§ 5 Vyhláška o výkonu činnosti bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry – Na investičního zprostředkovatele se vztahují § 9
Stručně: Paragraf 5 vyhlášky 23/2014 stanovuje, které konkrétní části této vyhlášky se vztahují na investičního zprostředkovatele, a specifikuje zvláštní pravidla pro fyzické osoby investiční zprostředkovatele, kteří poskytují služby výhradně osobně.
§ 5
(1) Na investičního zprostředkovatele se vztahují § 9, § 10 odst. 1, § 11 odst. 2 a 3, § 12, § 13, § 16, § 17, § 18 odst. 1, § 20, § 21, § 22 odst. 1, § 23 odst. 1 a 5, § 24, § 26, § 46, § 48 a § 51, s výjimkou příloh č. 1 a 2 této vyhlášky.
(2) Na investičního zprostředkovatele, který je fyzickou osobou a poskytuje investiční služby výhradně osobně, se tato vyhláška vztahuje v tom rozsahu, že tento zprostředkovatel
a) v písemné podobě stanoví zásady a pracovní postupy podle § 10 odst. 1, § 11 odst. 2 a 3, § 12, § 21 a § 23 odst. 5,
b) v písemné podobě zaznamenává zásady a pracovní postupy pro účely zabezpečení průběžné kontroly dodržování povinností a výkonu činnosti v souladu s § 13, § 16, § 17, § 18 odst. 1, § 20, § 23 odst. 1, § 24, § 26, § 46, § 48 a § 51 a
c) průběžně kontroluje výkon činnosti a dodržování povinností, zásad a pracovních postupů podle písmen a) a b).
Paragraf 5 vyhlášky 23/2014 stanovuje, které konkrétní části této vyhlášky se vztahují na investičního zprostředkovatele, a specifikuje zvláštní pravidla pro fyzické osoby investiční zprostředkovatele, kteří poskytují služby výhradně osobně.
Co to znamená v praxi
Investiční zprostředkovatelé musí dodržovat řadu povinností stanovených v konkrétních paragrafech vyhlášky, například ohledně vnitřních předpisů, řízení rizik nebo ochrany majetku zákazníků.
Pro investičního zprostředkovatele, který je fyzickou osobou a poskytuje služby pouze osobně, platí zjednodušený režim, kdy musí mít písemně stanovené a zaznamenané zásady a postupy pro vybrané oblasti.
Fyzická osoba investičního zprostředkovatele, která poskytuje služby výhradně osobně, je povinna průběžně kontrolovat dodržování těchto zásad a postupů.
Na co si dát pozor
Investiční zprostředkovatelé by si měli pečlivě prostudovat všechny paragrafy, na které § 5 odkazuje, aby zajistili plnou shodu s vyhláškou.
Fyzické osoby investiční zprostředkovatelé poskytující služby výhradně osobně musí mít písemně zdokumentovány své zásady a pracovní postupy a zajistit jejich průběžnou kontrolu.
🔔 Hlídat změny § 5 — pošleme e-mail, když se paragraf novelizuje.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.