§ 3 Vyhláška o vzorech tiskopisů a obsahu jejich příloh k podání žádostí podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu – Společná ustanovení k povolení k činnosti

§ 3 Společná ustanovení k povolení k činnosti (K § 7 odst. 2, § 38 odst. 2, § 83 odst. 4 a § 103 odst. 3 zákona) (1) Žádost o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, k činnosti organizátora regulovaného trhu, k provozování vypořádacího systému a k činnosti centrálního depozitáře se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 1 k této vyhlášce. (2) K tiskopisu žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží přílohy podle odstavců 3 až 6, jejichž obsahem jsou základní informace o žadateli a informace související s činností žadatele, informace o vedoucích osobách žadatele, o osobách s kvalifikovanou účastí4) na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem. (3) Přílohy obsahující základní informace o žadateli a informace související s činností žadatele jsou a) originál úplného znění zakladatelských dokumentů podepsaného žadatelem, b) doklad o oprávnění k podnikání žadatele [§ 2 písm. a)], c) originál dokladů o původu počátečního kapitálu nebo základního kapitálu žadatele a o splacení základního kapitálu, není-li tento údaj zřejmý z dokladu o oprávnění k podnikání, d) finanční výkazy [§ 2 písm. b)], e) seznam společníků (akcionářů) s uvedením jejich podílů na základním kapitálu a hlasovacích právech, nejsou-li tyto údaje zřejmé z dokladu o oprávnění k podnikání, případně doklad o zaknihování akcií, f) plán obchodní činnosti žadatele ve vztahu k jednotlivým činnostem podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi a g) seznam návrhů na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady žadatele, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno. (4) Přílohy obsahující informace o vedoucích osobách žadatele jsou a) seznam vedoucích osob žadatele s uvedením jejich funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu nebo statutární orgán, připojí žadatel seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby žadatele skutečně řídí, b) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každou vedoucí osobu žadatele, c) životopis za každou vedoucí osobu žadatele obsahující údaje o 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)], d) originál dokladu o bezúhonnosti za každou vedoucí osobu žadatele [§ 2 písm. f)]. (5) Přílohy obsahující informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a osobách úzce propojených s žadatelem jsou a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami s údaji o těchto osobách3) a s údaji o výši podílu nebo jiné formě účasti na žadateli, b) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] za každou osobu s kvalifikovanou účastí, c) finanční výkazy [§ 2 písm. b)] za každou osobu s kvalifikovanou účastí; v případě fyzických osob údaje o odborné praxi [§ 2 písm. e)], d) seznam vedoucích osob za každou osobu s kvalifikovanou účastí s označením jejich funkce a doklad o bezúhonnosti za každou takovou vedoucí osobu [§ 2 písm. f)] a e) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. c)]. (6) Je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli o povolení k činnosti osoba splňující podmínky uvedené v § 16 odst. 2 a 3, pak se k tiskopisu žádosti o povolení nepřikládají doklady uvedené v odstavci 5 písm. b) až d).