§ 3 Vyhláška, kterou se stanoví pravidla pro plnění informační povinnosti obchodníka s cennými papíry – Oznamování změn ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 4 zákona, informování o ekonomické situaci, rozsahu poskytnutých investičních služeb a dalších skutečnostech
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla pro plnění informační povinnosti obchodníka s cennými papíry · 63/2004 Sb. · § 3 · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 3 vyhlášky 63/2004 stanovuje obchodníkům s cennými papíry povinnost oznamovat Komisi pro cenné papíry (Komisi) různé skutečnosti, jako jsou změny v jejich údajích, ekonomická situace, uzavřené obchody a rozsah poskytovaných investičních služeb, a to vždy v elektronické podobě pomocí standardizovaných datových formulářů.
§ 3 Oznamování změn ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 4 zákona, informování o ekonomické situaci, rozsahu poskytnutých investičních služeb a dalších skutečnostech
(1) Změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 4 zákona oznamuje obchodník s cennými papíry Komisi v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 1 této vyhlášky.
(2) Obchodník s cennými papíry, který není bankou nebo pobočkou zahraniční banky, informuje o své ekonomické situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 2 této vyhlášky.
(3) Obchodník s cennými papíry, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, nebo Česká konsolidační agentura informuje o své ekonomické situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 3 této vyhlášky. Obchodník s cennými papíry, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, splní povinnost informovat o své ekonomické situaci též tím, že v elektronické podobě informuje Komisi o skutečnosti, že údaje o ekonomické situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 3 této vyhlášky, zaslal ve lhůtě stanovené zákonem České národní bance; informaci Komisi musí zaslat neprodleně po zaslání údajů České národní bance.
(4) Obchodník s cennými papíry informuje o obchodech, které uzavřel nebo obstaral, ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 4 této vyhlášky.
(5) Obchodník s cennými papíry informuje o rozsahu poskytnutých investičních služeb v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 5 této vyhlášky.
(6) Obchodník s cennými papíry předkládá Komisi přehled o všech veřejných trzích a osobách, kterých využíval pro přijímání a provádění pokynů zákazníků, obchodech, které jejich prostřednictvím na účet zákazníků uzavřel nebo obstaral, faktorech, které ovlivňovaly volbu těchto osob, a všech případných plněních nebo výhodách, které od těchto osob obdržel jako odměnu za využití jejich služeb, v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 6 této vyhlášky.
(7) Pro plnění povinnosti podle odstavců 1 až 6 platí § 2 odst. 2 a 3 věta druhá obdobně.
K § 47c odst. 4 zákona
Paragraf 3 vyhlášky 63/2004 stanovuje obchodníkům s cennými papíry povinnost oznamovat Komisi pro cenné papíry (Komisi) různé skutečnosti, jako jsou změny v jejich údajích, ekonomická situace, uzavřené obchody a rozsah poskytovaných investičních služeb, a to vždy v elektronické podobě pomocí standardizovaných datových formulářů.
Co to znamená v praxi
Obchodník s cennými papíry musí Komisi elektronicky hlásit změny ve svých údajích podle § 45 odst. 4 zákona, a to pomocí formuláře z přílohy č. 1.
Obchodník s cennými papíry, který není bankou, informuje Komisi o své ekonomické situaci elektronicky, pomocí formuláře z přílohy č. 2.
Obchodník s cennými papíry, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, nebo Česká konsolidační agentura, informuje Komisi o své ekonomické situaci elektronicky, pomocí formuláře z přílohy č. 3.
Pokud banka nebo pobočka zahraniční banky pošle údaje o své ekonomické situaci České národní bance, stačí Komisi neprodleně informovat, že tak učinila.
Obchodník s cennými papíry musí Komisi elektronicky hlásit uzavřené nebo obstarávané obchody, a to pomocí formuláře z přílohy č. 4.
Obchodník s cennými papíry musí Komisi elektronicky hlásit rozsah poskytnutých investičních služeb, a to pomocí formuláře z přílohy č. 5.
Obchodník s cennými papíry musí Komisi elektronicky předkládat přehled o trzích a osobách, které využíval pro pokyny zákazníků, včetně informací o obchodech, faktorech volby a případných odměnách, a to pomocí formuláře z přílohy č. 6.
Příklad
Obchodník s cennými papíry změní sídlo. Tuto změnu musí elektronicky oznámit Komisi pomocí datové zprávy vypracované podle vzoru v příloze č. 1 vyhlášky.
Na co si dát pozor
Všechna oznámení se provádí v elektronické podobě ve formě datové zprávy.
Pro každou informaci je určen specifický standardizovaný datový formulář, jehož vzor je v příslušné příloze vyhlášky (č. 1 až č. 6).
Banka nebo pobočka zahraniční banky má zvláštní postup pro informování o ekonomické situaci, kdy stačí Komisi neprodleně oznámit, že údaje zaslala České národní bance.
Související témata
§ 29 ÚČINNOST Vyhláška o bezpečnostních opatřeních pos
Hlídat změny § 3 – pošleme e-mail, když se paragraf novelizuje.