Vyhláška o vzorech tiskopisů a obsahu jejich příloh k podání žádostí podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu

(K § 11 odst. 4 a § 104a odst. 4 zákona)

(1) Žádost o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na právnické osobě se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 7 k této vyhlášce.

(2) K tiskopisu žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží následující přílohy

a) informace o osobách úzce propojených s žadatelem [§ 2 písm. c)],

b) plán rozvoje právnické osoby, zejména ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti, obsahující též strategický záměr žadatele týkající se účasti na právnické osobě a

c) originály dokladů o původu finančních prostředků žadatele, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti.

(3) Je-li žadatelem fyzická osoba, přiloží k tiskopisu podle odstavce 1 dále následující přílohy

a) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce,

b) životopis obsahující údaje o

1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a

2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

c) originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. f)].

(4) Je-li žadatelem právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba, přiloží k tiskopisu podle odstavce 1 dále následující přílohy

a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)],

b) seznam vedoucích osob žadatele s označením jejich funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu nebo statutární orgán, připojí žadatel seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby žadatele skutečně řídí,

c) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každou vedoucí osobu žadatele nebo za osobu žadatele, je-li podnikající fyzická osoba,

d) životopis za každou vedoucí osobu žadatele obsahující údaje o

1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a

2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

e) originál dokladu o bezúhonnosti za každou vedoucí osobu žadatele [§ 2 písm. f)],

f) finanční výkazy žadatele [§ 2 písm. b)] a

g) originál písemného stanoviska orgánu provádějícího dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla k záměru žadatele nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na právnické osobě, je-li žadatelem právnická osoba, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván.

(1) Je-li žadatelem o udělení souhlasu k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na právnické osobě osoba, které Česká národní banka v posledních 5 letech udělila souhlas k nabytí kvalifikované účasti, pak tato osoba předkládá pouze ty údaje uvedené v příloze č. 7 k této vyhlášce a listinné dokumenty a doklady uvedené v § 15 odst. 2 až 4, u kterých došlo ke změně oproti stavu, za kterého jí byl předchozí souhlas k nabytí kvalifikované účasti na právnické osobě udělen, a žadatel v tomto případě zároveň v žádosti uvede, že ostatní údaje a listinné dokumenty předložené České národní bance v předchozí žádosti o udělení souhlasu k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti zůstávají beze změny. Ustanovení § 15 odst. 4 písm. g) tímto však není dotčeno.

(2) Pokud je žadatelem právnická osoba, která je finanční institucí14) nebo bankou se sídlem na území členského státu Evropské unie, tato právnická osoba podléhá dohledu příslušného orgánu v zemi jejího sídla a tento orgán sdělí, že nemá námitky k záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na právnické osobě, nedokládají se u žádosti listinné dokumenty a doklady uvedené v § 15 odst. 2 a 4 s výjimkou § 15 odst. 2 písm. b) a odst. 4 písm. a).

(3) Má-li žadatel nabýt kvalifikovanou účast na právnické osobě prostřednictvím finanční instituce podle jiného právního předpisu nebo banky se sídlem na území členského státu Evropské unie a tato finanční instituce nebo banka podléhá dohledu příslušného orgánu země jejího sídla, žadatel žádost doloží pouze originálem pravomocného rozhodnutí příslušného orgánu dohledu země sídla finanční instituce nebo banky, kterým mu byl udělen souhlas k nabytí kvalifikované účasti na finanční instituci nebo bance, jejímž prostřednictvím žadatel nabývá kvalifikovanou účast na právnické osobě. Není-li v zemi sídla finanční instituce nebo banky takové rozhodnutí příslušným orgánem dohledu vydáváno, žadatel předloží vyjádření příslušného orgánu dohledu země sídla finanční instituce nebo banky, že žadatel nabyl kvalifikovanou účast na finanční instituci nebo bance, jejímž prostřednictvím nabývá kvalifikovanou účast na právnické osobě, s jeho vědomím a že proti nabytí kvalifikované účasti nemá námitky.

