va ţine seama de interesul legitim al agenţilor economici implicaţi privind păstrarea secretului de afaceri al acestora.

3.2. Fiecare notificare va fi înaintată Consiliului Concurentei în 5 (cinci) exemplare, la adresa indicată în formular. Documentele anexate la formular vor fi în original şi/sau în copii, copiile fiind certificate, pentru conformitate, de către părţile care notifica.

3.3. O dată cu prezentarea notificării, agenţii economici implicaţi vor face dovada plăţii tarifului de notificare.

Informaţiile trebuie să fie exacte şi complete, cuprinzând schimbările de drept şi de fapt care se produc prin operaţiunea notificată.

4.2. În situaţia comunicării de informaţii inexacte sau incomplete, notificarea nu va fi considerată efectivă decît după completarea şi/sau corectarea ei.

4.3. Pentru concentrarile economice în cazul cărora cota de piaţa a noii entităţi economice rezultate nu depăşeşte 20%, părţile în cauza pot solicita Consiliului Concurentei permisiunea de a prezenta notificarea în forma simplificata, care include informaţiile din cap. I-V din formular.

Părţile care urmează sa înainteze notificarea sunt sfatuite sa consulte Consiliul Concurentei cu privire la posibilitatea notificării în forma redusă. Acordul în acest sens este dat, în scris, de departamentul în sfera căruia se include operaţiunea de concentrare avută în vedere.

În aceste cazuri, Consiliul Concurentei va informa, în scris, părţile care au înaintat notificarea şi va stabili un termen limita corespunzător pentru completarea informaţiilor; notificarea devine efectivă la data la care informaţiile suplimentare primite şi înregistrate la Consiliul Concurentei sunt exacte şi complete.

În astfel de cazuri, cum ar fi înfiinţarea unei societăţi în comun de cooperare cu caracter structural, părţile care au înaintat notificarea pot solicita Consiliului Concurentei acordarea unei dispense individuale, caz în care se urmează procedura corespunzătoare prevăzută în Regulamentul pentru aplicarea prevederilor art. 5 şi 6 din Legea concurentei nr. 21/1996, privind practicile anticoncurentiale.

Capitolul 2

Termenele pentru examinarea notificărilor, emiterea deciziilor şi iniţierea procedurilor 7. Începutul perioadei Perioadele de 30 de zile şi de maximum 5 luni, la care se referă legea, încep să curgă din ziua care urmează datei la care notificarea a devenit electiva.

8.2. Când ultima zi a perioadei nu este o zi lucrătoare, perioada se va încheia la sfârşitul următoarei zile lucrătoare.

8.3. Perioada de 30 de zile, respectiv de 5 luni, va fi suspendată, în mod excepţional, atunci când părţile implicate nu răspund, nu răspund complet şi corect, refuza sa colaboreze la procesul de investigatie sau omit sa informeze despre eventualele modificări ivite pe parcurs ale informaţiilor cuprinse în notificare.

9.2. Consiliul Concurentei va comunică, în scris, părţile care au înaintat notificarea, decizia de deschidere a unei investigaţii.

9.3. În cazul în care Consiliul Concurentei nu ia o decizie în termenul fixat la pct. 9.1., operaţiunea de concentrare economică notificată poate avea loc, dreptul Consiliului Concurentei de a porni o investigatie şi de a lua o decizie, atunci când considera necesar, raminind rezervat.

Deciziile emise de Consiliul Concurentei în condiţiile pct. 9.1. lit. a) şi b) pot fi revocate atunci când au fost luate pe baza unor informaţii incorecte sau false, furnizate prin notificare sau primite ca urmare a solicitării de informaţii suplimentare de către Consiliul Concurentei.

Partea a IV-a Modul de prezentare a notificării unei concentrari economice PRECIZĂRI privind modul de notificare şi de completare a formularului pentru notificarea concentrarilor economice în baza Legii concurentei nr. 21/1996 A. Scopul formularului Formularul pentru notificarea concentrarilor economice precizează informaţiile care trebuie furnizate de către un agent economic sau de mai mulţi agenţi economici atunci când notifica o concentrare economică.

