Vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování

(K § 100 odst. 3 zákona)

Náležitosti žádosti o povolení splynutí podílových fondů jsou

a) údaje o investičních společnostech obhospodařujících podílové fondy, pro které se žádá o povolení ke splynutí,

b) údaje o depozitářích podílových fondů, které mají splynout,

c) údaje o podílových fondech, pro které se žádá o povolení splynutí,

d) údaje o novém podílovém fondu, který vznikne splynutím, včetně doby, na kterou se podílový fond vytváří, a označení investiční společnosti, která ho bude obhospodařovat,

e) odůvodnění splynutí,

f) směnný poměr podílových listů a způsob jejich výměny a

g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

(K § 100 odst. 3 zákona)

K žádosti podle § 22 žadatel připojí

a) návrh statutu podílového fondu, který vznikne splynutím,

b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,

c) informace o zanikajících podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků,

d) údaje o vedoucích osobách depozitáře podílového fondu, který má vzniknout splynutím, a jejich strukturované profesní životopisy obsahující zejména údaje o dosažené kvalifikaci a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím, ledaže depozitářem podílového fondu, který vznikne splynutím, bude depozitář podílového fondu, který splynutím zanikne,

e) údaje o vedoucích osobách investiční společnosti, která bude podílový fond obhospodařovat, včetně dokladů prokazujících jejich zkušenosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím,

f) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond vzniklý splynutím, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost,14)

g) návrh depozitářské smlouvy týkající se podílového fondu, který vznikne splynutím, spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, a

h) přílohy podle § 17 písm. f) a g) přiměřeně zamýšlenému splynutí.

(K § 101 odst. 3 zákona)

Náležitosti žádosti o povolení sloučení podílových fondů jsou

a) údaje o investičních společnostech obhospodařujících podílové fondy, které se mají sloučit,

b) údaje o depozitářích slučovaných podílových fondů,

c) údaje o podílových fondech, pro které se žádá o povolení sloučení,

d) označení nástupnického podílového fondu a investiční společnosti, která ho bude obhospodařovat,

e) odůvodnění sloučení,

f) směnný poměr podílových listů a způsob jejich výměny a

g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

(K § 101 odst. 3 zákona)

K žádosti podle § 24 žadatel připojí

a) statuty zúčastněných podílových fondů,

b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,

c) informace o slučovaných podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků a

d) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat nástupnický podílový fond, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost.14)

(K § 58 odst. 3 zákona)

Náležitosti žádosti o povolení k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu v České republice jsou

a) označení speciálního fondu,

b) popis způsobu, jakým bude žadatel na území České republiky vykonávat činnost, a podrobné informace o způsobu a podmínkách nebo zajištění vydávání, nabízení a odkupování cenných papírů na území České republiky,

c) údaje o bance nebo pobočce zahraniční banky, která bude vykonávat činnosti podle § 43 odst. 2 zákona,

d) údaje o obhospodařovateli zahraničního speciálního fondu a způsobu jeho obhospodařování,

e) údaje o způsobu regulace speciálního fondu ve státě, kde byl zřízen, zejména pravidla pro oddělení a strukturu aktiv, vypůjčování, půjčování a nekryté prodeje převoditelných cenných papírů a nástrojů peněžního trhu a pravidla pro omezení a rozložení rizika, případně další pravidla, která mohou mít významný vliv na míru ochrany investorů,

f) prohlášení žadatele o tom, zda má být v České republice umístěna organizační složka speciálního fondu s uvedením základních údajů o této organizační složce, a

g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

(K § 58 odst. 3 zákona)

(1) K žádosti podle § 26 žadatel připojí

a) zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění,

b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,

c) doklad o tom, že fond má sídlo a skutečné sídlo ve stejném státě,

d) statut fondu kolektivního investování, pro který se žádá o povolení,

e) poslední výroční zprávu a pololetní zprávu, k jejímuž vydání žadateli vznikla povinnost před podáním žádosti,

f) potvrzení příslušného orgánu dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo a skutečné sídlo, o tom, že mu tento orgán vydal povolení ke kolektivnímu investování a že nemá námitky proti veřejnému nabízení cenných papírů tohoto fondu v České republice; toto potvrzení nesmí být starší než 6 měsíců,

g) smlouvu uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnosti podle § 43 odst. 2 zákona,

h) podrobný přehled portfolia fondu, pro který se žádá povolení, případně podrobný přehled majetku, který není starší než 2 měsíce, a

i) platné znění právní úpravy kolektivního investování a dohledu nad kolektivním investováním ve státě, ve kterém má fond sídlo a skutečné sídlo; pokud lze očekávat v nejbližším roce významnou změnu právní úpravy, žadatel tuto skutečnost oznámí a doloží.

(2) Pokud budou cenné papíry zahraničního speciálního fondu v České republice veřejně nabízeny prostřednictvím organizační složky, žadatel dále připojí

a) popis předpokládaného rozsahu poskytování služeb zahraničního speciálního fondu na území České republiky a popis, jakým způsobem hodlá organizační složka tyto činnosti zajišťovat, a

b) údaje o osobě vedoucího organizační složky s přílohami podle § 11.

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem, kdy nabývá účinnosti zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování.

Člen prezidia vykonávající funkci předsedy:

Ing. Šimáček v. r.

1) Zákon č. 111/1998 Sb., o vysokých školách a o změně a doplnění dalších zákonů (zákon o vysokých školách), ve znění pozdějších předpisů.

Zákon č. 29/1984 Sb., o soustavě základních škol, středních škol a vyšších odborných škol (školský zákon), ve znění pozdějších předpisů.

Zákon č. 232/1992 Sb., o policejních vysokých školách a o zřízení Policejní akademie, ve znění zákona č. 26/1993 Sb.

Vyhláška č. 385/1991 Sb., o uznávání rovnocennosti a podmínkách nostrifikace vysvědčení vydaných zahraničními školami, ve znění pozdějších předpisů.

Zákon č. 564/1990 Sb., o státní správě a samosprávě ve školství, ve znění pozdějších předpisů.

2) Zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání (živnostenský zákon), ve znění pozdějších předpisů.

4) § 19 odst. 2 správního řádu.

5) § 2 odst. 1 písm. j) zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování.

6) Sdělení Ministerstva zahraničních věcí č. 45/1999 Sb., o přístupu k Úmluvě o zrušení požadavku ověřování cizích veřejných listin.

7) Například Smlouva mezi Českou republikou a Slovenskou republikou o právní pomoci poskytované justičními orgány a o úpravě některých právních vztahů v občanských a trestních věcech, vyhlášená sdělením Ministerstva zahraničních věcí č. 209/1993 Sb.

8) Zákon č. 368/1992 Sb., o správních poplatcích, ve znění pozdějších předpisů.

8a) Zákon č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů.

8b) § 74 odst. 1 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů.

Vyhláška č. 347/2004 Sb., o způsobu plnění pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti a investičního fondu.

9) § 29 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.

10) § 78 zákona o kolektivním investování.

11) § 66b obchodního zákoníku.

12) § 2 zákona č. 125/2008 Sb., o přeměnách obchodních společností a družstev, ve znění zákona č. 215/2009 Sb. a zákona č. 227/2009 Sb.

13) § 60 a 243 zákona č. 125/2008 Sb.

14) § 69 zákona o kolektivním investování.