Pe scurt
Acest regulament stabilește regulile și procedurile pentru prestarea serviciilor și activităților de investiții, conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare. Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) este autoritatea competentă care aplică aceste prevederi.
Ce reglementează
- Reguli și proceduri aplicabile societăților de servicii de investiții financiare (SSIF) care prestează servicii și activități de investiții.
- Reguli pentru firmele de investiții din alte state membre și societățile din țări terțe care activează în România.
- Definiții ale termenilor specifici, cum ar fi "ordin", "personal SSIF", "plasare de instrumente financiare fără/cu angajament ferm" și "subscriere de instrumente financiare".
- Procedura de acordare, suspendare și retragere a autorizațiilor pentru SSIF-uri.
Cine este vizat
- Societățile de servicii de investiții financiare (SSIF) și personalul acestora.
- Firmele de investiții din alte state membre și societățile din țări terțe care prestează servicii de investiții în România.
Puncte cheie
- Deciziile privind autorizarea sau retragerea autorizațiilor sunt emise de ASF în termen de maximum 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet.
- Orice solicitare de informații suplimentare de la ASF întrerupe termenul de 30 de zile, care reîncepe de la data depunerii informațiilor, dar nu mai târziu de 60 de zile.
- SSIF-urile trebuie să respecte cerințele privind capitalul inițial minim, să dispună de un sediu social în folosință exclusivă și de dotare tehnică și personal adecvat.
- Membrilor organului de conducere în funcția de supraveghere, auditorilor interni și angajaților unei SSIF le este interzis să dețină o participație calificată sau o funcție la o altă SSIF/firmă de investiții/instituție de credit care prestează servicii și activități de investiții cu anumite instrumente financiare.
Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.