Părţile care urmează sa înainteze notificarea sunt sfatuite sa consulte Consiliul Concurentei cu privire la posibilitatea adoptării notificării în forma simplificata, în condiţiile precizate la lit. C de mai jos, renuntindu-se astfel la furnizarea anumitor informaţii care nu ar fi absolut necesare pentru examinarea operaţiunii.

B. Necesitatea unei notificări corecte şi complete Toate informaţiile cerute în formular trebuie să fie corecte şi complete; furnizarea, prin notificarea facuta, a unor informaţii inexacte sau incomplete reprezintă contravenţie şi este sancţionată cu amendă.

În cazul furnizarii unor informaţii incomplete sau inexacte, Consiliul Concurentei va informa, în scris, părţile notificatoare sau pe reprezentanţii acestora. Notificarea va deveni efectivă numai la data la care informaţiile complete şi corecte sunt primite de Consiliul Concurentei.

C. Notificarea în forma simplificata În cazul în care, printr-o operaţiune de concentrare economică, cota de piaţa deţinută de entitatea economică rezultată din concentrare este de maximum 20%, părţile în cauza pot solicita Consiliului Concurentei permisiunea prezentării notificării în forma simplificata. În aceasta forma simplificata, notificarea trebuie să conţină informaţiile prevăzute în cap. I-V din formular.

Informaţiile cuprinse în anexa la formular trebuie înaintate în cazul în care cota pe piaţa relevanta a entitatii economice, rezultată din concentrare, este peste limita de 20% sus-menţionată sau în cazul în care Consiliul Concurentei considera ca, date fiind particularităţile pieţei relevante în cauza, informaţiile din anexa sunt necesare în vederea evaluării corecte a operaţiunii de concentrare economică.

D. Cine trebuie să notifice În cazul unei fuzionari, notificarea se face de către participanţii la fuzionarea proiectata/preconizata.

În cazul în care concentrarea economică se realizează în cadrul unei operaţiuni de achizitionare a controlului în comun asupra unui agent economic, notificarea va fi facuta împreună de către părţile care achiziţionează controlul în comun.

În cazul achiziţionării pachetului de acţiuni (părţi sociale) de control de către alt agent economic, notificarea trebuie facuta de agentul economic achizitor.

În cazul unei licitaţii publice, respectiv al unui concurs de oferte pentru vânzarea unui agent economic sau a unor părţi din acesta, notificarea va fi facuta de către cei care liciteaza.

Fiecare parte care întocmeşte notificarea este responsabilă pentru exactitatea şi corectitudinea informaţiilor furnizate.

E. Cum se face notificarea Informaţiile cerute trebuie să fie completate conform capitolelor şi punctelor cuprinse în formular; la acestea se anexează documentele justificative.

Documentele solicitate pot fi original sau în copii certificate. Notificarea se face prin înaintarea formularului de notificare în 5 (cinci) exemplare şi a 5 (cinci) seturi de copii de pe documentele justificative anexate.

Notificarea trebuie expediată prin posta, recomandat sau prezentată prin curier, în timpul programului normal de lucru al Consiliului Concurentei.

F. Confidenţialitatea În conformitate cu prevederile art. 65 din lege, oficialitatile şi ceilalţi funcţionari ai Consiliului Concurentei sunt răspunzători potrivit legii penale, putind fi obligaţi şi la repararea prejudiciului cauzat prin utilizarea sau divulgarea, în alte scopuri decît cele ale îndeplinirii procedurii de examinare a concentrarii economice notificate, a documentelor sau informaţiilor cu caracter de secret profesional, primite sau de care au luat cunoştinţa în îndeplinirea atribuţiilor de serviciu sau în legătură cu serviciul.

Aceste prevederi se aplică, pentru păstrarea confidenţialităţii, şi părţilor notificatoare şi celorlalte părţi implicate prin procedura de audiere.

