5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelete a befektetési alapokkal összefüggő kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett eljárásokban a kapcsolattartás ta

5/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelete a befektetési alapokkal összefüggő kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett eljárásokban a kapcsolattartás tartalmára és formájára vonatkozó részletes szabályokról. A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény 117.  § (1)  bekezdés g)  pontjában kapott felhatalmazás alapján, a  Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény 21.  § n)  pontjában meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. § E rendelet alkalmazásában: 1. befektetési alapkezelő: a  befektetési alapkezelőkről és a  kollektív befektetési formákról szóló 2011. évi CXCIII. törvény (a továbbiakban: Batv.) 3. § 11. pontjában meghatározott személy; 2. befektetési alap: a Batv. 3. § 9. pontjában meghatározott fogalom; 3. elektronikus kapcsolattartás: a  Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: Felügyelet) és az ügyfél között lévő kétirányú, írásbelinek minősülő elektronikus kapcsolattartás; 4. elektronikus postaláda: az  ERA rendszer szolgáltatásaként működő, a  Felügyelet által az  ERA rendszerben regisztrált intézmény számára biztosított kézbesítési tárhely; 5. elektronikus űrlap: a  szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az  állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom; 6. ERA rendszer: a  Felügyelet által a  hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer. 2. § (1) E rendelet szabályait kell alkalmazni azon, a Felügyelet hatáskörébe tartozó ügyek esetében – kivéve a bejelentési kötelezettséget –, amelyek vonatkozásában törvény a Felügyelet és a befektetési alapkezelő között az általa kezelt befektetési alap tekintetében kizárólagos elektronikus kapcsolattartást ír elő. (2) Az elektronikus kapcsolattartás kiterjed a kérelem benyújtásától a Felügyelet által az ügy érdemében hozott vagy az ügyet egyéb módon lezáró hatósági döntésnek az ügyféllel történő közléséig terjedő eljárási cselekményekre és jognyilatkozatokra, a  hatósági döntés kijavításával, kiegészítésével, módosításával vagy visszavonásával, valamint az újrafelvétellel kapcsolatos eljárásokra. 3. § (1) A befektetési alapkezelőnek 1. nyilvános zárt végű értékpapíralap esetén a  kibocsátási tájékoztató és a  hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a  kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a  letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására irányuló kérelmét az 1. mellékletben, 2. nyilvános zárt végű értékpapíralap esetén az  alaptájékoztató és a  hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a  kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a  letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására irányuló kérelmét a 2. mellékletben, 3. nyilvános zárt végű ingatlanalap esetén a  kibocsátási tájékoztató és a  hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására és az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére irányuló kérelmét a 3. mellékletben, 4. nyilvános zárt végű ingatlanalap esetén az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezésére, a kezelési szabályzat jóváhagyására és az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére irányuló kérelmét a 4. mellékletben, 5. a kibocsátási tájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezésére irányuló kérelmét az 5. mellékletben, 6. az alaptájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezésére irányuló kérelmét a 6. mellékletben, 7. nyilvános nyílt végű értékpapíralap esetén a  tájékoztató, a  hirdetmény, a  kiemelt befektetői információ és a  kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint a  letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyására irányuló kérelmét a 7. mellékletben, 8. nyilvános nyílt végű ingatlanalap esetében a  tájékoztató, a  hirdetmény, a  kiemelt befektetői információ és a  kezelési szabályzat jóváhagyására, valamint az  ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezésére irányuló kérelmét a 8. mellékletben, 9. nyilvános befektetési alap nyilvántartásba vétele iránti kérelmét a 9. mellékletben, 10. zártkörű befektetési alap nyilvántartásba vétele iránti kérelmét a 10. mellékletben, 11. határozott futamidejű befektetési alap futamidejének lejárata esetén a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét a 11. mellékletben, 12. a  befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelemét, ha arra azért kerül sor, mert a  befektetők az összes befektetési jegy visszaváltására irányuló visszaváltási megbízást adtak le, a 12. mellékletben, 13. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra azért kerül sor, mert a nyilvános nyílt végű befektetési alap nettó eszközértéke 3 hónapon keresztül, átlagosan nem éri el a  húszmillió forintot, a 13. mellékletben, 14. a befektetési alap nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra azért kerül sor, mert a befektetési alap nettó eszközértéke negatívvá vált, a 14. mellékletben, 15. a letétkezelői szerződés hatálybalépésének jóváhagyása iránti kérelmét a 15. mellékletben, 16. a letétkezelői szerződés módosítása hatálybalépésének jóváhagyása iránti kérelmét a 16. mellékletben, 17. a  cél-ÁÉKBV megszűnése esetén a  gyűjtő-ÁÉKBV nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét a 17. mellékletben, 18. a  nyilvános befektetési alap kezelési szabályzata módosításának engedélyezése iránti kérelmét a 18. mellékletben, 19. a  nyilvános befektetési alap átalakulásához készült tájékoztató jóváhagyása iránti kérelmét a 19. mellékletben, 20. a zártkörű befektetési alap nyilvános befektetési alappá történő átalakulásának jóváhagyása iránti kérelmét a 20. mellékletben, 21. a nem harmonizált befektetési alapok egyesülésének engedélyezése iránti kérelmét a 21. mellékletben, 22. az ÁÉKBV-k egyesülésének engedélyezése iránti kérelemét a 22. mellékletben, 23. a kollektív befektetési forma szétválásának engedélyezése iránti kérelmét a 23. mellékletben, 24. a kollektív befektetési forma részalapja szétválásának engedélyezése iránti kérelmét a 24. mellékletben, 25. a  Batv. 78.  § (7)  bekezdésében meghatározott körbe tartozó – ugyanazon befektetési alapkezelő és letétkezelő által kezelt másik befektetési alap részalapjává válást jelentő – egyesülés engedélyezése iránti kérelmét a 25. mellékletben, 26. a befektetési alap kezelése átadásának engedélyezése iránti kérelmét a 26. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az  elbíráláshoz szükséges – jogszabályban meghatározott – mellékletekkel együtt kell benyújtania a  Felügyeletnek a  nem természetes személy, szervezet és a  Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete közötti kizárólagos elektronikus kapcsolattartás rendjéről és technikai feltételeiről, valamint a  Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által működtetett kézbesítési tárhely működtetéséről és használatáról szóló 9/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül. (2) A befektetési alapkezelőnek 1. egyesülés esetén a  befektetési jegy folyamatos forgalmazása felfüggesztésének engedélyezése iránti kérelmét a 27. mellékletben, 2. a  befektetési jegy folyamatos forgalmazása felfüggesztésének meghosszabbítása iránti kérelmét a 28. mellékletben, 3. az ingatlanértékelővel kötött szerződés létrejöttének engedélyezése iránti kérelmét a 29. mellékletben, 4. az ingatlanértékelővel kötött szerződés módosításának engedélyezése iránti kérelmét a 30. mellékletben, 5. a gyűjtő-ÁÉKBV cél-ÁÉKBV-be történő befektetésének engedélyezése iránti kérelmét a 31. mellékletben, 6. a  cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a  gyűjtő-ÁÉKBV egy másik cél-ÁÉKBV-be fektesse eszközeinek legalább 85 százalékát, a 32. mellékletben, 7. a  cél-ÁÉKBV megszűnése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a  gyűjtő-ÁÉKBV módosítsa a kezelési szabályzatát olyan módon, hogy nem gyűjtő ÁÉKBV-ként működik tovább, a 33. mellékletben, 8. a  cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV továbbra is a cél-ÁÉKBV gyűjtő-ÁÉKBV-je maradjon, a 34. mellékletben, 9. a  cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a gyűjtő-ÁÉKBV az egyesülés, illetve szétválás