§ 9a zákon o podnikání na kapitálovém trhu – Kapitálová přiměřenost a angažovanost
Zákon o podnikání na kapitálovém trhu · 256/2004 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 9a zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje velkým a propojeným obchodníkům s cennými papíry povinnost zavést a udržovat strategie a postupy pro zajištění dostatečného kapitálu a likvidních aktiv k pokrytí rizik, přičemž Česká národní banka může tuto povinnost uložit i malým a nepropojeným obchodníkům. (§ 9a zákona č. 256/2004 Sb., zákon o podnikání na kapitálovém trhu, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Kapitálová přiměřenost a angažovanost
- Týká se: Česká národní banka
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 256/2004 Sb.
(1) Velký nebo propojený obchodník s cennými papíry zavede spolehlivé, účinné a úplné strategie a postupy pro stanovení a průběžné udržování objemu, druhů a rozdělení vnitřně stanoveného kapitálu a likvidních aktiv, které jsou odpovídající k pokrytí povahy a úrovně rizik, které může představovat pro ostatní nebo kterým je nebo může být sám vystaven. Tyto strategie a postupy musí být odpovídající a přiměřené povaze, rozsahu a složitosti činností tohoto velkého nebo propojeného obchodníka s cennými papíry.
(2) Velký nebo propojený obchodník s cennými papíry pravidelně přezkoumává, zda strategie a postupy podle odstavce 1 splňují požadavky podle odstavce 1.
(3) Povinnosti podle odstavců 1 a 2 plní i malý a nepropojený obchodník s cennými papíry, pokud tak určí Česká národní banka rozhodnutím nebo opatřením obecné povahy.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Velcí a propojení obchodníci s cennými papíry musí mít interní systémy pro stanovení a udržování kapitálu a likvidních aktiv, které odpovídají rizikům jejich činnosti.
- Tyto strategie a postupy musí být pravidelně přezkoumávány, aby bylo zajištěno, že jsou stále účinné a odpovídající.
- Česká národní banka má pravomoc rozšířit tuto povinnost i na malé a nepropojené obchodníky s cennými papíry, pokud to uzná za vhodné.
Na co si dát pozor
- Strategie a postupy musí být spolehlivé, účinné a úplné a musí odpovídat povaze, rozsahu a složitosti činností obchodníka.
- Pravidelné přezkoumávání je klíčové pro zajištění trvalé shody s požadavky.
- I malí a nepropojení obchodníci by měli sledovat rozhodnutí a opatření obecné povahy České národní banky, neboť se na ně tato povinnost může vztahovat.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 7 (Vyhláška o žádostech, schvalování osob a)§ 7 Účinnost (Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 233)§ 10 UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU PO (Vyhláška o některých informačních povinn)§ 237 Účinnost (Vyhláška o pravidlech obezřetného podnik)