§ 14a zákon o podnikání na kapitálovém trhu – Některé podmínky činnosti obchodníka s cennými papíry
Zákon o podnikání na kapitálovém trhu · 256/2004 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 14a zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje, kdo může zastupovat obchodníka s cennými papíry při jednání se zákazníky, a vyžaduje, aby tyto osoby trvale splňovaly podmínky odborné způsobilosti a důvěryhodnosti. Obchodník s cennými papíry může se zákazníkem jednat pouze prostřednictvím svého zaměstnance, investičního zprostředkovatele nebo vázaného zástupce. (§ 14a zákona č. 256/2004 Sb., zákon o podnikání na kapitálovém trhu, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
(1) Obchodník s cennými papíry může být při jednání se zákazníkem nebo potenciálním zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb zastoupen pouze svým pracovníkem, investičním zprostředkovatelem nebo svým vázaným zástupcem.
(2) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby jeho pracovníci, jeho vázaní zástupci a pracovníci jeho vázaných zástupců, kteří v rámci poskytování investičních služeb jednají se zákazníky nebo potenciálními zákazníky, nebo kteří jsou za jednání se zákazníky zodpovědní, trvale splňovali podmínky odborné způsobilosti (§ 14b) a důvěryhodnosti.
(3) Splnění podmínky odborné způsobilosti se nevyžaduje u osoby, která v rámci poskytování investičních služeb jedná výhradně s osobami uvedenými v § 2a odst. 1 nebo 2 nebo v § 2b.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník s cennými papíry může se zákazníkem jednat pouze prostřednictvím svého zaměstnance, investičního zprostředkovatele nebo vázaného zástupce.
- Všichni pracovníci obchodníka, vázaní zástupci a jejich pracovníci, kteří jednají se zákazníky nebo za to odpovídají, musí být trvale odborně způsobilí a důvěryhodní.
- Požadavek na odbornou způsobilost se nevztahuje na osoby, které jednají výhradně s profesionálními zákazníky nebo oprávněnými protistranami (osoby uvedené v § 2a odst. 1 nebo 2 nebo v § 2b).
Na co si dát pozor
- Obchodník s cennými papíry nese odpovědnost za to, že jeho zástupci splňují stanovené podmínky.
- Odborná způsobilost a důvěryhodnost nejsou jednorázové požadavky, ale musí být splňovány trvale.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 135e (Zákon, kterým se mění některé zákony v s)§ 2 Vymezení některých pojmů (Zákon o ozdravných postupech a řešení kr)§ 26 Opatření k nápravě (Zákon, kterým se mění některé zákony v s)§ 6 Účinnost (Vyhláška o náležitostech a způsobu veden)