§ 4 vyhláška o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu – (K § 30a odst
Vyhláška o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu · 309/2017 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 4 vyhlášky 309/2017 stanovuje, jaké konkrétní údaje a doklady musí fyzická osoba předložit v žádosti o povolení k činnosti investičního zprostředkovatele. Fyzická osoba, která chce být investičním zprostředkovatelem, musí v žádosti uvést své osobní údaje a doložit svou způsobilost, jako je vzdělání, praxe a důvěryhodnost. (§ 4 zákona č. 309/2017 Sb., vyhláška o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Týká se: žadatel
- Lhůta nebo doba (odst. 2): „…přehled členství ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let, za každou právnickou osobu údaje o osobě a dále označení vykonávané funkce a…“
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 309/2017 Sb.
(K § 30a odst. 3 zákona)
(1) Podrobnostmi náležitostí žádosti fyzické osoby o povolení k činnosti investičního zprostředkovatele jsou údaje a doklady o žadateli a údaje a doklady související s výkonem činnosti investičního zprostředkovatele.
(2) Údaji a doklady o žadateli jsou
a) sídlo, je-li odlišné od bydliště,
b) prohlášení o svéprávnosti, není-li žadatel subjektem údajů vedených v základním registru obyvatel,
c) doklady k posouzení důvěryhodnosti,
d) údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi včetně příslušných dokladů prokazujících uvedené skutečnosti,
e) přehled členství ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let, za každou právnickou osobu údaje o osobě a dále označení vykonávané funkce a období jejího výkonu v této právnické osobě a
f) přehled funkcí ve volených orgánech právnických osob, které hodlá žadatel vykonávat souběžně s činností investičního zprostředkovatele, za každou právnickou osobu údaje o osobě a dále označení funkce, která má být v této právnické osobě vykonávána, s uvedením, zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena.
(3) Údaji a doklady souvisejícími s výkonem činnosti investičního zprostředkovatele jsou
a) plán obchodní činnosti podle § 30 odst. 2 písm. c) zákona na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle zákona o účetnictví zahrnující k jeho jednotlivým položkám komentář, který obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven; u vymezení vykonávaných činností žadatel uvede, které hlavní investiční služby uvedené v § 29 odst. 1 zákona bude vykonávat a ve vztahu k jakým investičním nástrojům podle § 29 odst. 3 písm. a) až e) zákona bude činnost vykonávána,
b) popis způsobu plnění věcných, personálních a organizačních předpokladů pro výkon činnosti vycházející z předpokládaného rozsahu činností a plánu obchodní činnosti,
c) návrhy vnitřních předpisů upravujících pravidla jednání se zákazníky a pravidla obezřetného poskytování investičních služeb včetně
1. organizačního uspořádání,
2. kontroly osob, pomocí kterých vykonává činnosti investičního zprostředkovatele,
d) popis způsobu plnění požadavků podle § 32k zákona, které se týkají povinnosti zastoupeného, hodlá-li žadatel využívat vázané zástupce, a
e) smlouva o povinném pojištění podle § 31 zákona nebo návrh takové smlouvy s potvrzením pojišťovny nebo jiné obdobné osoby oprávněné uzavírat pojistnou smlouvu, že v případě udělení povolení k činnosti investičního zprostředkovatele bude tato smlouva uzavřena.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Fyzická osoba, která chce být investičním zprostředkovatelem, musí v žádosti uvést své osobní údaje a doložit svou způsobilost, jako je vzdělání, praxe a důvěryhodnost.
- Žadatel musí předložit podrobný plán své budoucí obchodní činnosti, včetně popisu služeb, které bude poskytovat, a investičních nástrojů, s nimiž bude pracovat.
- Součástí žádosti jsou také návrhy vnitřních předpisů, které budou upravovat jednání se zákazníky a organizační uspořádání.
- Je nutné doložit smlouvu o povinném pojištění odpovědnosti nebo její návrh s potvrzením pojišťovny.
Na co si dát pozor
- Žadatel musí doložit přehled svých funkcí ve volených orgánech jiných právnických osob za posledních 10 let a také těch, které hodlá vykonávat souběžně s činností investičního zprostředkovatele.
- Plán obchodní činnosti musí být vypracován na první 3 účetní období a musí obsahovat komentář k jednotlivým položkám s uvedením základních východisek.
- Pokud žadatel hodlá využívat vázané zástupce, musí popsat způsob plnění požadavků týkajících se povinností zastoupeného.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.