§ 7 vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu – Přechodné ustanovení
Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu · 129/2014 Sb.
Stručně: Paragraf 7 vyhlášky 129/2014 Sb. stanovuje, že veškeré schvalovací, rozhodovací a kontrolní procesy institucí proti legalizaci výnosů z trestné činnosti musí být zpětně rekonstruovatelné. Instituce musí mít systém pro uchování informací, který umožní zpětně dohledat všechny schvalovací a rozhodovací procesy. (§ 7 zákona č. 129/2014 Sb., vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Přechodné ustanovení
- Lhůta nebo doba: „…instituce statutární orgán, projedná tento orgán hodnotící zprávu nejpozději do 4 měsíců po konci období, za které je zpracována, a vyjádří se ke zjištěným nedostatkům a…“
- Lhůta nebo doba: „…z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění této vyhlášky, nejpozději do šesti měsíců ode dne nabytí účinnosti této vyhlášky.“
- Odkazuje na: Zákon o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (253/2008 Sb.)
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 129/2014 Sb.
Veškeré schvalovací a rozhodovací procesy a kontrolní činnosti v rámci systému vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření, včetně souvisejících odpovědností, pravomocí, podkladů a posouzení hodnotící zprávy podle § 8, musí být možné zpětně rekonstruovat. K zabezpečení tohoto požadavku instituce zavede a udržuje odpovídající systém uchování informací, který zahrnuje rovněž informace o zjištěních učiněných při kontrole klienta a při přezkoumávání obchodů a korespondenci vztahující se k obchodům a obchodním vztahům. Zpětně rekonstruovatelný musí být i takový proces, jehož výsledkem je závěr, že nejsou dány důvody pro změnu rizikového profilu klienta či pro podání oznámení o podezřelém obchodu.“.
30. V § 8 se za odstavec 1 doplňuje odstavec 2, který včetně poznámky pod čarou č. 3 zní:
„(2) Veškeré závěry a hodnocení obsažené v hodnotící zprávě musejí být řádně odůvodněny. Nezpracovává-li hodnotící zprávu kontaktní osoba3), obsahuje zpráva vyjádření kontaktní osoby k úplnosti a správnosti hodnotící zprávy.
3) § 22 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů.“.
Dosavadní odstavce 2 až 6 se označují jako odstavce 3 až 7.
31. V § 8 odstavec 6 zní:
„(6) Má-li instituce statutární orgán, projedná tento orgán hodnotící zprávu nejpozději do 4 měsíců po konci období, za které je zpracována, a vyjádří se ke zjištěným nedostatkům a návrhům v ní obsaženým. Má-li instituce dozorčí radu, správní radu nebo kontrolní komisi, plní tyto povinnosti také tento orgán. V případě pobočky, organizační složky nebo provozovny instituce podle § 2 odst. 2 plní tyto povinnosti vedoucí této pobočky, organizační složky nebo provozovny.“.
32. V § 8 odst. 7 se za slova „Hodnotící zprávu“ vkládají slova „spolu s vyjádřením podle odstavců 2 a 6“.
Čl. II
Instituce uvede svůj systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření k naplnění povinností stanovených zákonem č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů, do souladu s vyhláškou č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění této vyhlášky, nejpozději do šesti měsíců ode dne nabytí účinnosti této vyhlášky.
Čl. III
Tato vyhláška nabývá účinnosti patnáctým dnem po jejím vyhlášení.
Guvernér:
Ing. Singer, Ph.D., v. r.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Instituce musí mít systém pro uchování informací, který umožní zpětně dohledat všechny schvalovací a rozhodovací procesy.
- Tento systém musí zahrnovat i informace z kontrol klientů, přezkoumávání obchodů a veškerou související korespondenci.
- Zpětně rekonstruovatelné musí být i případy, kdy instituce rozhodne, že není potřeba měnit rizikový profil klienta nebo hlásit podezřelý obchod.
- Instituce musí svůj systém vnitřních zásad uvést do souladu s touto vyhláškou nejpozději do šesti měsíců od její účinnosti.
Na co si dát pozor
- Hodnotící zpráva musí být řádně odůvodněna a pokud ji nezpracovává kontaktní osoba, musí obsahovat její vyjádření k úplnosti a správnosti.
- Statutární orgán instituce (nebo vedoucí pobočky/organizační složky) musí projednat hodnotící zprávu nejpozději do 4 měsíců po konci období, za které je zpracována.
- Hodnotící zpráva se předkládá spolu s vyjádřeními podle odstavců 2 a 6.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 15 Přechodné ustanovení (Vyhláška o stanovení podmínek zdravotní )§ 6 Přechodné ustanovení a závěrečná ustanovení (Vyhláška o sestavování konkursních komis)§ 15 Přechodné ustanovení (Vyhláška Národního bezpečnostního úřadu )§ 9 Přechodné ustanovení (Vyhláška Ministerstva průmyslu a obchodu)§ 3 Přechodné ustanovení (Nařízení vlády, kterým se vydává cenový)