(K § 7 odst. 2 a § 39 odst. 4 zákona)

(1) Žádost o registraci další podnikatelské činnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 8 k této vyhlášce.

(2) K tiskopisu žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží následující přílohy

a) návrh obchodního plánu nebo jeho změny, který zohledňuje výkon další podnikatelské činnosti, jejíž registrace se navrhuje,

b) návrh vnitřních předpisů nebo jejich změny, který zohledňuje výkon další podnikatelské činnosti, především vnitřních předpisů upravujících postupy pro řízení rizik, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik,

c) analýzu jednotlivých typů krizových situací v provozu další podnikatelské činnosti, které mohou mít nepříznivý dopad na řádné poskytování služeb, a postupy pro řešení takových situací a

d) dokument příslušného orgánu o povolení k výkonu další podnikatelské činnosti, která podléhá registraci.

(K § 19 odst. 2, § 20 odst. 2, § 45 odst. 2, § 46 odst. 2, § 85 odst. 2, § 106 odst. 2 a § 107 odst. 2 zákona)

(1) Žádost o povolení k přeměně nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 9 k této vyhlášce.

(2) K tiskopisu žádosti podle odstavce 1 žadatel přiměřeně podle typu žádosti přiloží následující přílohy

a) doklad o oprávnění k podnikání žadatele [§ 2 písm. a)],

b) seznam zúčastněných a nástupnických společností s uvedením, o jakou účast se jedná, zejména zanikající společnost, nástupnická společnost, převádějící společnost, přebírající společnost, zástavce, nájemce, pronajímatel, jejich názvu nebo obchodní firmy, identifikačního čísla, adresy sídla, výše základního kapitálu, výše splacení základního kapitálu včetně počtu, výše a předmětu jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán nebo splacen, dále s uvedením akcií nebo obchodního podílu spolu s uvedením počtu, jmenovité hodnoty, formy a podoby akcií nebo počtu obchodních podílů,

c) seznam vedoucích osob zúčastněných, nástupnických nebo přebírajících společností s uvedením jejich funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu nebo statutární orgán, uvede žadatel v seznamu dále, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí tyto společnosti,

d) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každou vedoucí osobu nástupnické nebo přebírající společnosti,

e) životopis za každou vedoucí osobu nástupnické nebo přebírající společnosti žadatele obsahující údaje o

1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a

2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

f) originál dokladu o bezúhonnosti za každou vedoucí osobu nástupnické nebo přebírající společnosti [§ 2 písm. f)],

g) projekt přeměny společnosti nebo podrobnou informaci o převodu, zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku a jejich důsledcích, obsahující zejména záměr žadatele, změny, ke kterým dojde v plánu obchodní činnosti, časový harmonogram, popis vlivů na poskytování investičních služeb, popis začlenění organizačních útvarů a pracovních zařazení do nové organizační struktury a popis přesunu kompetencí, pokud tyto informace nejsou již obsaženy v jiných předkládaných dokumentech,

h) společné zprávy statutárních orgánů nebo zprávy statutárních orgánů zúčastněných společností o přeměně,

i) finanční výkazy zúčastněných společností [§ 2 písm. b)],

j) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvahu nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují, nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují,

k) údaje o souhrnu věcí, práv a závazků uvedených v účetní evidenci převáděného, pronajímaného nebo zastavovaného podniku nebo části podniku a

l) uvedení skupin osob, mezi nimiž a právními nástupci osob zúčastněných na přeměně vznikne v důsledku přeměny úzké propojení, a údaje o osobách3), které v důsledku přeměny získají kvalifikovanou účast na právním nástupci zúčastněných společností.

(1) Česká národní banka uveřejňuje vzory tiskopisů způsobem umožňujícím dálkový přístup.

(2) Je-li žadatel zastoupen, je přílohou žádosti doklad prokazující oprávnění zástupce zastupovat žadatele.