În cazul în care partea sau părţile notificatoare considera ca interesele lor ar fi atinse, dacă anumite informaţii dintre cele cerute în notificare ar fi comunicate sau făcute accesibile altor părţi decît cele implicate în concentrarea economică, aceste informaţii pot fi înaintate separat, cu fiecare pagina numerotată şi marcată clar, "secret de afaceri". În aceste cazuri, părţile notificatoare implicate vor trebui sa explice, printr-o nota separată, motivele pentru care aceste informaţii constituie secrete de afaceri şi nu trebuie să fie divulgate sau publicate.

În unele cazuri, secretele de afaceri pot fi înaintate în plicuri separate, menţionate ca anexa la notificare.

G. Definiţii şi instrucţiuni privind formularul Partea sau părţile care notifica - În cazurile în care notificarea este facuta numai de unul dintre agenţii economici, parte la operaţiune, termenul părţile care notifica sau părţile notificatoare se referă numai la agentul economic care face efectiv notificarea.

Partea (părţile) la concentrarea economică - Acest termen se referă la părţile implicate, adică atât la părţile care achiziţionează, cît şi la părţile achiziţionate, la părţile care fuzionează sau la părţile care achiziţionează controlul în comun, inclusiv la toţi agenţii economici la care pachetul de acţiuni (părţi sociale) de control este în curs de achizitionare sau care sunt subiectul unei licitaţii publice.

Cu excepţia cazurilor în care termenii partea (părţile) notificatoare şi partea (părţile) la concentrare sunt altfel definiţi, aceşti termeni includ toţi agenţii economici care aparţin aceloraşi grupuri din care fac parte respectivele părţi.

Pieţele afectate - În cap. V din formular, părţilor notificatoare li se solicita sa definească pieţele relevante ale produsului şi/sau ale serviciului şi, în continuare, sa identifice pieţele relevante care sunt afectate de operaţiunea notificată. Definirea pieţei afectate este folosită ca baza pentru unele întrebări cuprinse în formular. Definirile astfel prezentate de către părţile notificatoare sunt considerate în formular ca referindu-se la piaţa afectată.

An - Toate referirile la cuvintul an din formular vor fi citite cu sensul de an calendaristic, dacă nu este precizat altfel. Toate informaţiile solicitate în formular se referă, dacă nu este altfel precizat, la anul care precede celui în care este facuta notificarea.

Datele financiare solicitate în cap. II şi V din formular trebuie furnizate în lei, iar atunci când este cazul, în valută.

Toate cerinţele cuprinse în formular sunt relevante pentru prezentul regulament, dacă nu este altfel precizat.

H. Documentele solicitate (documente justificative) 1. Copiile de pe documentele finale sau de pe versiunea cea mai recenta a tuturor documentelor în baza cărora are loc operaţiunea de concentrare economică. În cazul vinzarii prin licitaţie publică a unui agent economic sau a unor părţi din acesta, se vor inainta copiile de pe documentele de oferta prezentate la licitaţie.

Anexă FORMULAR DE NOTIFICARE A CONCENTRARILOR ECONOMICE

Capitolul 1

Informaţii despre părţi 1.1. Pentru:

1.1.1. numele agentului economic, sediul legal (conform certificatului de înregistrare la Registrul comerţului), sediul administrativ (sediul real), numărul şi data certificatului de înregistrare la Registrul comerţului, codul fiscal, nr. telefon, nr. fax, numele persoanei indicate pentru relaţii;

1.1.2. activităţile agenţilor economici, precizînd activităţile principale şi activităţile secundare.

