Úplné znění zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, jak vyplývá z pozdějších změn

(1) Ovládající obchodník s cennými papíry nebo finanční holdingová osoba, jejíchž konsolidační celky podléhají dohledu České národní banky na konsolidovaném základě, dodržují pravidla kapitálové přiměřenosti na konsolidovaném základě; tím není dotčeno ustanovení § 9 odst. 1. Pravidla kapitálové přiměřenosti na konsolidovaném základě stanoví pro ovládajícího obchodníka s cennými papíry a finanční holdingovou osobu prováděcí právní předpis.

(2) Osoba zahrnutá do konsolidačního celku sdělí České národní bance přímo nebo prostřednictvím ovládající osoby nebo obchodníka s cennými papíry, který je součástí tohoto konsolidačního celku a je určen Českou národní bankou, každou informaci potřebnou pro provádění dohledu na konsolidovaném základě.

(3) Rozsah informací předávaných osobou zahrnutou do dohledu na konsolidovaném základě, včetně způsobu a periodicity jejich předávání, stanoví prováděcí právní předpis.

(4) Osoby zahrnuté do konsolidačního celku jsou povinny umožnit provedení kontroly podle § 152 a poskytnout České národní bance potřebnou součinnost.

(1) Osoby tvořící konsolidační celek vytvoří odpovídající kontrolní mechanismy zajišťující správnost poskytovaných informací pro účely dohledu na konsolidovaném základě. Rozsah a podrobnosti vnitřních kontrolních mechanismů stanoví prováděcí právní předpis.

(2) Ovládající osoba oznámí České národní bance auditora, který bude provádět audit osob tvořících konsolidační celek.

(1) Za nedostatek v činnosti osoby zahrnuté do skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry může Česká národní banka ovládajícímu obchodníkovi s cennými papíry uložit opatření k nápravě zjištěného nedostatku, jestliže tento nedostatek může negativně ovlivnit činnost obchodníka s cennými papíry, který je součástí skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry. Česká národní banka může dále

a) nařídit zajištění mimořádného provedení auditu osoby, která je součástí skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry, na náklady ovládajícího obchodníka s cennými papíry,

b) zakázat nebo omezit uzavírání obchodů s investičními nástroji s osobami, které jsou součástí skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry.

(2) Za nedostatek v činnosti osoby zahrnuté do skupiny finanční holdingové osoby může Česká národní banka finanční holdingové osobě uložit opatření k nápravě zjištěného nedostatku, jestliže tento nedostatek může negativně ovlivnit činnost obchodníka s cennými papíry, který není bankou a je součástí skupiny finanční holdingové osoby. Česká národní banka může dále

a) nařídit zajištění mimořádného provedení auditu osoby, která je součástí skupiny finanční holdingové osoby, na náklady finanční holdingové osoby,

b) zakázat nebo omezit uzavírání obchodů s investičními nástroji s osobami, které jsou součástí skupiny finanční holdingové osoby.

(3) Osoba zahrnutá do konsolidačního celku, která není obchodníkem s cennými papíry, uzavírá obchody s investičními nástroji způsobem, který nepoškozuje zájmy zákazníků obchodníka s cennými papíry, který je součástí stejného konsolidačního celku, a neohrožuje jeho finanční stabilitu nebo nenarušuje průhlednost finančního trhu.

(1) Obchodník s cennými papíry se dopustí správního deliktu tím, že

a) poskytuje investiční službu v hostitelském státě bez předchozího oznámení České národní bance (§ 21 odst. 1 a § 22 odst. 1),

b) poskytuje investiční službu v hostitelském státě přes odmítnutí České národní banky předat údaje orgánu dohledu hostitelského státu (§ 21 odst. 5),

c) neoznámí změny České národní bance nebo orgánu dohledu hostitelského státu (§ 21 odst. 6 a § 22 odst. 5),

d) provede veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s tímto zákonem nebo poruší dražební řád (§ 33),

e) poruší povinnosti stanovené zvláštním právním předpisem6) pro uzavírání smluv o finančních službách uzavíraných na dálku,

f) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu ve stanovené lhůtě (§ 129 odst. 5),

g) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 6 odst. 5),

h) nedodrží kapitálovou přiměřenost na individuálním nebo konsolidovaném základě (§ 9, § 154 odst. 1),

i) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb (§ 12),

j) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka s cennými papíry (§ 13),

k) poruší pravidla jednání se zákazníky (§ 15),

l) nesplní informační povinnost (§ 16),

m) poruší povinnost uchovávat dokumenty a záznamy (§ 17), nebo

n) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt obchodníka s cennými papíry se uloží pokuta do

a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až f),

b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. g) až n).

