REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018

Pe scurt

Acest regulament modifică și completează acte normative existente, în special Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 9/2014, referitoare la autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor și a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare.

Ce reglementează

• Definiții noi pentru termeni specifici pieței de capital, cum ar fi "blocuri de titluri de participare", "eroare de replicare", "formator de piață" și "O.P.C.V.M. tranzacționabil (ETF)".
• Procedurile de transmitere a documentelor către Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) pentru autorizare, avizare și înregistrare.
• Regulile privind delegarea activității de distribuție a titlurilor de participare și înregistrarea distribuitorilor în Registrul public al ASF.
• Condițiile de radiere din Registrul public al ASF pentru distribuitori și agenți de distribuție.

Cui îi privește

• Societățile de administrare a investițiilor (SAI) și societățile de investiții autoadministrate.
• Organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) și depozitarii acestora.
• Intermediarii financiari, inclusiv formatorii de piață și participanții autorizați.
• Persoanele fizice care acționează ca agenți de distribuție pentru titlurile de participare ale OPCVM-urilor.

Puncte cheie

• Documentele necesare autorizării, avizării și înregistrării trebuie transmise ASF în limba română sau engleză, în copie legalizată sau traducere legalizată.
• Activitatea de distribuție a titlurilor de participare poate fi delegată altor SAI, societăți de servicii de investiții financiare (SSIF) sau instituții de credit, cu menționarea delegării în prospectul de emisiune.
• Distribuitorii menționați trebuie să fie înscriși în Registrul public al ASF, iar radierea se poate face la cerere, prin retragerea autorizației sau ca sancțiune.
• Agenții de distribuție persoane fizice nu pot fi implicați în operațiunile de încasări și plăți de la sau către investitori.
• SAI trebuie să mențină nivelul capitalului inițial pe întreaga durată de funcționare, iar cursul de schimb utilizat este cel mediu anual comunicat de Banca Națională a României la sfârșitul anului fiscal.
• SAI și societățile de investiții trebuie să transmită ASF, cel puțin o dată la 6 luni, situația capitalului inițial și a fondurilor proprii, în termen de maximum 25 de zile de la sfârșitul perioadei de raportare.