Stručně: Paragraf 14a zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje, kdo může zastupovat obchodníka s cennými papíry při jednání se zákazníky, a vyžaduje, aby tyto osoby trvale splňovaly podmínky odborné způsobilosti a důvěryhodnosti.
§ 14a Některé podmínky činnosti obchodníka s cennými papíry
(1) Obchodník s cennými papíry může být při jednání se zákazníkem nebo potenciálním zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb zastoupen pouze svým pracovníkem, investičním zprostředkovatelem nebo svým vázaným zástupcem.
(2) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby jeho pracovníci, jeho vázaní zástupci a pracovníci jeho vázaných zástupců, kteří v rámci poskytování investičních služeb jednají se zákazníky nebo potenciálními zákazníky, nebo kteří jsou za jednání se zákazníky zodpovědní, trvale splňovali podmínky odborné způsobilosti (§ 14b) a důvěryhodnosti.
(3) Splnění podmínky odborné způsobilosti se nevyžaduje u osoby, která v rámci poskytování investičních služeb jedná výhradně s osobami uvedenými v § 2a odst. 1 nebo 2 nebo v § 2b.
Paragraf 14a zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje, kdo může zastupovat obchodníka s cennými papíry při jednání se zákazníky, a vyžaduje, aby tyto osoby trvale splňovaly podmínky odborné způsobilosti a důvěryhodnosti.
Co to znamená v praxi
Obchodník s cennými papíry může se zákazníkem jednat pouze prostřednictvím svého zaměstnance, investičního zprostředkovatele nebo vázaného zástupce.
Všichni pracovníci obchodníka, vázaní zástupci a jejich pracovníci, kteří jednají se zákazníky nebo za to odpovídají, musí být trvale odborně způsobilí a důvěryhodní.
Požadavek na odbornou způsobilost se nevztahuje na osoby, které jednají výhradně s profesionálními zákazníky nebo oprávněnými protistranami (osoby uvedené v § 2a odst. 1 nebo 2 nebo v § 2b).
Na co si dát pozor
Obchodník s cennými papíry nese odpovědnost za to, že jeho zástupci splňují stanovené podmínky.
Odborná způsobilost a důvěryhodnost nejsou jednorázové požadavky, ale musí být splňovány trvale.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.