Investičnímu zprostředkovateli, který

a) vykonává činnost investičního zprostředkovatele prostřednictvím osob, které nesplňují požadavky § 30,

b) poruší povinnost vést řádně evidenci přijatých a předaných pokynů [§ 32 odst. 1 písm. a)],

c) poruší pravidla jednání se zákazníky [§ 32 odst. 1 písm. b)],

d) poruší povinnost zavést administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly [§ 32 odst. 1 písm. c)],

e) poruší povinnost informovat zákazníka o osobě, pro kterou vykonává činnost investičního zprostředkovatele (§ 32 odst. 2),

f) neoznámí změnu České národní bance (§ 32 odst. 3), nebo

g) poruší povinnosti stanovené zvláštním právním předpisem6) pro uzavírání smluv o finančních službách na dálku,

se uloží pokuta do 5 000 000 Kč.

Osobě, která používá službu investičního zprostředkovatele [§ 29 odst. 1 písm. b)] a

a) poruší povinnost informovat investičního zprostředkovatele podrobně a pravdivě o investičních nástrojích, jichž se týkají pokyny přijímané a předávané investičním zprostředkovatelem [§ 31 písm. a)],

b) neposkytne investičnímu zprostředkovateli potřebnou součinnost [§ 31 písm. b)], nebo

c) poruší povinnost informovat investičního zprostředkovatele o změnách [§ 31 písm. c)],

se uloží pokuta do 5 000 000 Kč.

(1) Burza se dopustí správního deliktu tím, že

a) nesplní informační povinnost (§ 116),

b) poruší povinnost poskytovat služby s odbornou péčí (§ 58 odst. 6),

c) neoznámí České národní bance změnu (§ 58 odst. 3),

d) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 58 odst. 1),

e) poruší povinnost uveřejňovat kurz investičního nástroje (§ 43),

f) přijme k obchodování na oficiálním trhu cenný papír, který nesplňuje podmínky pro přijetí k obchodování na oficiálním trhu (§ 44),

g) nesplní povinnost vyřadit nebo vyloučit cenný papír z obchodování na oficiálním trhu nebo pozastavit obchodování s cenným papírem na oficiálním trhu (§ 47 a 48),

h) nezajistí rovný přístup ke službám a dostupnost stejných informací (§ 71),

i) poruší povinnost sledovat obchodování na trhu, vyhodnocovat obchodování na trhu nebo přijímat opatření zabraňující zneužívání trhu (§ 127), nebo

j) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt burzy se uloží pokuta

a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až c),

b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. d) až j).

(1) Organizátor mimoburzovního trhu se dopustí správního deliktu tím, že

a) nesplní informační povinnost (§ 116),

b) poruší pravidla obchodování na mimoburzovním trhu (§ 75 odst. 6),

c) neoznámí České národní bance změnu (§ 75 odst. 2),

d) neuveřejní pravidla obchodování na mimoburzovním trhu nebo jejich změnu (§ 81),

e) poruší povinnost uveřejnit kurz investičního nástroje (§ 43),

f) nepožádá Českou národní banku o schválení změny pravidel obchodování (§ 75 odst. 3),

g) přijme k obchodování na oficiálním trhu cenný papír, který nesplňuje podmínky pro přijetí k obchodování na oficiálním trhu (§ 44),

h) nesplní povinnost vyřadit nebo vyloučit cenný papír z obchodování na oficiálním trhu nebo pozastavit obchodování s cenným papírem na oficiálním trhu (§ 47 a 48),

i) vykovává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 75 odst. 1),

j) nedodržuje pravidla obezřetného poskytování služeb, pravidla jednání se zákazníky nebo nesplní informační povinnost (§ 80),

k) poruší povinnost sledovat obchodování na trhu, vyhodnocovat obchodování na trhu nebo přijímat opatření zabraňující zneužívání trhu (§ 127), nebo

l) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt organizátora mimoburzovního trhu se uloží pokuta

a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až d),

b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. f) až l).

