§ 14 zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony – Personální vybavení
Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony · 230/2008 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 14 zákona č. 230/2008 Sb. stanovuje, že obchodník s cennými papíry musí mít dostatečné a kvalifikované personální vybavení a zajistit, aby všechny osoby podílející se na jeho činnostech byly důvěryhodné, znalé a zkušené. Obchodník s cennými papíry musí mít dostatek zaměstnanců a dalších spolupracujících osob, jejichž počet a kvalifikace odpovídají složitosti a rozsahu činností, které obchodník provádí. (§ 14 zákona č. 230/2008 Sb., zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Personální vybavení
- Týká se: zaměstnanec
- Odkazuje na: § 14a
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 230/2008 Sb.
(1) Obchodník s cennými papíry má personální vybavení přiměřené povaze, složitosti a rozsahu jím prováděných činností.
(2) U zaměstnanců, investičních zprostředkovatelů, vázaných zástupců, jejich zaměstnanců, vedoucích osob a jiných osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, obchodník s cennými papíry zabezpečí, aby se jednalo o osoby důvěryhodné, které mají znalosti a zkušenosti nezbytné pro plnění jim přidělených činností. Důvěryhodnost, znalosti a zkušenosti jsou tyto osoby povinny obchodníkovi s cennými papíry prokázat příslušnými doklady.
(3) Prováděcí právní předpis, především ve vztahu k poskytování investičních služeb, řízení rizik, vnitřnímu auditu a výkonu průběžné kontroly dodržování povinností plynoucích z tohoto zákona, jiných právních předpisů a z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry stanoví
a) rozsah potřebných znalostí osob uvedených v odstavci 2 ohledně finančního trhu, investičních služeb, investičních nástrojů, převodních míst a systémů vypořádání, činností obchodníka s cennými papíry, znalostí právních předpisů a profesních standardů upravujících finanční trh s důrazem na poskytování investičních služeb, pravidla jejich obezřetného poskytování a pravidla jednání se zákazníky,
b) rozsah potřebných zkušeností osob uvedených v odstavci 2 ohledně finančního trhu, investičních služeb, investičních nástrojů, převodních míst a systémů vypořádání a činností obchodníka s cennými papíry a
c) požadavky na prokázání znalostí a zkušeností osob uvedených v odstavci 2.
(4) Obchodník s cennými papíry zabezpečí, aby osoby uvedené v odstavci 2 měly znalost postupů a předpisů nezbytných pro plnění jejich povinností souvisejících s činností obchodníka s cennými papíry.
(5) Obchodník s cennými papíry zabezpečí, aby rozsah a povaha činností vykonávaných osobami uvedenými v odstavci 2 nebránily řádnému výkonu jednotlivých činností těchto osob.“.
72. Za § 14 se vkládá nový § 14a, který včetně nadpisu zní:
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník s cennými papíry musí mít dostatek zaměstnanců a dalších spolupracujících osob, jejichž počet a kvalifikace odpovídají složitosti a rozsahu činností, které obchodník provádí.
- Všichni tito pracovníci (včetně investičních zprostředkovatelů, vázaných zástupců, vedoucích osob) musí být důvěryhodní a mít potřebné znalosti a zkušenosti pro svou práci, což musí být obchodníkovi doloženo.
- Existuje prováděcí právní předpis, který podrobněji určuje, jaké konkrétní znalosti a zkušenosti jsou vyžadovány například v oblasti finančního trhu, investičních služeb a právních předpisů, a jak se tyto znalosti a zkušenosti prokazují.
- Obchodník musí zajistit, aby rozsah a povaha činností jednotlivých osob nebránily řádnému výkonu jejich úkolů.
Na co si dát pozor
- Obchodník s cennými papíry nese odpovědnost za to, že jeho personál splňuje všechny požadavky na důvěryhodnost, znalosti a zkušenosti.
- Je nutné sledovat prováděcí právní předpisy, které specifikují konkrétní požadavky na odbornost.
- Je důležité zajistit, aby pracovníci měli aktuální znalosti interních postupů a předpisů obchodníka.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 13a Personální a materiální vybavení insolvenčníh (Zákon o insolvenčních správcích)§ 12a Zdravotní výchova obyvatelstva (Zákon o péči o zdraví lidu)§ 52 Personální vybavení (Zákon o doplňkovém penzijním spoření)§ 2 Požadavky na materiální a personální vybavení (Vyhláška o požadavcích na národní refere)§ 12a Změna zákona o platu a odměně za pracovní poh (Zákon o veřejných neziskových ústavních )