§ 127 úplné znění zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, jak vyplývá z pozdějších změn – Fyzická osoba se dopustí přestupku tím

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

a) vykonává bez povolení činnost, ke které je podle tohoto zákona potřebné povolení (§ 6 odst. 4, § 14 odst. 2),

b) veřejně nabízí cenné papíry zahraničního speciálního fondu, pro jejichž veřejné nabízení nemá emitent povolení (§ 58), nebo cenné papíry zahraničního standardního fondu, který nesplnil požadavky § 43,

c) bez povolení používá označení „investiční fond“, „podílový fond“ nebo „investiční společnost“,

d) nesplní povinnost požádat o schválení účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu podle § 71 odst. 1, povinnost oznámit nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu podle § 71 odst. 8 nebo neoznámí pozbytí účasti podle § 71 odst. 9,

e) vykonává funkci vedoucí osoby3) investiční společnosti nebo investičního fondu nebo vedoucího organizační složky zahraničního speciálního fondu a nesplňuje podmínku neslučitelnosti funkcí (§ 58 odst. 4 a § 73) nebo nemá k výkonu této funkce předchozí souhlas České národní banky (§ 58 odst. 4 a § 72),

f) v podkladech pro žádost o předchozí souhlas s výkonem funkce vedoucí osoby3) nebo vedoucího organizační složky zahraničního speciálního fondu (§ 58 odst. 4 a § 72) uvede nepravdivý údaj nebo zatají některou skutečnost,

g) jako vedoucí osoba3) investiční společnosti nebo investičního fondu poruší povinnost podle § 75 odst. 3 nebo jako člen výboru odborníků poruší povinnost podle § 53f odst. 3,

h) jako správce konkurzní podstaty investiční společnosti nepostupuje řádně při plnění povinností podle § 99 odst. 5, nebo

i) poruší povinnost mlčenlivosti podle § 133.

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.