(1) Provozovatel vypořádacího systému se dopustí správního deliktu tím, že

a) nepožádá Českou národní banku o schválení změny pravidel vypořádacího systému (§ 83 odst. 7),

b) poruší oznamovací povinnost (§ 88),

c) neposkytne informace potřebné pro výkon dohledu (§ 87),

d) vykonává činnost v rozporu s povolením (§ 83 odst. 2),

e) poruší pravidla vypořádacího systému (§ 83 odst. 11), nebo

f) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt provozovatele vypořádacího systému se uloží pokuta

a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až c),

b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. d) až f).

Účastníkovi vypořádacího systému, který

a) neoznámí provozovateli vypořádacího systému nebo České národní bance změnu [§ 88 odst. 2 a odst. 4 písm. b)],

b) neposkytne informaci o vypořádacích systémech, kterých se účastní [§ 88 odst. 3 a odst. 4 písm. a)],

c) poruší neodvolatelnost příkazu k vypořádání (§ 86), nebo

d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

(1) Centrální depozitář se dopustí správního deliktu tím, že

a) neinformuje Českou národní banku o změně provozního řádu (§ 104 odst. 2),

b) nesplní informační povinnost (§ 108 a 115),

c) neoznámí České národní bance bez zbytečného odkladu každou změnu ve skutečnostech, na jejichž základě mu bylo uděleno povolení k činnosti centrálního depozitáře (§ 103 odst. 7),

d) vykonává činnost v rozporu s povolením (§ 103 odst. 1 a 6),

e) poruší provozní řád centrálního depozitáře (§ 104 odst. 5),

f) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136), nebo

g) poruší povinnost uchovávat evidenci investičních nástrojů a dokumenty týkající se údajů zapsaných v této evidenci (§ 99a).

(2) Za správní delikt centrálního depozitáře se uloží pokuta

a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až c),

b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. d) až g).

Účastníkovi centrálního depozitáře, který

a) poruší provozní řád centrálního depozitáře (§ 104 odst. 5), nebo

b) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů a která

a) poruší provozní řád centrálního depozitáře (§ 104 odst. 5),

b) nesplní informační povinnost (§ 93 odst. 6 a § 115),

c) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136), nebo

d) poruší povinnost uchovávat evidenci investičních nástrojů a dokumenty týkající se údajů zapsaných v této evidenci (§ 99a),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů a která

a) vede evidenci investičních nástrojů v rozporu s prováděcím právním předpisem (§ 93 odst. 4),

b) nesplní informační povinnost (§ 115),

c) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136), nebo

d) poruší povinnost uchovávat evidenci investičních nástrojů a dokumenty týkající se údajů zapsaných v této evidenci (§ 99a),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů a která

a) vede evidenci investičních nástrojů v rozporu s prováděcím právním předpisem (§ 93 odst. 4),

b) nesplní informační povinnost (§ 115),

c) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136), nebo

d) poruší povinnost uchovávat evidenci investičních nástrojů a dokumenty týkající se údajů zapsaných v této evidenci (§ 99a),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

Institucionálnímu investorovi, který

a) nesplní informační povinnost (§ 116), nebo

b) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

Provozovateli tiskárny, který tiskne kótované cenné papíry bez povolení (§ 45 odst. 1), se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

Emitentovi cenného papíru, který

a) nedodrží pravidla pro vypracování nebo uveřejnění výroční zprávy nebo nedoručí výroční zprávu České národní bance (§ 118 a 123),

b) nedodrží pravidla pro vypracování nebo uveřejnění pololetní zprávy nebo nedoručí pololetní zprávu České národní bance (§ 119 a 123),

c) nesplní povinnost podle § 120 a 121,

d) neuveřejní nebo nezašle České národní bance vnitřní informaci, uveřejní nebo zašle České národní bance nesrozumitelnou vnitřní informaci nebo uveřejní zkreslenou vnitřní informaci (§ 125 odst. 1),

e) nedodrží povinnost vést seznam osob, které mají přístup k vnitřním informacím (§ 125 odst. 4), nebo

f) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která

a) veřejně nabízí cenné papíry bez uveřejnění prospektu (§ 35),

b) nedodrží pravidla pro propagační a jiná sdělení týkající se veřejné nabídky nebo přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu podle § 36k,

