Stručně: Paragraf 9a zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje velkým a propojeným obchodníkům s cennými papíry povinnost zavést a udržovat strategie a postupy pro zajištění dostatečného kapitálu a likvidních aktiv k pokrytí rizik, přičemž Česká národní banka může tuto povinnost uložit i malým a nepropojeným obchodníkům.
§ 9a Kapitálová přiměřenost a angažovanost
(1) Velký nebo propojený obchodník s cennými papíry zavede spolehlivé, účinné a úplné strategie a postupy pro stanovení a průběžné udržování objemu, druhů a rozdělení vnitřně stanoveného kapitálu a likvidních aktiv, které jsou odpovídající k pokrytí povahy a úrovně rizik, které může představovat pro ostatní nebo kterým je nebo může být sám vystaven. Tyto strategie a postupy musí být odpovídající a přiměřené povaze, rozsahu a složitosti činností tohoto velkého nebo propojeného obchodníka s cennými papíry.
(2) Velký nebo propojený obchodník s cennými papíry pravidelně přezkoumává, zda strategie a postupy podle odstavce 1 splňují požadavky podle odstavce 1.
(3) Povinnosti podle odstavců 1 a 2 plní i malý a nepropojený obchodník s cennými papíry, pokud tak určí Česká národní banka rozhodnutím nebo opatřením obecné povahy.
Oddíl 3
Paragraf 9a zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje velkým a propojeným obchodníkům s cennými papíry povinnost zavést a udržovat strategie a postupy pro zajištění dostatečného kapitálu a likvidních aktiv k pokrytí rizik, přičemž Česká národní banka může tuto povinnost uložit i malým a nepropojeným obchodníkům.
Co to znamená v praxi
Velcí a propojení obchodníci s cennými papíry musí mít interní systémy pro stanovení a udržování kapitálu a likvidních aktiv, které odpovídají rizikům jejich činnosti.
Tyto strategie a postupy musí být pravidelně přezkoumávány, aby bylo zajištěno, že jsou stále účinné a odpovídající.
Česká národní banka má pravomoc rozšířit tuto povinnost i na malé a nepropojené obchodníky s cennými papíry, pokud to uzná za vhodné.
Na co si dát pozor
Strategie a postupy musí být spolehlivé, účinné a úplné a musí odpovídat povaze, rozsahu a složitosti činností obchodníka.
Pravidelné přezkoumávání je klíčové pro zajištění trvalé shody s požadavky.
I malí a nepropojení obchodníci by měli sledovat rozhodnutí a opatření obecné povahy České národní banky, neboť se na ně tato povinnost může vztahovat.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.