§ 6 Vyhláška o náležitostech a přílohách žádosti podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu – Věcné předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry

§ 6 Věcné předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry (1) Splnění věcných předpokladů pro výkon činnosti doloží žadatel přiměřeně rozsahu služeb, pro které žádá vydání povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, doklady o a) technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry10) a dalších evidencí,9) b) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů, c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji, d) systémech pro vedení účetnictví a hospodářské evidence, e) systémech pro komunikaci se zákazníky a f) technickém vybavení. (2) Doklady o technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry musí prokazovat, že elektronický informační systém a) umožní evidenci všech údajů, které se evidují podle zvláštního právního předpisu upravujícího vedení deníku obchodníka s cennými papíry,10) b) uvede všechny údaje evidované podle písmene a) i ve výstupní informaci, c) automaticky zaznamená čas vložení údajů evidovaných podle písmene a) spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů spolu s identifikací osoby, která tuto změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby pořizující datový výstup, d) umožní reprodukci dat v listinné podobě a e) zajistí současně s předáním pokynu k realizaci obchodu na veřejném trhu také předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka s cennými papíry nebo o obchod pro zákazníka, jedná-li se o pokyn, který má být proveden na regulovaném trhu s investičními nástroji prostřednictvím systému řízeného objednávkami. (3) Pokud hodlá žadatel poskytovat své služby prostřednictvím internetu, doloží také doklady o tom, že a) ověření totožnosti (autentizace) a oprávněnosti přístupu zákazníků na internetovou adresu (URL adresa) bude zajištěno před poskytnutím každé služby, b) internetová adresa (URL adresa) bude zabezpečena proti neoprávněnému přístupu, c) uveřejňování aktualizace informací na internetové adrese (URL adresa) bude průběžně zabezpečeno a d) plnění povinností k předcházení manipulace trhem bude zabezpečeno v případě, že elektronický informační systém obchodníka umožní předávat pokyny na trh bez fyzického potvrzení makléřem.