c) nedodrží podmínky pro uveřejnění prospektu a dodatku prospektu podle § 36h, nebo

d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

a) veřejně nabízí cenné papíry bez uveřejnění prospektu (§ 35),

b) nedodrží pravidla pro propagační a jiná sdělení týkající se veřejné nabídky nebo přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu podle § 36k,

c) nedodrží podmínky pro uveřejnění prospektu a dodatku prospektu podle § 36h, nebo

d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která vyhotovila prospekt v rozporu s pravidly pro vyhotovení prospektu (§ 36 až 36b, § 36g, 36j) a takový prospekt uveřejnila, se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že vyhotovila prospekt v rozporu s pravidly pro vyhotovení prospektu (§ 36 až 36b, § 36g, 36j) a takový prospekt uveřejnila.

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

Zahraniční osobě, která v České republice poskytuje investiční služby na základě povolení domovského státu a která

a) nesplní informační povinnost (§ 24 odst. 7 a § 25 odst. 3), nebo

b) nedodrží pravidla jednání se zákazníky nebo opatření přijaté ve veřejném zájmu (§ 24 odst. 7 a § 25 odst. 3),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

(1) Zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že

a) neoznámí změnu České národní bance (§ 28 odst. 6),

b) provede veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s tímto zákonem nebo poruší schválený dražební řád [§ 28 odst. 7 písm. f)],

c) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu ve stanovené lhůtě (§ 128 odst. 9 a § 133 odst. 2 až 4),

d) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 28 odst. 1),

e) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb [§ 28 odst. 7 písm. a)],

f) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka s cennými papíry [§ 28 odst. 7 písm. b)],

g) poruší pravidla jednání se zákazníky [§ 28 odst. 7 písm. c)],

h) nesplní informační povinnost [§ 28 odst. 7 písm. d)],

i) poruší povinnost uchovávat dokumenty [§ 28 odst. 7 písm. e)], nebo

j) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se uloží pokuta do

a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až c),

b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. d) až j).

Právnické nebo podnikající fyzické osobě podléhající dohledu na konsolidovaném základě, která

a) neposkytne informaci pro účely dohledu na konsolidovaném základě (§ 154 odst. 2),

b) poruší povinnost vytvořit odpovídající kontrolní mechanizmy (§ 155 odst. 1),

c) poruší povinnost oznámit svého auditora (§ 155 odst. 2), nebo

d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 156),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která porušila povinnost stanovenou v § 124 odst. 4, se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že poruší povinnost stanovenou v § 124 odst. 4.

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která manipuluje s trhem (§ 126 odst. 4), se uloží pokuta do výše 20 000 000 Kč.

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že manipuluje s trhem (§ 126 odst. 4).

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 20 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která

a) poruší povinnost oznámit podezření na tržní manipulaci (§ 126 odst. 5), nebo

b) nezachová mlčenlivost o oznámení podezření na tržní manipulaci (§ 126 odst. 5),

se uloží pokuta do výše 20 000 000 Kč.

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

a) neoznámí podezření na tržní manipulaci (§ 126 odst. 5), nebo

b) nezachová mlčenlivost o oznámení podezření na tržní manipulaci (§ 126 odst. 5).

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 20 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě podílející se na rozhodování emitenta nebo osobě tvořící s touto osobou podnikatelské seskupení, které neoznámí svůj obchod s investičním nástrojem (§ 125 odst. 5), se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

(1) Fyzická osoba podílející se na rozhodování emitenta nebo osoba jí blízká se dopustí přestupku tím, že neoznámí svůj obchod s investičním nástrojem (§ 125 odst. 5).

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která

a) porušila povinnost oznámit využití vnitřní informace (§ 124 odst. 5), nebo

b) nezachová mlčenlivost o oznámení podezření na využití vnitřní informace (§ 124 odst. 5),

se uloží pokuta do výše 10 000 000 Kč.

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

a) neoznámí podezření na využití vnitřní informace (§ 124 odst. 5), nebo

b) nezachová mlčenlivost o oznámení podezření na využití vnitřní informace (§ 124 odst. 5).

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

(1) Fyzická osoba uvedená v § 117 se dopustí přestupku tím, že nezachová mlčenlivost o informaci, která může mít význam pro posouzení vývoje na kapitálovém trhu nebo může významně poškodit osobu využívající služby poskytované na kapitálovém trhu a která nebyla uveřejněna.

