Stručně: Tento paragraf stanovuje, jaké další dokumenty musí žadatel přiložit k žádosti o povolení, pokud chce vykonávat specifické investiční služby, jako je správa portfolia, investiční poradenství, upisování investičních nástrojů nebo umisťování investičních nástrojů bez závazku.
§ 4
Pokud žadatel hodlá vykonávat činnosti odpovídající investičním službám podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona, přílohami k žádosti jsou dále
a) záměr žadatele v oblasti výkonu těchto činností a rozsah těchto činností ve vztahu k jednotlivým druhům investičních nástrojů,
b) informace, zda a jaké činnosti podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona hodlá žadatel vykonávat pro jiného,
c) pravidla vytváření investičních strategií při obhospodařování majetku zákazníka, možnosti změn investičních strategií a možnosti zákazníků tyto strategie ovlivnit,
d) popis věcného, organizačního a personálního zabezpečení těchto činností,
e) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat výkon těchto činností,
f) životopisy všech osob uvedených v písmeně e) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a
g) pravidla vnitřní kontroly a řízení rizik ve vztahu k výkonu těchto činností.
Tento paragraf stanovuje, jaké další dokumenty musí žadatel přiložit k žádosti o povolení, pokud chce vykonávat specifické investiční služby, jako je správa portfolia, investiční poradenství, upisování investičních nástrojů nebo umisťování investičních nástrojů bez závazku.
Co to znamená v praxi
Žadatel musí detailně popsat, jaké investiční služby a pro jaké investiční nástroje hodlá poskytovat.
Je nutné uvést, zda a pro koho bude žadatel tyto služby poskytovat (např. pro jiné společnosti).
Žadatel musí předložit pravidla pro tvorbu investičních strategií, možnosti jejich změn a vliv zákazníků na ně.
Součástí žádosti je i popis personálního, organizačního a věcného zajištění těchto činností, včetně seznamu a životopisů klíčových osob.
Na co si dát pozor
Žadatel musí mít jasně definované interní kontrolní mechanismy a systém řízení rizik souvisejících s poskytováním těchto investičních služeb.
Je nezbytné pečlivě připravit životopisy všech uvedených osob, aby obsahovaly kompletní údaje o vzdělání a odborné praxi.
Hlídat změny § 4 – pošleme e-mail, když se paragraf novelizuje.