§ 12 Vyhláška o žádostech podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech – Náležitostmi žádosti o povolení k činnosti hlavního…

§ 12 (1) Náležitostmi žádosti o povolení k činnosti hlavního administrátora jsou a) identifikační údaje žadatele, b) údaje o výši základního a počátečního kapitálu žadatele a o výši kapitálu podle § 58 zákona, c) rozsah činností zahrnujících provádění administrace podle § 487 zákona, pro které žadatel žádá vydání povolení, d) uvedení dne, ke kterému má vzniknout oprávnění k administraci podle § 43 odst. 1 zákona, a e) přílohy podle odstavců 2 až 6. (2) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou informace v rozsahu uvedeném v § 3 odst. 2 a dále informace o další podnikatelské činnosti, kterou bude vykonávat nebo vykonává žadatel, pokud to nevyplývá z dokladu o oprávnění k podnikání. (3) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách4), osobách s kvalifikovanou účastí4) na žadateli, osobách, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, osobách ovládajících žadatele a osobách s úzkým propojením jsou informace rozsahu podle § 3 odst. 3 a 4. (4) Přílohami obsahujícími informace o činnosti hlavního administrátora jsou a) plán obchodní činnosti14) žadatele na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu spolu s komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění vykonávaných činností v plánovaném rozsahu, b) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména 1. řídicí a kontrolní systém15) a 2. pravidla jednání při výkonu činnosti a při poskytování jiných služeb16) a c) pokud žadatel hodlá pověřit výkonem činností jinou osobu, identifikační údaje této osoby a návrh smlouvy o pověření výkonem činností a návrh postupů pro kontrolu činnosti třetích osob, které hodlá pověřit výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje administrace investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu. (5) Přílohami obsahujícími informace o personálním a věcném zabezpečení činnosti jsou a) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat 1. provádění administrace, 2. funkci compliance, 3. řízení rizik a 4. výkon vnitřního auditu, b) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a c) doklady o způsobu zajištění administrace a vedení dalších evidencí podle vyhlášky upravující podrobnosti některých pravidel podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a způsob technického zabezpečení výkonu činnosti. (6) Pokud je osobou s kvalifikovanou účastí na hlavním administrátorovi regulovaná osoba na finančním trhu, platí § 5 obdobně. (7) Podává-li žádost zakladatel nebo zakladatelé právnické osoby přede dnem jejího zápisu do obchodního rejstříku, jsou náležitostmi takové žádosti identifikační údaje zakladatele nebo zakladatelů, identifikační údaje právnické osoby, pro kterou se žádá o povolení k činnosti, a další údaje podle odstavce 1 a přílohy podle odstavců 2 až 6 ve vztahu k právnické osobě, pro kterou se žádá o povolení k činnosti.