Capitolul 2

Informaţii despre operaţiunea de concentrare economică 2.1. Descrieti (pe scurt) natura operaţiunii de concentrare economică notificată, precizînd:

2.1.1. dacă operaţiunea se realizează prin fuzionare, prin achiziţionarea controlului unic sau a controlului în comun, asupra unui sau mai multor agenţi economici, în totalitatea lor sau asupra unei părţi din aceştia, ori prin crearea unei societăţi în comun concentrative, precum şi dacă achiziţionarea controlului se face direct sau indirect;

2.1.2. o scurta descriere a structurii economice şi financiare a concentrarii;

2.1.3. data propusă sau asteptata a oricăror evenimente majore determinate de realizarea concentrarii;

2.1.4. dacă, în cazul unei licitaţii publice, oferta prezentată a fost selectionata de organizatorul licitaţiei;

2.1.5. dacă operaţiunea de concentrare economică trebuie avizată de alte autorităţi şi situaţia obţinerii avizelor respective;

2.1.6. dacă realizarea operaţiunii este condiţionată de anumite evenimente speciale sau de îndeplinirea unor condiţii speciale.

2.2. Prezentaţi situaţia economică şi financiară aferentă operaţiunii de concentrare economică şi furnizati următoarele informaţii:

2.2.1. natura şi valoarea oricărui eventual ajutor financiar sau de alta natura, de care beneficiază oricare dintre părţile implicate în concentrarea economică, în orice calitate şi de la orice entitate, inclusiv ajutor de stat;

2.2.2. structura proprietăţii şi deţinătorii controlului, asa cum va rezultă după realizarea operaţiunii de concentrare economică.

2.3. Pentru fiecare dintre agenţii economici implicaţi în concentrarea economică, comunicaţi următoarele date pentru ultimii 3 ani financiari, iar în cazul în care un agent economic implicat aparţine unui grup, se vor comunică şi datele aferente grupului, acordindu-se atenţie ca, în cazul achiziţionării parţiale de agenţi economici, datele să se refere la partea care face obiectul concentrarii economice:

2.3.1. cifra de afaceri totală;

2.3.2. cifra de afaceri realizată în România.

Capitolul 3

Deţinerea proprietăţii şi a controlului 3.1. Pentru fiecare dintre părţile implicate în concentrarea economică, furnizati o lista a tuturor agenţilor economici (români şi străini) aparţinând aceluiaşi grup. Aceasta lista trebuie să includă:

3.1.1. toţi agenţii economici controlati sau persoanele care controlează, direct sau indirect, părţile implicate;

3.1.2. toţi agenţii economici activi pe piaţa afectată, care sunt controlati, direct sau indirect, de:

3.2. Pentru fiecare dintre elementele enumerarilor de mai sus, specificati natura şi mijloacele de exercitare a controlului.

3.3. Informaţiile prezentate în acest capitol pot fi ilustrate prin diagrame sau prin alte metode grafice, care să usureze înţelegerea structurii de proprietate şi a exercitării controlului asupra agenţilor economici.

Capitolul 4

Legăturile personale şi financiare şi achiziţii precedente 4.1. În legătură cu părţile implicate în concentrarea economică, precum şi cu fiecare agent economic sau persoana identificata în răspunsurile date la capitolul III, furnizati:

4.1.1. o lista a tuturor agenţilor economici activi pe pieţele afectate, în cazul cărora agenţii economici, persoanele sau grupul deţin, individual sau colectiv, 10% sau mai mult din drepturile de vot, acţiunile sau alte valori mobiliare emise; în fiecare caz, numiţi deţinătorul şi procentajul deţinut;

4.1.2. în cazul fiecărui agent economic: o lista a membrilor consiliilor de administraţie şi a directorilor executivi care sunt, în acelaşi timp, membri ai consiliilor de administraţie sau directori la oricare alt agent economic activ pe pieţele afectate; şi (acolo unde este cazul) pentru fiecare agent economic, o lista a membrilor consiliilor de administraţie care sunt directori la oricare alt agent economic activ pe pieţele afectate. În fiecare caz, precizati denumirea celorlalţi agenţi economici şi poziţia deţinută;

4.1.3. detalii despre achiziţiile de agenţi economici, efectuate de grupurile identificate mai sus în ultimii 3 ani.

Capitolul 5

Informaţii despre pieţele relevante afectate de concentrare economică 5.1. Lista produselor fabricate şi/sau comercializate de agenţii economici implicaţi în operaţiunea de concentrare economică, asa cum sunt definite aceste produse de înşişi agenţii economici, în scopuri de marketing.

