§ 16 Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování – Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu

§ 16 Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu [K § 9 odst. 2 písm. b) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] (1) Investiční společnost nebo samosprávný investiční fond provede neprodleně v evidenci podle § 9 odst. 2 písm. b) zákona záznam o podrobnostech pokynu a provedeného obchodu. (2) Záznam podle odstavce 1 obsahuje, pokud to povaha věci nevylučuje, tyto údaje a) obchodní firmu, název a sídlo fondu kolektivního investování nebo zahraničního standardního fondu, b) identifikační údaje investičního nástroje nebo jiných aktiv, které byly předmětem pokynu a provedeného obchodu, c) množství investičních nástrojů nebo jiných aktiv, d) typ pokynu nebo provedeného obchodu, e) cenu pokynu nebo provedeného obchodu, f) u pokynu datum a čas jeho předání a údaje o osobě, které byl pokyn předán, g) u provedeného obchodu datum a čas rozhodnutí o jeho provedení a datum a čas jeho provedení, h) údaje o osobě, která předala pokyn nebo provedla obchod, i) v případě odvolání pokynu důvody jeho odvolání a j) u provedeného obchodu údaje o protistraně a převodním místu.