§ 1 Vyhláška o pravidlech pro výpočet kapitálové přiměřenosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou, na individuálním základě – ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Vyhláška o pravidlech pro výpočet kapitálové přiměřenosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou, na individuálním základě · 262/2004 Sb. · § 1 · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Tato vyhláška stanovuje pravidla pro výpočet kapitálové přiměřenosti pro obchodníky s cennými papíry, kteří nejsou bankami, a to jak na individuální, tak na konsolidované bázi, a dále upravuje předávání informací a vnitřní kontrolní mechanismy.
§ 1 ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropských společenství1) a upravuje
a) pravidla kapitálové přiměřenosti obchodníka s cennými papíry2), který není bankou (dále jen „obchodník“), na individuálním základě (část druhá),
b) pravidla kapitálové přiměřenosti ovládajícího obchodníka na konsolidovaném základě (dále jen „ovládající obchodník“) a pravidla kapitálové přiměřenosti finanční holdingové společnosti na konsolidovaném základě (část třetí),
c) rozsah, způsob a lhůty pro předávání informací osobou zahrnutou do dozoru na konsolidovaném základě (část čtvrtá) a
d) rozsah a podrobnosti vnitřních kontrolních mechanismů osob tvořících konsolidační celek (část pátá).
Tato vyhláška stanovuje pravidla pro výpočet kapitálové přiměřenosti pro obchodníky s cennými papíry, kteří nejsou bankami, a to jak na individuální, tak na konsolidované bázi, a dále upravuje předávání informací a vnitřní kontrolní mechanismy.
Co to znamená v praxi
Vyhláška určuje, kolik kapitálu musí mít obchodník s cennými papíry, aby byl schopen pokrýt svá rizika.
Rozlišuje se mezi pravidly pro jednotlivého obchodníka a pro skupinu obchodníků (konsolidovaný základ).
Stanovuje se, jaké informace musí obchodníci předávat dozorčím orgánům a v jakých lhůtách.
Upravuje také, jaké vnitřní kontrolní mechanismy musí mít zavedeny subjekty tvořící konsolidační celek.