§ 9 vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti · 143/2009 Sb. · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 9 vyhlášky 143/2009 stanovuje, jaké vzdělání a praxi musí mít osoby, které jednají se zákazníky obchodníka s cennými papíry, přičemž rozlišuje podle rozsahu jejich činnosti a typu investičních nástrojů. Osoby, které jednají se zákazníky jen v omezeném rozsahu, musí mít alespoň střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a absolvovat odborný kurz, nebo mít dvouletou praxi. (§ 9 zákona č. 143/2009 Sb., vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky
- Lhůta nebo doba (odst. 1): „…pokud osoba jednající se zákazníky s omezenou činností má odbornou praxi nejméně 2 roky.“
- Lhůta nebo doba (odst. 2): „má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou15) a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo“
- Lhůta nebo doba (odst. 2): „…střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 2 roky.“
- Odkazuje na: § 16
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 143/2009 Sb.
(1) Osoba jednající se zákazníky s omezenou činností musí mít alespoň ukončené střední vzdělání11) nebo střední vzdělání s výučním listem12) a absolvovat příslušný odborný kurz. Absolvování odborného kurzu se nevyžaduje, pokud osoba jednající se zákazníky s omezenou činností má odbornou praxi nejméně 2 roky.
(2) Osoba jednající se zákazníky, jejíž činnost nezahrnuje investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) až k) zákona (dále jen „derivát“), musí mít ukončený alespoň bakalářský studijní program13) nebo ukončené vyšší odborné vzdělání14) a absolvovat příslušný odborný kurz. Splnění těchto požadavků se nevyžaduje, pokud tato osoba
a) složila příslušnou odbornou zkoušku,
b) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou15) a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo
c) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 2 roky.
(3) Osoba jednající se zákazníky, jejíž činnost zahrnuje deriváty, musí mít ukončený alespoň bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a absolvovat příslušný odborný kurz. Splnění těchto požadavků se nevyžaduje, pokud tato osoba
a) složila příslušnou odbornou zkoušku,
b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,
c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
d) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 3 roky.
(4) Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) a c) se nezapočítává odborná praxe podle § 16 odst. 1. Do odborné praxe podle odstavce 3 písm. b) až d ) se nezapočítává odborná praxe podle § 16 odst. 2.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Osoby, které jednají se zákazníky jen v omezeném rozsahu, musí mít alespoň střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a absolvovat odborný kurz, nebo mít dvouletou praxi.
- Pokud osoba nejedná s deriváty, potřebuje minimálně bakalářský studijní program nebo vyšší odborné vzdělání a odborný kurz, případně může splnit požadavky odbornou zkouškou, maturitou a roční praxí, nebo středním vzděláním a dvouletou praxí.
- Pro osoby, které jednají se zákazníky ohledně derivátů, je vyžadován bakalářský studijní program nebo vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a odborný kurz, nebo mohou splnit požadavky odbornou zkouškou, případně kombinací jiného vzdělání a praxe (např. bakalářský program v jiném oboru a roční praxe, maturita a dvouletá praxe, nebo střední vzdělání a tříletá praxe).
Na co si dát pozor
- Odborná praxe se pro účely tohoto paragrafu nezapočítává podle § 16 odst. 1 a 2.
- Požadavky na vzdělání a praxi se liší v závislosti na tom, zda osoba jedná se zákazníky s omezenou činností, s investičními nástroji bez derivátů, nebo s deriváty.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 237 Účinnost (Vyhláška o pravidlech obezřetného podnik)§ 84 ÚČINNOST (Vyhláška o podrobnostech nakládání s odp)§ 14 Účinnost (Zákon o správních poplatcích)