§ 23 vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb – V souvislosti s právními vztahy
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb · 237/2008 Sb. · Ostatní právní předpisy · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 23 vyhlášky 237/2008 stanovuje podrobné podmínky, za kterých může obchodník s cennými papíry svěřit výkon významné provozní činnosti jiné osobě, přičemž klade důraz na obezřetnost, odbornou péči a ochranu zájmů zákazníků. Obchodník s cennými papíry musí pečlivě vybírat poskytovatele služby a ověřovat jeho schopnosti a oprávnění k výkonu svěřené činnosti. (§ 23 zákona č. 237/2008 Sb., vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Týká se: Česká národní banka
- Lhůta nebo doba (odst. 3): „, obchodník s cennými papíry bez zbytečného odkladu informuje Českou národní banku.“
- Lhůta nebo doba (odst. 5): „neprodleně přijme vhodná opatření k odstranění zjištěných závad ve výkonu činnosti…“
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 237/2008 Sb.
(1) V souvislosti s právními vztahy, které se týkají pověření poskytovatele služby výkonem významné provozní činnosti, postupuje obchodník s cennými papíry obezřetně a s odbornou péčí.
(2) Obchodník s cennými papíry může pověřit výkonem významné provozní činnosti poskytovatele služby, pokud dále kromě podmínek stanovených zákonem
a) vyžaduje efektivní provádění příslušné činnosti a hodnotí řádný výkon této činnosti podle vnitřně stanovených postupů,
b) je poskytovatel služby oprávněn k provádění příslušné činnosti a má předpoklady pro její řádné provádění,
c) poskytovatel služby řádně dohlíží na výkon významné provozní činnosti a přiměřeným způsobem řídí rizika spojená s výkonem významné provozní činnosti,
d) má v případě nutnosti možnost ukončit výkon významné provozní činnosti poskytovatelem služby tak, aby nebyla narušena plynulost a kvalita poskytování služeb zákazníkům,
e) zaváže poskytovatele služby součinností v souvislosti s výkonem významné provozní činnosti s obchodníkem s cennými papíry,
f) obchodník s cennými papíry, auditor a Česká národní banka mají efektivně zajištěný
1. přístup k informacím, které souvisejí s významnou provozní činností, vykonávanou poskytovatelem služby, a
2. vstup do prostor, ve kterých je tato činnost vykonávána,
g) je zabezpečena ochrana citlivých, důvěrných9) a dalších vyhrazených informací, které se týkají obchodníka s cennými papíry a jeho zákazníků,
h) poskytovatel služby shodně jako obchodník s cennými papíry udržuje účinný havarijní plán a plán pravidelného testování záložních zařízení, pokud je to nezbytné s ohledem na povahu významné provozní činnosti.
(3) V případě, že poskytovatel služby odepře obchodníkovi s cennými papíry přístup k informacím nebo vstup do prostor, zajišťovaný podle odstavce 2 písm. f), obchodník s cennými papíry bez zbytečného odkladu informuje Českou národní banku.
(4) Obchodník s cennými papíry při naplňování podmínek pro výkon činnosti poskytovatelem služby patřičně zohlední případný vztah ovládání mezi obchodníkem s cennými papíry a poskytovatelem služby a zajistí, aby tento vztah nepříznivě neovlivnil řádný výkon této činnosti.
(5) Ověřování řádného výkonu významné provozní činnosti poskytovatelem služby provádí obchodník s cennými papíry vždy osobně, přitom
a) pro toto ověřování udržuje potřebné vnitřní zdroje,
b) neprodleně přijme vhodná opatření k odstranění zjištěných závad ve výkonu činnosti poskytovatelem služby,
c) vyžaduje od poskytovatele služby neprodlené poskytnutí informace o podstatných změnách v jeho předpokladech pro výkon této činnosti.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník s cennými papíry musí pečlivě vybírat poskytovatele služby a ověřovat jeho schopnosti a oprávnění k výkonu svěřené činnosti.
- Musí zajistit, aby měl on sám, jeho auditor a Česká národní banka kdykoli přístup k informacím a do prostor souvisejících se svěřenou činností.
- Je nutné mít připravený plán pro případné ukončení spolupráce s poskytovatelem služby tak, aby to neovlivnilo zákazníky.
- Obchodník s cennými papíry je povinen průběžně ověřovat řádný výkon svěřené činnosti a v případě zjištění nedostatků okamžitě jednat.
Na co si dát pozor
- Pokud poskytovatel služby odepře přístup k informacím nebo do prostor, musí obchodník s cennými papíry neprodleně informovat Českou národní banku.
- Případný vztah ovládání mezi obchodníkem a poskytovatelem služby nesmí negativně ovlivnit řádný výkon svěřené činnosti.
- Je třeba zajistit ochranu citlivých a důvěrných informací zákazníků i v případě, že jsou zpracovávány externím poskytovatelem služby.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.