§ 4 vyhláška o hlášení obchodů s investičními nástroji přijatými k obchodování na regulovaném trhu – Náležitosti a struktura hlášení obchodu s investičním nástrojem

(1) Hlášení obchodu a hlášení o změně obchodu podané obchodníkem s cennými papíry a institucionálním investorem obsahuje v tomto pořadí

a) interní číslo hlášení obchodu,

b) interní číslo původního hlášení obchodu v případě, že se podává hlášení o změně obchodu,

c) identifikaci povinné osoby,

d) identifikaci osoby, na jejíž účet nebo pro níž byl obchod uzavřen,

e) identifikaci druhé smluvní strany obchodu,

f) stranu obchodu,

g) identifikaci investičního nástroje, který je předmětem obchodu,

h) počet kusů investičního nástroje, který je předmětem obchodu,

i) kupní cenu investičního nástroje,

j) objem obchodu,

k) datum uzavření obchodu,

l) čas uzavření obchodu,

m) předpokládané datum vypořádání obchodu,

n) druh obchodu a

o) údaj o tom, zda byl obchod uzavřen na vlastní účet povinné osoby, na vlastní účet povinné osoby pro jiného nebo na účet jiné osoby.

(2) Hlášení o zrušení obchodu podané obchodníkem s cennými papíry a institucionálním investorem obsahuje v tomto pořadí

a) interní číslo hlášení o zrušení obchodu,

b) identifikaci povinné osoby a

c) interní číslo hlášení obchodu podle odstavce 1 písm. a) vztahující se ke zrušovanému obchodu.

(3) Hlášení obchodu podané organizátorem regulovaného trhu obsahuje náležitosti podle odstavce 1 a 2 s tím, že

a) místo informací vztahujících se k povinné osobě se uvedou informace vztahující se k osobě, která uzavřela obchod, který je předmětem hlášení, a

b) obsahuje jako v pořadí další náležitost interní číslo obchodu, pokud povinná osoba nezajistí tuto identifikaci obchodu prostřednictvím některého z údajů podle odstavce 1 nebo 2. Interní číslo obchodu identifikuje obchod tak, aby nebyl zaměnitelný s žádným jiným obchodem uzavřeným na dotyčném regulovaném trhu.

(4) Povinná osoba může při podání hlášení obchodu ve formě podle § 3 odst. 1 písm. b) použít k vyjádření údajů podle odstavce 1 písm. f), n) a o) místo zkratek uvedených v § 5 odst. 4, 12 a 13 jiné zkratky, jestliže alespoň 90 dnů před zahájením jejich používání zajistí Komisi možnost jejich konverze na zkratky uvedené v § 4 odst. 4, 12 a 13.

(5) Povinná osoba může při podání hlášení obchodu ve formě podle § 3 odst. 1 písm. b) použít jiné pořadí obsahových náležitostí hlášení obchodu, než je uvedeno v odstavci 1 až 3, jestliže alespoň 90 dnů před zahájením jeho používání zajistí Komisi možnost jeho konverze na pořadí uvedené v odstavci 1 až 3.