§ 10 vyhláška o vzorech tiskopisů a obsahu jejich příloh k podání žádostí podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu – Přílohy obsahující základní informace o žadateli jsou a)…

(1) Přílohy obsahující základní informace o žadateli jsou

a) originál dokladu o oprávnění k podnikání žadatele [§ 2 písm. a)],

b) doklad o skutečném sídle zahraniční osoby,

c) povolení k poskytování investičních služeb vydané orgánem dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo, s uvedením rozsahu tohoto povolení,

d) originál dokladů o původu finančních prostředků zajištěných pro činnost organizační složky,

e) finanční výkazy žadatele [§ 2 písm. b)],

f) písemné stanovisko orgánu dohledu státu sídla žadatele k záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, případně doklad o tom, že byl tento orgán o záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky informován,

g) doklad o účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah jejich majetku krytých tímto záručním systémem včetně teritoriální působnosti tohoto záručního systému a

h) doklady prokazující, že žadatel dodržuje kapitálové požadavky srovnatelně podle § 9 a 9a zákona.

(2) Přílohy obsahující informace o vedoucích osobách žadatele jsou

a) seznam členů statutárního orgánu žadatele,

b) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každého člena statutárního orgánu žadatele,

c) životopis za každého člena statutárního orgánu žadatele obsahující údaje o

1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a

2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

d) originál dokladu o bezúhonnosti za každého člena statutárního orgánu žadatele [§ 2 písm. f)].

(3) Přílohy obsahující informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem jsou

a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji3) o těchto osobách a s údaji o výši podílu nebo jiné formě účasti na žadateli, a

b) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. c)].

(4) Přílohy obsahující informace o vedoucím organizační složky a personálních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří

a) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za vedoucího organizační složky,

b) životopis za vedoucího organizační složky obsahující údaje o

1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a

2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

c) originál dokladu o bezúhonnosti za vedoucího organizační složky [§ 2 písm. f)] a

d) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.

(5) Přílohy obsahující informace o věcných předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří doklady o splnění věcných předpokladů podle § 4 odst. 2.

(6) Přílohy obsahující informace o organizačních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří

a) plán obchodní činnosti organizační složky v České republice ve vztahu k jednotlivým činnostem podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi,

b) rozsah činností, které organizační složka hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby,

c) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů, a

d) návrh vnitřních předpisů organizační složky zahrnující

1. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb organizační složky6),

2. návrh organizačního uspořádání organizační složky7),

3. návrh pravidel jednání organizační složky se zákazníky8) a

4. ostatní vnitřní předpisy, jejichž zavedení vyžaduje jiný právní předpis9).