§ 3 Vyhláška o způsobu plnění pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti a investičního fondu – Administrativní postupy

§ 3 Administrativní postupy (1) Investiční společnost nebo investiční fond svým vnitřním předpisem upraví administrativní postupy v rámci vnitřního provozu společnosti, zejména a) postup při přijímání či změně vnitřních předpisů, b) systém vnitřní kontroly (§ 6), c) výkon činností zaměstnanci investiční společnosti nebo investičního fondu ve vztahu k obhospodařování majetku ve fondech kolektivního investování, d) oprávnění zaměstnanců investiční společnosti nebo investičního fondu ke schvalování a podepisování dokumentů v rámci činnosti společnosti, e) postup tvorby, zpracování a nakládání s daty a dokumenty investiční společnosti nebo investičního fondu a jejich uchovávání, f) správu a obsluhu informačního systému provozovaného investiční společností nebo investičním fondem, g) postup při vyřizování stížností a reklamací investorů1) a h) postup při plnění povinností vůči depozitáři. (2) Investiční společnost nebo investiční fond v rámci úpravy podle odstavce 1 písm. c) vnitřním předpisem stanoví též povinnost zaměstnance pověřeného obchodováním s majetkem ve fondu kolektivního investování a) spolupracovat s analytickým útvarem, případně investičním výborem, b) obchodovat s majetkem fondu kolektivního investování v souladu s jeho statutem, c) dodržovat stanovené limity a postupy k omezení přijímaného rizika, d) neprovádět obchody s investičními nástroji zapsanými do zvláštní evidence podle § 7 odst. 2 písm. h), e) dokumentovat způsob provedení obchodů nejméně v rozsahu předmět obchodu, typ obchodu, datum a doba uskutečnění obchodu, místo obchodu, zúčastněné strany, f) dokumentovat vynaložení odborné péče dle zákona a g) spolupracovat s útvarem vypořádání obchodů. (3) Investiční společnost nebo investiční fond dále v rámci úpravy podle odstavce 1 písm. c) vnitřním předpisem stanoví též povinnost zaměstnance pověřeného vypořádáním obchodů a) řádně a včas zpracovávat veškerá data předaná zaměstnancem pověřeným obchodováním s majetkem fondu kolektivního investování, b) kontrolovat dodržování stanovených limitů a postupů k omezení přijímaného rizika, c) vypořádávat obchody s investičními nástroji nebo jinými majetkovými hodnotami, d) kontrolovat správnost a průkaznost evidovaných údajů o obchodech s investičními nástroji, e) spolupracovat s depozitářem při zajišťování podkladů pro ověření správnosti výpočtu hodnoty majetku fondu kolektivního investování a f) zasílat pokyny2) v den jejich podání depozitáři.