§ 2 Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky – Administrativní postupy

§ 2 Administrativní postupy [K § 12 odst. 1 písm. a) zákona] (1) Obchodník svým vnitřním předpisem upraví administrativní postupy v rámci vnitřního provozu obchodníka, zejména a) postup při přijímání či změně vnitřních předpisů, b) systém vnitřní kontroly (§ 5 až 7), c) výkon činností zaměstnanci obchodníka ve vztahu k poskytování investičních služeb obchodníkem, d) oprávnění zaměstnanců obchodníka ke schvalování a podepisování dokumentů v rámci činnosti obchodníka, e) postup tvorby, zpracování a nakládání s daty a dokumenty obchodníka a jejich uchovávání, f) správu a obsluhu informačního systému provozovaného obchodníkem a g) pravidla pro informování Komise podle § 124 odst. 5 zákona. (2) Obchodník vnitřním předpisem stanoví opatření směřující k zajištění zachování mlčenlivosti zaměstnancem, který získal vnitřní informaci.1) Obchodník vnitřním předpisem stanoví pravidla způsobu jednání zaměstnanců ve vztahu k zákazníkovi v případě, že zákazníkem požadovaná služba se týká investičního instrumentu zapsaného do seznamu podle § 6 odst. 3 písm. h), a to alespoň tím, že nečiní zákazníkovi přímo nebo nepřímo doporučení ohledně investičního instrumentu zapsaného v seznamu podle § 6 odst. 3 písm. h). Obchodník rovněž stanoví pravidla pro obchodování na vlastní účet obchodníka ve vztahu k investičnímu instrumentu, kterého se vnitřní informace týká.