§ 9a vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování – Přílohy žádosti o povolení k činnosti investičního fondu, jehož majetek bude obhospodařován investiční společností
Vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování · 269/2004 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 9a vyhlášky 269/2004 Sb. stanovuje, jaké konkrétní dokumenty a informace musí žadatel připojit k žádosti o povolení k činnosti investičního fondu, jehož majetek bude obhospodařován investiční společností. Žadatel o povolení pro investiční fond musí předložit nejen základní dokumenty fondu, ale i detailní informace o investiční společnosti, která bude jeho majetek spravovat. (§ 9a zákona č. 269/2004 Sb., vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Přílohy žádosti o povolení k činnosti investičního fondu, jehož majetek bude obhospodařován investiční společností
- Týká se: žadatel
- Lhůta nebo doba: „…plán investiční společnosti zahrnující stručný popis strategie na následující 3 roky“
- Lhůta nebo doba: „skutečně zamýšlený a realistický obchodní plán investičního fondu na první 3 roky jeho činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu8a)…“
- Odkazuje na: § 8, § 9, § 5
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 269/2004 Sb.
(K § 65 zákona)
K žádosti podle § 8 žadatel připojí
a) přílohy podle § 9 písm. a) až c), j), k),
b) smlouvu o obhospodařování majetku investičního fondu, uzavřenou podle § 17 zákona, nebo návrh této smlouvy spolu s písemným příslibem investiční společnosti uzavřít tuto smlouvu,
c) obchodní plán investiční společnosti zahrnující stručný popis strategie na následující 3 roky,
d) skutečně zamýšlený a realistický obchodní plán investičního fondu na první 3 roky jeho činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu8a) spolu s komentářem k jeho jednotlivým položkám, který zejména obsahuje základní východiska, na nichž je obchodní plán postaven,
e) seznam vedoucích osob investičního fondu s údaji o těchto osobách, s vymezením jejich funkcí a s uvedením pravomocí, které jsou s těmito funkcemi spojeny,
f) potvrzení investiční společnosti, která bude majetek investičního fondu obhospodařovat, že navržené vedoucí osoby investičního fondu mají znalosti, zkušenosti a důvěryhodnost potřebné pro vedení takového investičního fondu,
g) seznam osob s kvalifikovanou účastí na investičním fondu, včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji o těchto osobách,
h) seznam osob, které budou úzce propojeny s investičním fondem, včetně údajů o těchto osobách, a
i) doklady o splnění věcných, personálních a organizačních předpokladů investiční společnosti pro obhospodařování investičního fondu obdobně podle § 5 odst. 1 písm. i) až k) a § 5 odst. 2 a 3.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Žadatel o povolení pro investiční fond musí předložit nejen základní dokumenty fondu, ale i detailní informace o investiční společnosti, která bude jeho majetek spravovat.
- Součástí žádosti musí být smlouva o obhospodařování majetku fondu nebo alespoň její návrh s příslibem investiční společnosti k jejímu uzavření.
- Je nutné doložit obchodní plány jak pro investiční společnost (stručný popis strategie na 3 roky), tak pro samotný investiční fond (realistický plán na 3 roky s komentářem a východisky).
- Žadatel musí uvést seznam vedoucích osob fondu s popisem jejich funkcí a pravomocí a investiční společnost musí potvrdit jejich kvalifikaci.
Na co si dát pozor
- K žádosti je třeba připojit i přílohy uvedené v § 9 písm. a) až c), j), k), které se týkají zakladatelských dokumentů, výpisů z obchodního rejstříku a dokladů o původu základního kapitálu.
- Důraz je kladen na prokázání věcných, personálních a organizačních předpokladů investiční společnosti pro obhospodařování fondu, obdobně jako je to stanoveno v § 5 odst. 1 písm. i) až k) a § 5 odst. 2 a 3.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 12 Přílohy žádosti o povolení k činnosti makléře (Vyhláška o náležitostech a přílohách žád)§ 12a Změna povolení k činnosti hlavního administrá (Vyhláška o žádostech podle zákona o inve)§ 7a Změna povolení k činnosti investiční společno (Vyhláška o žádostech podle zákona o inve)§ 8a Změna povolení k činnosti samosprávného inves (Vyhláška o žádostech podle zákona o inve)§ 11a Změna povolení k činnosti zahraniční osoby ja (Vyhláška o žádostech podle zákona o inve)