§ 173 zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů – Přestupky investiční holdingové osoby, smíšené finanční holdingové osoby a smíšené holdingové osoby
Zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů · 96/2022 Sb. · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 173 zákona č. 96/2022 Sb. stanovuje, jaké jednání se považuje za přestupek u investičních holdingových osob, smíšených finančních holdingových osob a smíšených holdingových osob, a jaké pokuty za tyto přestupky hrozí. Investiční holdingové osoby a smíšené finanční holdingové osoby se dopustí přestupku, pokud člen jejich vedoucího orgánu nesplňuje zákonné požadavky, nebo pokud nesplní informační povinnost či nepředloží požadované podklady. (§ 173 zákona č. 96/2022 Sb., zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Přestupky investiční holdingové osoby, smíšené finanční holdingové osoby a smíšené holdingové osoby
- Týká se: zaměstnanec, Česká národní banka
- Částka nebo sazba (odst. 3): „10 000 000 Kč“
- Částka nebo sazba (odst. 3): „výše 10 % celkového ročního obratu této osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo…“
- Odkazuje na: § 155a, § 155b, § 184
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 96/2022 Sb.
(1) Investiční holdingová osoba nebo smíšená finanční holdingová osoba se dopustí přestupku tím, že
a) člen jejího vedoucího orgánu nesplňuje požadavky podle § 155a odst. 1, nebo
b) nesplní informační povinnost nebo nepředloží příslušné podklady podle § 155a odst. 2.
(2) Smíšená holdingová osoba se dopustí přestupku tím, že neposkytne České národní bance informace podle § 155b odst. 1 písm. a).
(3) Za přestupek investiční holdingové osoby, smíšené finanční holdingové osoby nebo smíšené holdingové osoby podle odstavců 1 a 2 lze uložit pokutu do
a) 10 000 000 Kč,
b) výše 10 % celkového ročního obratu této osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a), nebo
c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenech a) a b).“.
190. V § 174 se za odstavec 3 vkládá nový odstavec 4, který zní:
„(4) Obchodník s cennými papíry, který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. d) nebo který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. e) a má alespoň 3 zaměstnance, se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3 až 13 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/208873) nebo podle čl. 5 až 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/85274).“.
Dosavadní odstavec 4 se označuje jako odstavec 5.
191. V § 174 odst. 5 se slova „nebo 3“ nahrazují slovy „ , 3 nebo 4“.
192. V nadpisu § 175 se slova „úvěrové instituce a“ zrušují.
193. V § 175 odst. 1 se slova „úvěrové instituce a investiční podniky50) nebo poruší opatření obecné povahy České národní banky vydané na základě § 199 odst. 5“ nahrazují slovy „investiční podniky72)“.
194. § 184 a 185 včetně nadpisů znějí:
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Investiční holdingové osoby a smíšené finanční holdingové osoby se dopustí přestupku, pokud člen jejich vedoucího orgánu nesplňuje zákonné požadavky, nebo pokud nesplní informační povinnost či nepředloží požadované podklady.
- Smíšená holdingová osoba se dopustí přestupku, pokud neposkytne České národní bance požadované informace.
- Za tyto přestupky hrozí pokuta až do výše 10 000 000 Kč, nebo 10 % celkového ročního obratu, pokud je tato částka vyšší, nebo dvojnásobek neoprávněného prospěchu, pokud je tato částka vyšší než předchozí dvě.
Na co si dát pozor
- Je důležité zajistit, aby členové vedoucích orgánů splňovali všechny zákonné požadavky.
- Je nutné pečlivě plnit všechny informační povinnosti a včas předkládat požadované podklady České národní bance.
- Výše pokuty se může výrazně lišit v závislosti na obratu společnosti nebo na výši získaného neoprávněného prospěchu.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 173 Přestupky investiční holdingové osoby, smíšen (Zákon o podnikání na kapitálovém trhu)§ 2 Účinnost (Vyhláška o Programu statistických zjišťo)§ 2 Účinnost (Vyhláška o Programu statistických zjišťo)§ 2 Účinnost (Vyhláška o Programu statistických zjišťo)§ 2 Účinnost (Vyhláška o Programu statistických zjišťo)Dostal jsem pokutu – co dělat – postup krok za krokem