§ 5 Vyhláška o hlášení obchodů s investičními nástroji přijatými k obchodování na regulovaném trhu – Podrobnosti o náležitostech hlášení obchodu

§ 5 Podrobnosti o náležitostech hlášení obchodu (1) Údaj podle § 4 odst. 1 písm. a) a odst. 2 písm. a) identifikuje hlášení obchodu povinné osoby tak, že nebude zaměnitelné s žádným jiným jejím hlášením obchodu. (2) K identifikaci osob podle § 4 odst. 1 písm. c) až e) a odst. 2 písm. b) použije povinná osoba jejich identifikační číslo nebo rodné číslo bez uvedení lomítka. Není-li identifikačního nebo rodného čísla, povinná osoba identifikuje tyto osoby prostřednictvím čísla přiděleného způsobem stanoveným svými vnitřními předpisy. Nejpozději do pátého kalendářního dne následujícího kalendářního měsíce povinná osoba předá Komisi datový soubor ve formátu .xls obsahující informace o obchodní firmě nebo názvu a sídle anebo o jménu a příjmení a adrese bydliště osob v příslušném měsíci poprvé identifikovaných číslem podle věty druhé. (3) Jestliže byl obchod uzavřen na účet více než jedné osoby nebo pro více než jednu osobu, údaj podle § 4 odst. 1 písm. d) se v hlášení obchodu neuvede. (4) K vyjádření údaje podle § 4 odst. 1 písm. f) se použije zkratka a) „P“ pro prodej investičního nástroje, b) „N“ pro nákup investičního nástroje. (5) Povinná osoba identifikuje investiční nástroj podle § 4 odst. 1 písm. g) uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). V případě, že tato identifikace není investičnímu nástroji přidělena, povinná osoba identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu, který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý. (6) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. i) za 1 kus investičního nástroje. V případě dluhopisu nebo obdobného cenného papíru ztělesňujícího pohledávku povinná osoba uvede kupní cenu bez alikvotního úrokového výnosu. (7) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. j) pouze, pokud jeho číselné vyjádření není rovno součinu číselného vyjádření údaje podle § 4 odst. 1 písm. i) a údaje podle § 4 odst. 1 písm. h). V případě dluhopisu nebo obdobného cenného papíru ztělesňujícího pohledávku povinná osoba uvede objem obchodu včetně alikvotního úrokového výnosu ke dni vypořádání obchodu. (8) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. i) a j) se 2 desetinnými místy. (9) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. i) a j) v české měně. Pokud je obchod uzavřen v jiné měně, povinná osoba uvede hodnotu v české měně zjištěné přepočtem podle devizového kurzu vyhlášeného Českou národní bankou pro den uzavření obchodu. (10) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. k) ve formátu „DDMMRRRR“, kde znak „DD“ vyjadřuje den uzavření obchodu, znak „MM“ vyjadřuje měsíc uzavření obchodu a znak „RRRR“ vyjadřuje rok uzavření obchodu. (11) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. l) ve formátu „HHMM“, kde znak „HH“ vyjadřuje hodinu uzavření obchodu a znak „MM“ vyjadřuje minutu uzavření obchodu. (12) Povinná osoba uvede údaj podle § 4 odst. 1 písm. m) ve formátu „DDMMRRRR“, kde znak „DD“ vyjadřuje den předpokládaného vypořádání obchodu, znak „MM“ vyjadřuje měsíc předpokládaného vypořádání obchodu a znak „RRRR“ vyjadřuje rok předpokládaného vypořádání obchodu. (13) Povinná osoba použije k vyjádření údaje podle § 4 odst. 1 písm. n) zkratky a) „SPT“ pro promptní obchod, kterým se rozumí obchod, který má být vypořádán ve lhůtě nejvýše 15 obchodních dnů ode dne jeho uzavření, b) „FWD“ pro termínový obchod, kterým se rozumí obchod, který má být vypořádán ve lhůtě delší než 15 obchodních dnů ode dne jeho uzavření, c) „BBP“ pro obchod uzavřený v rámci nabývání vlastních akcií akciovou společností (buy-back program) podle článku 4 odst. 3 nařízení Komise ES č. 2273/2003 ze dne 22. prosince 2003,4) d) „STA“ pro obchod uzavřený v rámci stabilizace kurzu investičního nástroje podle článku 9 odst. 2 nařízení Komise ES č. 2273/2003 ze dne 22. prosince 2003.4) (14) Povinná osoba použije k vyjádření údaje podle § 4 odst. 1 písm. o) zkratky a) „VUP“ pro obchod uzavřený na vlastní účet povinné osoby, b) „VUJ“ pro obchod uzavřený na vlastní účet povinné osoby pro jiného, c) „UJO“ pro obchod uzavřený na účet jiné osoby.