Stručně: Paragraf 47 zákona č. 600/1992 Sb. stanovuje povinnost obchodníka s cennými papíry vést podrobný deník o přijatých pokynech k obchodování s cennými papíry a o uskutečněných obchodech, a to jak pro klienty, tak i pro obchody na vlastní účet, a dále oznamovat ministerstvu změny v údajích souvisejících s povolením.
§ 47
(1) Obchodník s cennými papíry je povinen vést deník o přijatých pokynech k obstarání koupě a prodeje cenných papírů a obchodech uzavřených na základě těchto pokynů. Záznamy v tomto deníku musí obsahovat zejména tyto údaje:
a) obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště prodávajícího a kupujícího,
b) identifikační číslo nebo rodné číslo prodávajícího a kupujícího,
c) identifikující cenný papír (ISIN) a počet kusů převáděných cenných papírů,
d) cenu, za kterou má být cenný papír koupen nebo prodán, anebo alespoň způsob jejího určení a cenu, za kterou byl obchod uskutečněn,
e) lhůtu pro obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru a čas uskutečnění koupě nebo prodeje cenného papíru,
f) čas, místo přijetí pokynu a způsob jeho předání,
g) jméno makléře (§ 49), který prováděl odborné obchodní činnosti související s uzavřeným obchodem,
h) výši úplaty účtované za obstarání převodu a za poskytnutí s ním souvisejících služeb.
(2) Údaje podle odstavce 1 je obchodník s cennými papíry povinen uvádět ve svém deníku přiměřeně též o koupi a prodeji cenných papírů uskutečněných na vlastní účet.
(3) Obchodník s cennými papíry je povinen bez zbytečného odkladu oznámit ministerstvu, které povolení podle § 45 vydalo, všechny změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 3.
Paragraf 47 zákona č. 600/1992 Sb. stanovuje povinnost obchodníka s cennými papíry vést podrobný deník o přijatých pokynech k obchodování s cennými papíry a o uskutečněných obchodech, a to jak pro klienty, tak i pro obchody na vlastní účet, a dále oznamovat ministerstvu změny v údajích souvisejících s povolením.
Co to znamená v praxi
Obchodník s cennými papíry musí pečlivě zaznamenávat všechny detaily týkající se pokynů od klientů a následných obchodů, včetně identifikace stran, cenných papírů, cen, časů a makléře.
Stejné detailní záznamy musí obchodník vést i pro obchody, které provádí sám za sebe, tedy na vlastní účet.
Pokud dojde ke změnám v informacích, které obchodník uvedl v žádosti o povolení k činnosti (viz § 45 odst. 3), musí tyto změny bez zbytečného odkladu oznámit ministerstvu.
Na co si dát pozor
Nedodržení povinnosti vést deník s předepsanými údaji nebo neoznámení změn ministerstvu může mít pro obchodníka s cennými papíry právní důsledky.
Záznamy v deníku musí být velmi podrobné a přesné, aby splňovaly požadavky zákona, zejména co se týče identifikace stran, cenných papírů a finančních podmínek.
🔔 Hlídat změny § 47 — pošleme e-mail, když se paragraf novelizuje.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.