§ 39 vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech – Zpracování obchodů
Vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech · 244/2013 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 39 vyhlášky 244/2013 stanovuje pravidla, která musí obhospodařovatel standardního nebo zahraničního standardního fondu zavést pro zpracování obchodů, aby zajistil jejich přesné zaznamenání, spravedlivé pořadí a vypořádání, a zároveň zakazuje zneužívání informací o neprovedených obchodech. Obhospodařovatel musí mít jasně definované postupy pro rychlé a přesné zaznamenávání obchodů. (§ 39 zákona č. 244/2013 Sb., vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Zpracování obchodů
- Týká se: akcionář
- Odkazuje na: § 40
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 244/2013 Sb.
[K § 22 odst. 2 písm. f) zákona]
(1) Obhospodařovatel standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu zavede, udržuje a uplatňuje pravidla pro zpracování obchodů, která stanoví postupy alespoň pro
a) přesné zaznamenání provedení obchodů bez zbytečných průtahů,
b) zpracování srovnatelných obchodů v pořadí, v jakém byly pokyny k obchodům podány, vyjma případů, kdy to odůvodňuje povaha obchodu, aktuální podmínky na trhu nebo zájem podílníků nebo akcionářů standardního fondu nebo osob ve srovnatelném postavení zahraničního standardního fondu,
c) spravedlivé vypořádání provedeného obchodu, pokud jej obhospodařovatel zajišťuje, a
d) neprodlené a přesné rozdělování investičních nástrojů, získaných peněžních prostředků a vzniklých nákladů v případě sdružování obchodů (§ 40).
(2) Obhospodařovatel standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu nevyužije informace týkající se neprovedených obchodů obhospodařovaného standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu tak, aby na základě uvedené informace před provedením obchodu takového fondu nabyl nebo zcizil investiční nástroj, jehož se neprovedený obchod týká, nebo jiný investiční nástroj, jehož hodnota se vztahuje k investičnímu nástroji, jehož se neprovedený obchod týká.
(3) Obhospodařovatel standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu učiní veškeré přiměřené kroky k tomu, aby zabránil využití informace týkající se neprovedených obchodů obhospodařovaného standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu ze strany osoby se zvláštním vztahem k tomuto obhospodařovateli.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obhospodařovatel musí mít jasně definované postupy pro rychlé a přesné zaznamenávání obchodů.
- Obchody musí být zpracovávány v pořadí, v jakém byly zadány, s výjimkami pro specifické situace (např. povaha obchodu, tržní podmínky, zájem podílníků).
- Je zakázáno využívat interní informace o neprovedených obchodech fondu k osobnímu prospěchu obhospodařovatele nebo osob s ním spojených.
- V případě sdružování obchodů (kdy se více obchodů spojí do jednoho) musí být zajištěno neprodlené a přesné rozdělení investičních nástrojů, peněz a nákladů.
Na co si dát pozor
- Obhospodařovatel nesmí před provedením obchodu fondu nakupovat nebo prodávat investiční nástroje, kterých se týká neprovedený obchod fondu, ani nástroje, jejichž hodnota je na ně navázána.
- Obhospodařovatel musí aktivně bránit tomu, aby osoby s ním spojené zneužívaly informace o neprovedených obchodech fondu.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 41 Zpracování obchodů (Vyhláška o podrobnější úpravě činnosti p)§ 50 Zpracování obchodů (Vyhláška o podrobnější úpravě některých )§ 18 Závěrečná ustanovení (Vyhláška Státní arbitráže Československé)§ 21 (Opatření České národní banky, kterým se )§ 30a Celní statistika (Celní zákon)