Vyhláška Komise pro cenné papíry o rozsahu odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře a o druzích odborné specializace makléře

Odbornou obchodní činností, kterou může obchodník s cennými papíry vykonávat pouze pomocí makléře, je

a) přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních instrumentů na účet zákazníka,1) při kterém obchodník s cennými papíry komunikuje se zákazníkem a rozhoduje o způsobu nebo podmínkách realizace pokynů,

b) provádění pokynů týkajících se investičních instrumentů na cizí účet,2) jestliže k uskutečnění obchodu na základě pokynu dojde na veřejném trhu,

c) obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet, pokud je investiční službou,3) jestliže k uskutečnění obchodu dojde na veřejném trhu,

d) obhospodařování individuálního portfolia na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání se zákazníkem, je-li součástí tohoto portfolia některý z investičních instrumentů;4) odborná obchodní činnost podle tohoto písmene však nezahrnuje výkon odborných obchodních činností uvedených v písmenech b) a c).

Druhy odborné specializace makléře jsou

a) odborná specializace A, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace A se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie I.,5)

b) odborná specializace AD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace AD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií I. a III.,5)

c) odborná specializace B, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a), b) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace B se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie II.,5)

d) odborná specializace BD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace BD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií II. a III.,5)

e) odborná specializace C, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. a) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace C se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie IV.5)

Obchodník s cennými papíry je povinen uvést výkon svých odborných obchodních činností vykonávaných pomocí makléře do souladu s touto vyhláškou do 6 měsíců ode dne nabytí její účinnosti.

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.

Předseda:

Ing. Jakub v. r.

1) § 8 odst. 2 písm. a) zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.

2) § 8 odst. 2 písm. b) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů

3) § 8 odst. 2 písm. c) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.

4) § 8 odst. 2 písm. d) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.

5) Vyhláška č. 305/2001 Sb., o makléřské zkoušce, ve znění vyhlášky č. 468/2002 Sb.