§ 7 Vyhláška o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu – Podrobnosti náležitostí žádosti o povolení k provozování činnosti ústřední protistrany

§ 7 Podrobnosti náležitostí žádosti o povolení k provozování činnosti ústřední protistrany (K § 192b odst. 4 zákona) Podrobnostmi náležitostí žádosti o povolení k provozování ústřední protistrany jsou údaje a doklady o žadateli podle § 3 odst. 2 a 3 a tyto údaje a doklady související s výkonem činnosti ústřední protistrany: a) plán obchodní činnosti na první 3 účetní období v rozsahu údajů účetní závěrky podle zákona o účetnictví zahrnující k jeho jednotlivým položkám komentář, který obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění jednotlivých činností souvisejících s provozováním ústřední protistrany, b) stanovení rozsahu činností a služeb, včetně kategorií investičních nástrojů, pro které žadatel žádá o povolení, c) návrh řídicího a kontrolního systému, který obsahuje zejména 1. organizační uspořádání, 2. systém řízení rizik včetně zjišťování a omezování potenciálních střetů zájmů, 3. systém vnitřní kontroly, 4. strategii související s kapitálem a kapitálovými požadavky a 5. systém odměňování pracovníků, který přispívá k řádnému a účinnému řízení rizik a je s ním v souladu, d) návrh pravidel pro účast a přístup do clearingového systému ústřední protistrany, e) návrh pravidel pro vypořádání obchodů prostřednictvím ústřední protistrany, f) návrh postupů pro vedení účtů členů clearingového systému, g) návrh technického zabezpečení navrhovaného rozsahu činnosti ústřední protistrany, h) návrh postupů pro správu informačního systému včetně zabezpečení, zálohování a uchovávání dat, i) návrh postupů pro zachování provozu a plán obnovy činnosti ústřední protistrany, j) návrh postupů uplatňovaných v případě selhání člena clearingového systému, k) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat 1. činnost clearingového systému, 2. průběžnou kontrolu dodržování povinností ústřední protistrany plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů ústřední protistrany a ze smluvních vztahů, 3. řízení rizik, 4. výkon vnitřního auditu, l) za každou osobu uvedenou v písmenu k) údaje o osobě, uvedení vykonávané činnosti, údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi, m) seznam činností, které žadatel hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění plnění podmínek vykonávání činnosti prostřednictvím jiné osoby a jejich kontroly.