Stručně: Paragraf 37k zákona č. 248/1992 Sb. stanoví, že Komise pro cenné papíry může uložit pokutu až do výše 100 000 Kč členům vedení, zaměstnancům, nuceným správcům nebo likvidátorům investiční společnosti či fondu, pokud zaviněně závažně nebo opakovaně porušili své povinnosti.
§ 37k Pokuty
Pokud Komise zjistí při výkonu státního dozoru, že členové představenstva, dozorčí rady, prokuristé nebo zaměstnanci anebo nucení správci či likvidátoři investiční společnosti nebo investičního fondu zaviněně závažně nebo opětovně porušují anebo porušovali své povinnosti, uloží jim pokutu podle stupně závažnosti porušení právní povinnosti a formy zavinění až do výše 100 000 Kč.
Paragraf 37k zákona č. 248/1992 Sb. stanoví, že Komise pro cenné papíry může uložit pokutu až do výše 100 000 Kč členům vedení, zaměstnancům, nuceným správcům nebo likvidátorům investiční společnosti či fondu, pokud zaviněně závažně nebo opakovaně porušili své povinnosti.
Co to znamená v praxi
Komise pro cenné papíry má pravomoc trestat jednotlivce, kteří jsou zodpovědní za chod investičních společností a fondů, nikoli pouze samotné instituce.
Pokuta se ukládá za zaviněné porušení povinností, a to buď závažné, nebo opakované.
Výše pokuty se odvíjí od závažnosti porušení a formy zavinění, přičemž maximální částka je 100 000 Kč.
Tato sankce se týká širokého okruhu osob, od statutárních orgánů (představenstvo, dozorčí rada) přes prokuristy a zaměstnance až po nucené správce a likvidátory.
Na co si dát pozor
Pokuta se ukládá pouze v případě zaviněného porušení povinností.
Musí jít o porušení, které je buď závažné, nebo se opakuje.