(3) Pravost podpisu žadatele na plné moci nebo obdobné listině, která se předkládá jako doklad podle odstavce 2, musí být úředně ověřena.

(4) V případě žádosti o povolení další činnosti se přiměřeně použijí ustanovení o povolení k činnosti.

(1) Jako přílohy žádosti se předkládají úředně neověřené kopie listin; to neplatí, pokud tato vyhláška stanoví, že přílohou žádosti má být originál listiny.

(2) Pokud povaha věci vylučuje předložení přílohy žádosti vyžadované touto vyhláškou, uvede žadatel tuto skutečnost v žádosti, a nejsou-li důvody zjevné, nepředložení přílohy odůvodní a důvody přiměřeně doloží.

(3) Žadatel se namísto předložení předepsané přílohy může odvolat na dokument, který v posledních 3 letech předložil České národní bance a který splňuje požadavky stanovené touto vyhláškou; v žádosti jej musí přesně identifikovat.

(4) Cizí veřejná listina se opatří vyšším ověřením listin (superlegalizací), nestanoví-li mezinárodní smlouva15), kterou je Česká republika vázána, jinak. To neplatí pro cizí veřejnou listinu

a) vydanou na území členského státu Evropské unie, nebo

b) vydanou zahraničním správním úřadem, se kterým má Česká národní banka uzavřenu dohodu o spolupráci; seznam těchto úřadů uveřejní Česká národní banka způsobem umožňujícím dálkový přístup.

(5) Přílohou žádosti je doklad o zaplacení správního poplatku16).

Vyhláška č. 268/2004 Sb., o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, se zrušuje.

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.

Guvernér:

doc. Ing. Tůma, CSc. v. r.

Příloha č. 1 k vyhlášce č. 255/2008 Sb.

Příloha č. 2 k vyhlášce č. 255/2008 Sb.

Příloha č. 3 k vyhlášce č. 255/2008 Sb.

Příloha č. 4 k vyhlášce č. 255/2008 Sb.

Příloha č. 5 k vyhlášce č. 255/2008 Sb.

Příloha č. 6 k vyhlášce č. 255/2008 Sb.

Příloha č. 7 k vyhlášce č. 255/2008 Sb.

Příloha č. 8 k vyhlášce č. 255/2008 Sb.

Příloha č. 9 k vyhlášce č. 255/2008 Sb.

1) Zákon č. 125/2008 Sb., o přeměnách obchodních společností a družstev.

2) Například § 20 zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění zákona č. 296/2007 Sb.

3) § 2 odst. 1 písm. j) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb.

4) § 2 odst. 1 písm. e) zákona č. 256/2004 Sb., ve znění zákona č. 230/2008 Sb.

5) Vyhláška č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb.

6) § 6 odst. 1 písm. d) bod 3 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění zákona č. 230/2008 Sb.

Část druhá vyhlášky č. 237/2008 Sb.

7) § 6 vyhlášky č. 237/2008 Sb.

8) § 6 odst. 1 písm. d) bod 4 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění zákona č. 230/2008 Sb.

Část třetí vyhlášky č. 237/2008 Sb.

9) Například § 8 vyhlášky č. 237/2008 Sb., zákon č. 61/1996 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a o změně a doplnění souvisejících zákonů, ve znění pozdějších předpisů.

10) § 11 odst. 4 zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce.

11) Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů.

12) Zákon č. 61/1996 Sb., ve znění pozdějších předpisů.

13) § 11 zákona č. 227/2000 Sb., o elektronickém podpisu a o změně některých dalších zákonů (zákon o elektronickém podpisu), ve znění zákona č. 440/2004 Sb.

14) § 17a odst. 3 zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění zákona č. 120/2008 Sb.

15) Například sdělení Ministerstva zahraničních věcí č. 45/1999 Sb., o přístupu k Úmluvě o zrušení požadavku ověřování cizích veřejných listin.

16) Zákon č. 634/2004 Sb., o správních poplatcích, ve znění pozdějších předpisů.