eredményeképpen létrejött másik ÁÉKBV gyűjtő ÁÉKBV-je maradjon, a 35. mellékletben, 10. a  cél-ÁÉKBV szétválása vagy másik ÁÉKBV-vel való egyesülése esetén annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a  gyűjtő-ÁÉKBV eszközeinek legalább 85 százalékát egy másik, nem az  egyesülés vagy szétválás eredményeként létrejött cél-ÁÉKBV kollektív befektetési értékpapírjaiba fektesse, a 36. mellékletben, 11. a cél-ÁÉKBV szétválása, egyesülése, megszűnése esetén a gyűjtő-ÁÉKBV számára annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a Batv. 118. § (4) bekezdés b) pontja, valamint a Batv. 118. § (6) bekezdés c) pontja szerint nem gyűjtő-ÁÉKBV-ként működjön tovább, a 37. mellékletben, 12. a gyűjtő-ÁÉKBV nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét, ha arra a cél-ÁÉKBV egyesülése vagy szétválása miatt kerül sor, a 38. mellékletben, 13. annak engedélyezése iránti kérelmét, hogy a  cél-ÁÉKBV a  tervezett egyesülés átvevő ÁÉKBV-je legyen, a 39. mellékletben, 14. annak engedélyezése iránti kérelmet, hogy a  cél-ÁÉKBV a  tervezett szétválás után létrejövő ÁÉKBV-k egyikeként lényegében változatlanul működjön tovább, a 40. mellékletben, 15. annak a befektetésnek a jóváhagyása iránti kérelmet, hogy ha a cél-ÁÉKBV a beolvadó ÁÉKBV, és az egyesülés következtében a gyűjtő ÁÉKBV az átvevő ÁÉKBV befektetőjévé válik, a 41. mellékletben, 16. annak engedélyezése iránti kérelmet, ha a gyűjtő-ÁÉKBV a szétválás eredményeként létrejövő olyan ÁÉKBV befektetővé válik, amely lényegesen különbözik a cél-ÁÉKBV-től, a 42. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az elbíráláshoz szükséges – jogszabályban meghatározott – mellékletekkel együtt benyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon. (3) Az  (1)  bekezdés 19. és 25.  pontjában, továbbá beolvadás esetében az  (1)  bekezdés 21. és 22.  pontjában, kiválás esetén az  (1)  bekezdés 23. és 24.  pontjában meghatározott esetben a  befektetési alapkezelőnek egyidejűleg a  18.  mellékletben és a  43.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokat is be kell nyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon. (4) A  (2)  bekezdés 5–11. és 13–16.  pontjában meghatározott esetekben a  befektetési alapkezelőnek egyidejűleg a  18.  mellékletben és a  43.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokat is be kell nyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon. (5) A  befektetési alapkezelő egyéb beadványt a  47.  mellékletben meghatározott elektronikus űrlapon nyújthat be az (1) bekezdésben meghatározott módon. 4. § A kérelmezőnek az űrlapon kell nyilatkoznia arról, hogy az engedély kiadása érdekében szükséges minden lényeges adatot és tényt közölt a Felügyelettel. 5. § (1) Amennyiben az  eljárás során a  Felügyelet az  elektronikus postaládán keresztül küldött ügyiratában a  kérelmezőt hiánypótlásra, a  kérelem kiegészítésére, illetve módosítására, vagy a  tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozattételre szólítja fel, a kérelmező a) a hiánypótlásra szóló felhívásnak a 44. mellékletben, b) a kérelem, illetve mellékletének kiegészítésére vagy módosítására szóló felhívásnak a 45. mellékletben, c) a tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozat-tételre szóló felszólításnak a 46. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlap teljes körű kitöltésével és a  3.  § (1)  bekezdésben meghatározott módon történő elküldésével tesz eleget. (2) Az  elektronikus űrlapon meg kell adni a  kiegészítendő, módosítandó, továbbá a  pótolandó, illetve a  tényállás tisztázását szolgáló ügyirat alapjául szolgáló ügy számát (főszám, év), a kérelem tárgyát, az ügyintéző nevét, továbbá fel kell tölteni az előírt, mellékletként csatolandó dokumentumokat. 6. § Ez a rendelet 2013. július 1-jén lép hatályba. 7. § A rendelet hatálybalépése napján már folyamatban lévő ügyek tekintetében a rendelet rendelkezéseit csak az ügyfél erre irányuló, a  közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló 2004. évi CXL. törvény szerinti ügyintézési rendelkezése alapján lehet alkalmazni. Dr. Szász Károly s. k., a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének elnöke