§ 147 zákon, kterým se mění zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony – Obchodníkovi s cennými papíry
Zákon, kterým se mění zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony · 188/2011 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 147 zákona 188/2011 upravuje dohled České národní banky (ČNB) nad českými obchodníky s cennými papíry, kteří poskytují investiční služby v jiném členském státě EU, a umožňuje jí ukládat jim sankce. ČNB může uložit sankci českému obchodníkovi s cennými papíry, který působí v jiném státě EU, pokud poruší evropské právo v oblasti investičních služeb. (§ 147 zákona č. 188/2011 Sb., zákon, kterým se mění zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Týká se: Česká národní banka
- Lhůta nebo doba (odst. 1): „…Česká národní banka uloží na základě oznámení orgánu dohledu hostitelského státu, bez zbytečného odkladu informuje tento orgán dohledu.“
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 188/2011 Sb.
(1) Obchodníkovi s cennými papíry, který poskytuje investiční služby v hostitelském státě, může Česká národní banka uložit sankci, opatření k nápravě nebo jiné opatření za porušení povinností vyplývajících z práva Evropské unie v oblasti poskytování investičních služeb, jejichž plnění podléhá dohledu České národní banky, na základě oznámení orgánu dohledu hostitelského státu, nebo i bez tohoto oznámení. O sankci, opatření k nápravě nebo jiném opatření, které Česká národní banka uloží na základě oznámení orgánu dohledu hostitelského státu, bez zbytečného odkladu informuje tento orgán dohledu.
(2) Česká národní banka dohlíží nad činností obchodníka s cennými papíry, který poskytuje investiční služby v hostitelském státě, na území hostitelského státu podle tohoto zákona. Pokud jde o poskytování služeb prostřednictvím organizační složky, nepodléhá dohledu České národní banky plnění povinností uvedených v § 24 odst. 5; nad plněním těchto povinností dohlíží orgán dohledu hostitelského státu podle práva tohoto státu.“.
139. V § 148 odst. 1 se slova „stanovené tímto zákonem na základě“ nahrazují slovy „vyplývající z“.
140. V § 148 se odstavec 3 zrušuje.
141. V části desáté hlavě I se doplňují díly 7 až 10, které včetně nadpisů znějí:
„Díl 7
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- ČNB může uložit sankci českému obchodníkovi s cennými papíry, který působí v jiném státě EU, pokud poruší evropské právo v oblasti investičních služeb.
- ČNB může jednat na základě oznámení od dohledového orgánu z daného státu EU, nebo i z vlastního podnětu.
- ČNB musí informovat dohledový orgán hostitelského státu o sankci, kterou uložila na základě jeho oznámení.
- ČNB dohlíží na činnost českého obchodníka s cennými papíry v jiném státě EU podle českého zákona.
- Pokud obchodník působí v jiném státě EU přes organizační složku, ČNB nedohlíží na plnění povinností uvedených v § 24 odst. 5; nad těmito povinnostmi dohlíží orgán hostitelského státu.
Příklad
Česká investiční společnost, která má pobočku v Německu, poruší německé předpisy týkající se informování klientů o rizicích. Německý dohledový orgán na to upozorní ČNB. ČNB pak může české společnosti uložit sankci.
Na co si dát pozor
- ČNB nedohlíží na všechny povinnosti obchodníka s cennými papíry, pokud působí v jiném státě EU prostřednictvím organizační složky (konkrétně na ty uvedené v § 24 odst. 5).
- Dohled nad těmito konkrétními povinnostmi přebírá dohledový orgán hostitelského státu.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.