§ 21 vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování – Přílohy žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost
Vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování · 269/2004 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf stanovuje, jaké konkrétní dokumenty a informace musí žadatel připojit k žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu z jedné investiční společnosti na druhou. Pokud chce investiční společnost převést správu podílového fondu na jinou společnost, musí k žádosti doložit podrobný plán převodu a aktuální účetní závěrky obou investičních společností i samotného fondu. (§ 21 zákona č. 269/2004 Sb., vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
(K § 67 odst. 2 zákona)
K žádosti podle § 20 žadatel připojí
a) popis podmínek a způsobu, kterým se má převést podílový fond do obhospodařování jiné investiční společnosti,
b) účetní závěrky zúčastněných investičních společností sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
c) účetní závěrku převáděného podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
d) statistické údaje o výkonnosti fondu,
e) stanoviska stávajícího a budoucího depozitáře převáděného podílového fondu,
f) doklady prokazující zkušenosti vedoucích osob přebírající investiční společnosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu převáděného podílového fondu,
g) údaje o vedoucích osobách budoucího depozitáře převáděného podílového fondu včetně jejich strukturovaných profesních životopisů, obsahujících zejména údaje o jejich dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu převáděného podílového fondu, ledaže v souvislosti s převodem obhospodařování podílového fondu nedochází ke změně depozitáře,
h) doklady prokazující, že vlastní kapitál přebírající investiční společnosti odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost,14) a
i) přílohy podle § 5, které jsou u přebírající investiční společnosti dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá povolení.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Pokud chce investiční společnost převést správu podílového fondu na jinou společnost, musí k žádosti doložit podrobný plán převodu a aktuální účetní závěrky obou investičních společností i samotného fondu.
- Je nutné předložit údaje o výkonnosti fondu a stanoviska stávajícího i budoucího depozitáře fondu.
- Přebírající investiční společnost musí prokázat, že její vedoucí osoby mají zkušenosti s daným typem kolektivního investování a že společnost splňuje požadavky na kapitálovou vybavenost.
- V případě změny depozitáře je třeba dodat i informace o vedoucích osobách nového depozitáře, včetně jejich profesních životopisů a zkušeností.
Na co si dát pozor
- Všechny účetní závěrky musí být sestaveny k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti.
- Doklady prokazující zkušenosti vedoucích osob přebírající investiční společnosti musí souviset se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu převáděného podílového fondu.
- Přílohy podle § 5 se připojují pouze tehdy, pokud jsou u přebírající investiční společnosti dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním převáděného fondu.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 14 Přílohy k žádosti o povolení k přeměně obchod (Vyhláška o náležitostech a přílohách žád)§ 44a Povolení k převodu jmění kapitálové společnos (Vyhláška o žádostech podle zákona o inve)§ 25b Povolení převodu podílového fondu do obhospod (Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 233)