§ 128 zákon o kolektivním investování – Přestupky
Zákon o kolektivním investování · 189/2004 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 128 zákona o kolektivním investování definuje, jaké konkrétní jednání fyzických osob, likvidátorů, členů výborů odborníků nebo nucených správců je považováno za přestupek v oblasti kolektivního investování. Fyzická osoba se dopouští přestupku například, pokud neoprávněně vykonává činnost podle tohoto zákona, uvede nesprávné údaje v žádosti, nebo nesprávně používá zákonem chráněná označení jako „investiční fond“. (§ 128 zákona č. 189/2004 Sb., zákon o kolektivním investování, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Přestupky
- Týká se: Česká národní banka
- Trestní sazba (odst. 10): „nebo d) lze uložit též zákaz činnosti až na 5 let.“
- Částka nebo sazba (odst. 9): „Za přestupek podle odstavce 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 nebo 8 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.“
- Odkazuje na: § 3, § 4, § 6, § 14, § 43, § 58
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 189/2004 Sb.
(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že
a) neoprávněně vykonává nebo nabízí činnost podle tohoto zákona,
b) uvede nesprávný údaj nebo zatají některou skutečnost v souvislosti s žádostí podle tohoto zákona,
c) použije označení „fond peněžního trhu“ nebo „krátkodobý fond peněžního trhu“ v rozporu s § 3 odst. 4, označení „investiční fond“ v rozporu s § 4 odst. 4, označení „podílový fond“ v rozporu s § 6 odst. 5 nebo označení „investiční společnost“ v rozporu s § 14 odst. 4,
d) veřejně nabídne cenný papír vydaný zahraničním fondem kolektivního investování na území České republiky v rozporu s § 43, 44, 45, 58 nebo 59,
e) vykonává funkci vedoucí osoby investiční společnosti nebo investičního fondu nebo funkci vedoucího organizační složky zahraničního speciálního fondu bez předchozího souhlasu podle § 58 odst. 4, § 71 odst. 1, § 72 odst. 1 nebo § 72 odst. 5,
f) neinformuje Českou národní banku nebo ji nepožádá o souhlas podle § 71a odst. 2, nebo
g) neoznámí České národní bance skutečnost podle § 71c odst. 1 nebo § 73 odst. 1.
(2) Fyzická osoba, která veřejně nabízí cenné papíry vydávané fondem kolektivního investování na území České republiky, se dopustí přestupku tím, že
a) v rozporu s § 81a poruší některou z povinností při tvorbě a šíření propagačního sdělení stanovenou v § 79, § 80 odst. 1, 2, 3 nebo 4 nebo § 81,
b) v rozporu s § 81a a § 80 odst. 5 poruší některé z ustanovení občanského zákoníku o smlouvách o finančních službách uzavíraných na dálku, nebo
c) neposkytne investorovi dokument podle § 84a odst. 9 nebo 10.
(3) Člen výboru odborníků se dopustí přestupku tím, že v rozporu s § 53f odst. 3 nejedná s odbornou péčí.
(4) Likvidátor investiční společnosti nebo osoba pověřená likvidací zahraniční investiční společnosti podle právního řádu jejího domovského státu se dopustí přestupku tím, že v rozporu s § 95 nezajistí zrušení obhospodařovaných podílových fondů nebo výplatu podílů podílníkům.
(5) Fyzická osoba podléhající dohledu České národní banky se dopustí přestupku tím, že neprovede ve stanovené lhůtě opatření k nápravě uložené podle § 103.
(6) Fyzická osoba, které bylo uloženo opatření k nápravě, se dopustí přestupku tím, že v rozporu s § 103 odst. 5 neinformuje Českou národní banku.
(7) Nucený správce investiční společnosti nebo investičního fondu se dopustí přestupku tím, že
a) postupuje v rozporu s tímto zákonem nebo s rozhodnutím o zavedení nucené správy, nebo
b) v rozporu s § 109 odst. 10 si nevyžádá předchozí souhlas České národní banky.
(8) Fyzická osoba uvedená v § 133 se dopustí přestupku tím, že poruší povinnost mlčenlivosti podle § 133.
(9) Za přestupek podle odstavce 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 nebo 8 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.
(10) Za přestupek podle odstavce 1 písm. b) nebo d) lze uložit též zákaz činnosti až na 5 let.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Fyzická osoba se dopouští přestupku například, pokud neoprávněně vykonává činnost podle tohoto zákona, uvede nesprávné údaje v žádosti, nebo nesprávně používá zákonem chráněná označení jako „investiční fond“.
- Přestupkem je také veřejná nabídka cenných papírů zahraničního fondu kolektivního investování v rozporu s pravidly, nebo výkon funkce vedoucí osoby bez potřebného souhlasu.
- Likvidátor investiční společnosti se dopustí přestupku, pokud nezajistí zrušení fondů nebo výplatu podílů, a nucený správce, pokud postupuje v rozporu se zákonem nebo rozhodnutím o nucené správě.
- Fyzická osoba, která veřejně nabízí cenné papíry fondů, se dopouští přestupku, pokud poruší povinnosti při tvorbě a šíření propagačních sdělení, pravidla pro smlouvy uzavírané na dálku nebo neposkytne investorovi požadovaný dokument.
Na co si dát pozor
- Fyzické osoby by si měly dát pozor na to, aby veškeré činnosti spojené s kolektivním investováním vykonávaly v souladu se zákonem a měly potřebná oprávnění a souhlasy.
- Je důležité správně používat zákonem definovaná označení pro fondy a společnosti a dodržovat pravidla pro veřejnou nabídku cenných papírů.
- Likvidátoři a nucení správci musí pečlivě dodržovat své zákonné povinnosti a postupy, aby se vyhnuli přestupkům.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 61 Komise pro projednávání přestupků (Zákon o odpovědnosti za přestupky a říze)§ 44a (Zákon o veřejném zdravotním pojištění a )§ 109 SPOLEČNÁ USTANOVENÍ (Zákon o léčivech a o změnách některých s)§ 53 (Zákon České národní rady o přestupcích)§ 92 (Zákon o specifických zdravotních službác)