§ 37k zákon o investičních společnostech a investičních fondech – Pokuty
Zákon o investičních společnostech a investičních fondech · 248/1992 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 37k zákona č. 248/1992 Sb. stanoví, že Komise pro cenné papíry může uložit pokutu až do výše 100 000 Kč členům vedení, zaměstnancům, nuceným správcům nebo likvidátorům investiční společnosti či fondu, pokud zaviněně závažně nebo opakovaně porušili své povinnosti. (§ 37k zákona č. 248/1992 Sb., zákon o investičních společnostech a investičních fondech, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Pokuty
- Týká se: zaměstnanec
- Částka nebo sazba: „…podle stupně závažnosti porušení právní povinnosti a formy zavinění až do výše 100 000 Kč.“
- Judikatura: na § 37k odkazuje 1 soudní rozhodnutí (NS, ÚS, NSS)
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 248/1992 Sb.
Pokud Komise zjistí při výkonu státního dozoru, že členové představenstva, dozorčí rady, prokuristé nebo zaměstnanci anebo nucení správci či likvidátoři investiční společnosti nebo investičního fondu zaviněně závažně nebo opětovně porušují anebo porušovali své povinnosti, uloží jim pokutu podle stupně závažnosti porušení právní povinnosti a formy zavinění až do výše 100 000 Kč.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Komise pro cenné papíry má pravomoc trestat jednotlivce, kteří jsou zodpovědní za chod investičních společností a fondů, nikoli pouze samotné instituce.
- Pokuta se ukládá za zaviněné porušení povinností, a to buď závažné, nebo opakované.
- Výše pokuty se odvíjí od závažnosti porušení a formy zavinění, přičemž maximální částka je 100 000 Kč.
- Tato sankce se týká širokého okruhu osob, od statutárních orgánů (představenstvo, dozorčí rada) přes prokuristy a zaměstnance až po nucené správce a likvidátory.
Na co si dát pozor
- Pokuta se ukládá pouze v případě zaviněného porušení povinností.
- Musí jít o porušení, které je buď závažné, nebo se opakuje.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Judikatura k § 37k
Jak soudy aplikují § 37k
Žalobou podanou u Vrchního soudu v Praze dne 25. 4. 2001 se žalobce domáhá zrušení rozhodnutí prezídia Komise pro cenné papíry ze dne 2. 2. 2001 č. j. 212/12839/2000, kterým mu byla uložena pokuta podle § 37k zákona č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů.
Související
§ 249 Zjednodušené řízení o uložení pokuty (Zákon daňový řád)§ 11 (Zákon Slovenskej národnej rady o Slovens)§ 12 (Zákon Slovenskej národnej rady o Slovens)§ 12 (Zákon Slovenskej národnej rady o Slovens)§ 6 Odklad placení, sníženi a prominutí pokuty (Zákon Slovenské národní rady o pokutách )