§ 7 Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře – Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře · 265/2004 Sb. · § 7 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 7 vyhlášky 265/2004 stanovuje depozitáři povinnost pravidelně kontrolovat dodržování limitů pro rozložení a omezení rizika majetku fondu kolektivního investování.
§ 7 Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika
Depozitář provádí
a) kontrolu dodržování limitů vztahujících se k majetku fondu kolektivního investování8) minimálně v měsíčním intervalu a to do 15 dnů od skončení předchozího měsíce, podle posledních dostupných údajů, a
b) kontrolu dodržování limitů vztahujících se k emitentu cenných papírů v majetku fondu kolektivního investování,9) a to na základě posledních dostupných informací o základním kapitálu emitenta nebo počtu hlasovacích práv spojených s akciemi emitenta, nejméně však jednou za čtvrtletí, v případě emitenta podílových listů nejméně jednou za půl roku.
Paragraf 7 vyhlášky 265/2004 stanovuje depozitáři povinnost pravidelně kontrolovat dodržování limitů pro rozložení a omezení rizika majetku fondu kolektivního investování.
Co to znamená v praxi
Depozitář musí kontrolovat dodržování limitů pro majetek fondu kolektivního investování minimálně jednou měsíčně, a to do 15 dnů od konce předchozího měsíce.
Depozitář kontroluje dodržování limitů pro emitenty cenných papírů v majetku fondu nejméně jednou za čtvrtletí.
U emitentů podílových listů se tato kontrola provádí nejméně jednou za půl roku.
Na co si dát pozor
Kontrola dodržování limitů pro majetek fondu se provádí podle posledních dostupných údajů.
Kontrola dodržování limitů pro emitenty cenných papírů se provádí na základě posledních dostupných informací o základním kapitálu emitenta nebo počtu hlasovacích práv.
Související témata
§ 4 Účinnost Nařízení vlády, kterým se stanoví katalo