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 500 000 Kč.

Právnické nebo podnikající fyzické osobě, která

a) vykonává činnost, ke které je třeba povolení nebo registrace podle tohoto zákona (§ 5, § 28 odst. 1, § 29 odst. 2, § 45 odst. 1, § 56 odst. 2, § 73 odst. 2, § 83 odst. 2, § 103 odst. 1) bez povolení nebo registrace,

b) nepožádá o souhlas s nabytím účasti na obchodníkovi s cennými papíry (§ 11 odst. 1), nebo na centrálním depozitáři (§ 104a odst. 1),

c) neoznámí nabytí cenných papírů přechodem nebo pozbytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry (§ 11 odst. 8 a 9), nebo na centrálním depozitáři (§ 104a odst. 8 a 9),

d) neoprávněně používá označení „burza cenných papírů“ (§ 56 odst. 3),

e) neoprávněně používá označení „centrální depozitář cenných papírů“ (§ 101 odst. 2),

f) neoznámí podíl na hlasovacích právech (§ 122),

g) tvoří nebo rozšiřuje investiční doporučení v rozporu s pravidly pro jejich poctivé vyjádření a prezentaci, pravidly pro doložení jejich odůvodněnosti nebo pravidly pro uveřejňování zájmů a střetů zájmů (§ 125 odst. 6),

h) nesplní povinnost poskytnout podklady potřebné pro výpočet náhrady z Garančního fondu podle § 130 odst. 12,

se uloží pokuta do výše 5 000 000 Kč.

(1) Makléř se dopustí přestupku tím, že vykonává odbornou obchodní činnost, ke které nemá povolení (§ 14 odst. 1).

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 1 000 000 Kč.

(1) Nucený správce obchodníka s cennými papíry, burzy, organizátora mimoburzovního trhu, provozovatele vypořádacího systému nebo centrálního depozitáře se dopustí přestupku tím, že

a) postupuje v rozporu s tímto zákonem (§ 139 odst. 7),

b) nevyžádá si ke svému rozhodnutí předchozí souhlas České národní banky (§ 139 odst. 8), nebo

c) poruší ustanovení § 139 odst. 6.

(2) Správce konkurzní podstaty se dopustí přestupku tím, že nepodniká kroky směřující k vydávání zákaznického majetku (§ 80 odst. 4 a § 132).

(3) Za přestupek podle odstavců 1 a 2 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

a) vykonává činnost, ke které je třeba povolení nebo registrace podle tohoto zákona (§ 5, § 14 odst. 1, § 28 odst. 1, § 29 odst. 2, § 45 odst. 1, § 56 odst. 2, § 73 odst. 2, § 83 odst. 2, § 103 odst. 1) bez povolení nebo registrace,

b) nesplní povinnost požádat o souhlas s nabytím účasti na obchodníkovi s cennými papíry (§ 11 odst. 1),

c) nesplní povinnost oznámit pozbytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry (§ 11 odst. 9),

d) nesplní povinnost oznámit podíl na hlasovacích právech (§ 122),

e) vykonává funkci vedoucí osoby nebo vedoucího organizační složky a nesplňuje podmínku neslučitelnosti funkcí (§ 10 odst. 3, § 28 odst. 4, § 59, 76 a § 104b odst. 1) nebo nemá k výkonu této funkce předchozí souhlas České národní banky (§ 10 odst. 1, § 28 odst. 4, § 58 odst. 4, § 75 odst. 7 a § 104b odst. 2),

f) v podkladech pro žádost o předchozí souhlas s výkonem funkce vedoucí osoby nebo vedoucího organizační složky zahraniční osoby (§ 10 odst. 1, § 28 odst. 4, § 58 odst. 4 a § 75 odst. 7) uvede nepravdivý údaj nebo zatají některou skutečnost,

g) tvoří nebo rozšiřuje investiční doporučení v rozporu s pravidly pro jejich poctivé vyjádření a prezentaci, pravidly pro doložení jejich odůvodněnosti nebo pravidly pro uveřejňování zájmů a střetů zájmů (§ 125 odst. 6),

h) nesplní povinnost poskytnout podklady potřebné pro výpočet náhrady z Garančního fondu podle § 130 odst. 12.

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.