Stručně: Paragraf 155b zákona o podnikání na kapitálovém trhu dává České národní bance pravomoc dohlížet na smíšené holdingové osoby, které kontrolují obchodníky s cennými papíry, a to zejména z hlediska poskytování informací a kontroly obchodů mezi holdingovou osobou a obchodníkem.
§ 155b Smíšená holdingová osoba
(1) Je-li kontrolující osobou obchodníka s cennými papíry smíšená holdingová osoba, může Česká národní banka
a) vyžadovat, aby jí smíšená holdingová osoba poskytla veškeré informace, které mohou být relevantní pro dohled nad tímto obchodníkem s cennými papíry, a
b) dohlížet na obchody mezi obchodníkem s cennými papíry a smíšenou holdingovou osobou a jí kontrolovanými osobami a vyžadovat, aby obchodník s cennými papíry zavedl přiměřené postupy řízení rizik a mechanismy vnitřní kontroly včetně řádných postupů podávání zpráv a vedení účetnictví za účelem zajištění identifikace, měření, sledování a kontroly těchto obchodů.
(2) Česká národní banka je oprávněna provádět kontrolu na místě nebo nechat provádět kontrolu na místě pro účely ověření informací obdržených od osob podle odstavce 1 třetí osobou.
Paragraf 155b zákona o podnikání na kapitálovém trhu dává České národní bance pravomoc dohlížet na smíšené holdingové osoby, které kontrolují obchodníky s cennými papíry, a to zejména z hlediska poskytování informací a kontroly obchodů mezi holdingovou osobou a obchodníkem.
Co to znamená v praxi
Česká národní banka může od smíšené holdingové osoby požadovat jakékoli informace, které jsou důležité pro dohled nad obchodníkem s cennými papíry, kterého holdingová osoba kontroluje.
Česká národní banka dohlíží na obchody mezi obchodníkem s cennými papíry a smíšenou holdingovou osobou (a jí kontrolovanými firmami).
Obchodník s cennými papíry musí zavést systémy pro řízení rizik a vnitřní kontrolu, aby tyto obchody správně identifikoval, měřil, sledoval a kontroloval.
Česká národní banka může provádět kontroly přímo na místě u smíšené holdingové osoby nebo si je nechat provést třetí stranou, aby si ověřila získané informace.
Na co si dát pozor
Smíšená holdingová osoba musí být připravena poskytnout České národní bance veškeré relevantní informace.
Obchodník s cennými papíry musí mít zavedeny robustní postupy pro řízení rizik a vnitřní kontrolu týkající se obchodů s kontrolující smíšenou holdingovou osobou.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.