5.2. Definiţi pieţele relevante (a produsului şi geografică), afectate de concentrarea economică, explicind care dintre produsele şi/sau serviciile agenţilor economici implicaţi în concentrare sunt incluse, respectiv excluse din aceste pieţe şi de ce.

5.3. Furnizati pentru ultimii 3 ani, pentru fiecare grup de produse implicate în operaţiunea de concentrare, respectiv pentru fiecare piaţa relevanta afectată de operaţiunea de concentrare:

5.3.1. mărimea estimată a pieţei relevante (volum şi valoare). Comparati mărimea estimată cu cea provenind din alte surse;

5.3.2. suma totală a vinzarilor de produse realizate de agenţii economici implicaţi şi grupurile lor, pe piaţa; estimati cota de piaţa deţinută de fiecare;

5.3.3. cota de piaţa estimată a concurenţilor mai importanti (inclusiv importatorii), prezenţi pe piaţa geografică relevanta afectată de concentrare;

5.3.4. comparatia între preţurile practicate de agenţii economici implicaţi în concentrare şi preţurile practicate de ceilalţi concurenţi importanti, care activează pe aceeaşi piaţa relevanta;

5.3.5. estimarea impactului operaţiunii de concentrare economică asupra preţului produselor şi/sau al serviciilor de pe piaţa relevanta, la nivelul consumatorilor;

5.3.6. estimarea valorii şi, dacă este posibil, a volumului importurilor (indicind ţările de origine), pentru produsele de pe pieţele relevante afectate de concentrarea economică, cît şi a procentului acestor importuri provenite de la grupurile de care aparţin agenţii economici implicaţi;

5.3.7. estimarea impactului taxelor vamale şi a barierelor de alta natura (netarifare) asupra preţului practicat la produsele de import similare cu cele de pe piaţa afectată de concentrarea economică. ----------------- Notă ... *) Alte părţi implicate în operaţiunea de concentrare economică sunt: agenţii economici care achiziţionează controlul în comun, inclusiv cei care au depus oferta pentru o licitaţie publică pentru achiziţionarea unui agent economic, agenţii economici care urmează a fi achizitionati, precum şi agenţii economici care aparţin aceloraşi grupuri din care fac parte agenţii economici achizitori, respectiv achizitionati.

Anexă la Formularul de notificare a concentrarii economice I. Condiţii generale pe pieţele afectate Furnizati informaţii despre primii cinci furnizori importanti (naţionali şi internationali) ai părţilor implicate în operaţiunea de concentrare economică şi precizati valoarea achiziţiilor părţilor implicate de la fiecare dintre aceşti furnizori, menţionînd adresa şi numerele de telefon şi de fax la care pot fi contactati.

Pentru aceasta:

Furnizati numele, adresa, numerele de telefon şi de fax pentru asociaţiile profesionale şi patronale de mai sus.

II. Integrarea verticala Descrieti modul în care agenţii economici, inclusiv grupurile din care aceştia fac parte, implicaţi în operaţiunea de concentrare economică, produc şi îşi vînd produsele şi/sau serviciile, de exemplu dacă sunt numai producători, dacă sunt numai distribuitori, atât înainte de operaţiunea de concentrare economică propusă, cît şi după înfăptuirea acesteia. Precizati natura şi gradul de integrare verticala a fiecărui agent economic implicat, înainte de concentrarea economică şi gradul de integrare pe verticala a noii entităţi economice rezultate prin înfăptuirea operaţiunii de concentrare economică propuse.

III. Restrictionari auxiliare Dacă părţile la concentrarea economică şi/sau alte părţi, inclusiv vânzătorul şi actionarii (asociaţii) minoritari, sunt supuse la restrictionari auxiliare, respectiv direct legate şi necesare pentru implementarea concentrarii economice:

IV. Contextul internaţional Descrieti eventualele aspecte internaţionale ale concentrarii economice propuse, precizînd poziţia părţilor implicate în concentrarea economică propusă, pe pieţele internaţionale respective. ---------------------