§ 3 vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů – Informační povinnosti

(1) Provozovatel vypořádacího systému informuje Českou národní banku formou a způsobem uvedeným v § 4 o

a) transakci přijaté k vypořádání, způsobu a stavu vypořádání, o změnách transakce přijaté k vypořádání a změnách způsobu a stavu vypořádání zasláním výkazu MKT (ČNB) 80-97 „Informace o vypořádání transakcí“ vypracovaného podle datového souboru MOKAS80, v rozsahu a struktuře podle bodu 1 přílohy k této vyhlášce, nejpozději do konce pracovního dne následujícího po dni, ve kterém byla transakce přijata k vypořádání nebo ve kterém došlo ke změně,

b) účastnících vypořádacího systému zasláním výkazu MKT (ČNB) 65-97 „Informace o účastnících“ vypracovaného podle datového souboru MOKAS65, v rozsahu a struktuře podle bodu 2 přílohy k této vyhlášce, do konce pracovního dne, ve kterém

1. se některý z účastníků stal nebo přestal být účastníkem vypořádacího systému, nebo

2. se dozvěděl o změně údajů poskytovaných o účastníkovi vypořádacího systému,

c) investičních nástrojích přijatých k vypořádání zasláním výkazu MKT (ČNB) 82-97 „Informace o nástrojích přijatých k vypořádání“ vypracovaného podle datového souboru MOKAS82, v rozsahu a struktuře podle bodu 3 přílohy k této vyhlášce, nejpozději do konce pracovního dne, jenž předchází dni, ke kterému se údaje nebo jejich změna vztahují; každá změna vyžaduje poskytnutí úplného výkazu.

(2) Provozovatel vypořádacího systému a centrální depozitář informuje Českou národní banku formou a způsobem uvedeným v § 5 o finanční situaci a výsledcích svého hospodaření v uplynulém čtvrtletí k poslednímu dni příslušného kalendářního čtvrtletí v rozsahu a struktuře podle jiného právního předpisu upravujícího účetnictví nejpozději do 1 měsíce po uplynutí příslušného kalendářního čtvrtletí.

(3) Provozovatel vypořádacího systému informuje Českou národní banku formou a způsobem uvedeným v § 5 o

a) provozních dnech vypořádacího systému nejpozději 2 pracovní dny před prvním dnem období, ke kterému se vztahuje

1. kalendář provozních dnů, nebo

2. změna v kalendáři provozních dnů,

b) číselnících používaných provozovatelem vypořádacího systému ve výkazech podle odstavce 1 nejpozději 2 pracovní dny před provozním dnem, ke kterému se změna v údajích vztahuje.

(4) Provozovatel vypořádacího systému a centrální depozitář předává České národní bance formou a způsobem podle § 5

a) výroční zprávu a konsolidovanou výroční zprávu do 6 měsíců po skončení účetního období a

b) údaje o osobách, které na nich měly v době konání valné hromady kvalifikovanou účast1), do 1 měsíce od konání valné hromady; přitom upřesní povahu vztahů s těmito osobami.

(5) Má-li provozovatel vypořádacího systému nebo centrální depozitář jen jediného akcionáře, předává údaje o tomto akcionáři uvedené v odstavci 4 písm. b) do 1 měsíce po rozhodnutí akcionáře při výkonu působnosti valné hromady.

(6) Provozovatel vypořádacího systému nepředává informace podle odstavců 2, 4 a 5, pokud je poskytuje České národní bance podle jiného právního předpisu2) ve srovnatelném rozsahu.